为强化预算绩效管理责任，提高财政资金使用效益和管理水平，根据红河州财政局《关于印发< 红河州全面实施预算绩效管理工作推进方案>的通知》（红财发〔2020〕27号）、《红河州财政局关于印发< 红河州州级项目支出绩效评价管理办法>的通知》（红财绩发〔2020〕12号）精神，按照《红河州财政局关于开展2021年度州级部门整体支出和项目支出绩效自评和财政评价工作的通知》（红财绩发〔2021〕1号）的要求，我室组织对2020年度项目支出进行了绩效自评，现将评价情况报告如下：

　　一、基本情况

　　（一）项目概况。

　　1.项目名称：州政府研究室专项经费（红财行指〔2020〕36号）

　　2.项目期：2020年全年

　　3.项目概况

　　（1）项目资金财政拨款依据

　　根据《红河州财政局关于下达2020年州级行政事业单位基本支出和项目支出预算的通知》（红财预发[2020]15号），2020年度专项经费支出19万元。

　　（2）项目的主要内容和范围。

　　由红河州人民政府研究室实施，起草编印政府工作报告，开展课题调研，编印《领导参阅》，向政府领导和各部门提供相关的信息咨询服务事项。

　　（二）项目绩效目标。

　　1.组织实施政府工作报告的调研起草，对13县市的政府工作报告进行汇编，印刷成册800本。

　　2.完成调研课题4个以上。

　　3.编印《领导参阅》12期以上。

　　（三）项目组织管理情况。

　　1.项目组织情况

　　在组织机构方面，经室党组研究，我室成立了由主任为组长、副主任为副组长，各科室长为成员的绩效管理工作领导小组。明确项目年度目标任务要求，动员全体干部职工全员参与，形成了覆盖各科室的工作格局。

　　2.项目实施情况

　　制定项目实施方案，制定任务完成计划，明确负责人，落实责任，按期完成了目标任务。

　　3.项目资金管理情况。

　　在项目资金管理中，严格执行财经纪律，每一笔经济业务都按照程序进行审批，只有经过批准的人员才能对有关的经济业务进行处理，未经批准的人员不允许接触和处理经济业务。对于重大的业务和事项，实行集体决策审批，任何个人不得单独进行决策或者擅自改变集体决定。项目经费列支均按照预算绩效目标进行，严格遵守《预算法》《会计法》《统计法》《采购法》等法律法规，严格按《红河州人民政府办公室财务管理制度》《红河州人民政府研究室内部控制制度》《红河州人民政府研究室部门预算绩效管理暂行办法》《红河州人民政府研究室部门预算绩效管理实施细则》等规定执行，使预算财务管理工作做到有规可依，在制度管理的范围内执行。制止浪费、厉行节约，每项支出均在预算范围内，没有超预算超标准的事项，发挥了财政资金的最大效益，达到了预期目标。

　　4.资金项目资金到位使用情况

　　项目资金的安排流程为：单位编制预算报州人大审核→财政下达预算批复文件→按项目进度和工作计划安排向州财政提报用款申请→财政批准并下达预算指标→单位提交用款计划→资金下达，项目资金19万元及时到位，到位率为100%。

　　项目资金使用情况：到位19万元，支出19万元，预算执行率100%。主要用于办公费、印刷费、邮电费、差旅费、其他交通费、办公设备购置。

　　5.部门预算管理制度建设情况。

　　（1）为确保资产的安全有效使用、资金的安全运行，提高资金的使用效率，加强廉政风险防控机制建设，根据《中华人民共和国会计法》《中华人民共和国预算法》、财政部《行政事业单位内部控制规范(试行)》等法律法规和相关规定，制定了《红河州人民政府研究室内部控制制度》，完善了《预算业务管理制度》《收支业务管理制度》《府采购业务管理制度》《资产管理制度》。

　　（2）为切实加强预算绩效管理工作，建立科学有效的预算绩效管理体系，不断提高预算管理水平和财政资金使用效益，部门成立预算绩效管理工作领导小组，制定了《红河州人民政府研究室预算绩效管理实施细则》和《红河州人民政府研究室预算绩效管理暂行办法》。

　　（3）为加强和规范财务管理，严格执行财经纪律，杜绝违规违纪行为，根据《中华人民共和国会计法》《行政单位会计制度》《会计基础工作规范》和中央八项规定精神，制定了《红河州人民政府研究室财务管理制度》。

　　（4）为加强自身建设、提高机关办事效率、强化行政成本控制管理，提高公务支出透明度和财务管理水平，根据《红河州人民政府办公室关于印发红河州预算单位公务卡管理暂行办法的通知》规定，制定了《红河州人民政府研究室公务卡结算管理实施细则》。

　　二、绩效评价工作开展情况

　　（一）绩效评价目的、对象和范围。

　　绩效自评的目的主要是，掌握本单位2020年度财政预算资金的使用情况，项目实施取得的成效，总结资金管理经验，进一步加强和规范经费管理，完善管理办法，充分发挥经费使用效益，为指导预算编制和申报绩效目标、优化财政支出结构提供决策参考和依据。

　　绩效自评的对象范围是，州政府研究室专项经费。

　　（二）绩效评价原则、依据、评价指标体系、评价方法、评价标准、评价抽样。

　　绩效自评原则，按照设定的绩效目标，运用合理的评价方法，对照标准进行客观的评价。

　　绩效评价的主要依据：1、国家相关法律、法规和规章制度；2、党中央、国务院重大方针政策和省委、省政府重大决策部署，经济社会发展目标，州委、州政府重点任务要求；3、部门职责、中长期发展规划及年度工作计划等相关规定和规划；4、相关行业政策、行业标准及专业技术规范；5、预算管理制度及办法，项目及资金管理办法、财务和会计资料；6、项目设立的政策依据和目标，预算批复、资金安排和分配等相关材料，预算执行情况，年度决算报告、项目决算或验收报告等相关材料；7、本级人大审查结果报告、审计报告及决定，财政监督稽核报告等；8、其他相关资料。

　　评价指标体系，根据本单位职能职责及年度目标任务等实际情况，设置“产出、效益、满意度”3个一级指标，并将其分解为6个二级指标，又细化分解为14个三级指标。

　　本次绩效自评采用百分制，各级指标依据其指标权重确定分值，根据最终得分情况将绩效自评结果分为四个等级：优（得分≥90分）；良（80分≤得分＜90分）；中（60≤得分＜80分）；差（得分＜60分）。

　　详见红河州人民政府研究室2020年预算项目绩效目标表。

　　绩效评价采用定量与定性评价相结合的比较法，总分由各项指标得分汇总形成。

　　（三）绩效评价工作过程。

　　1.前期准备

　　根据《预算法》的相关规定，在预算编制时，建立事前绩效目标编制工作，构建事中绩效跟踪和绩效评价机制。为确保绩效目标如期实现，我们根据确定的部门整体支出绩效目标和项目支出绩效目标，对绩效目标的完成情况进行跟踪和绩效自评。

　　2.组织实施

　　我室成立了由主任为组长、副主任为副组长，各科室长为成员的绩效管理工作领导小组。明确整体支出的目标任务要求，要求各科室按工作职责完成任务，年终将进行考核。根据《红河州财政局关于印发< 红河州州级项目支出绩效评价管理办法>的通知》（红财绩发〔2020〕12号）和《红河州财政局关于开展2021年度州级部门整体支出和项目支出绩效自评和财政评价工作的通知》（红财绩发〔2021〕1号）要求，由办公室组织开展2020年部门预算绩效管理考核相关工作，各科室配合完成了对州政府研究室专项经费项目的评价。

　　三、综合评价情况及评价结论（附相关自评表）

　　（一）绩效评价综合结论。

　　我单位2020年共实施1个州级财政项目，按项目计划、内容组织实施，及时完成项目任务，规范资金使用，对项目成本进行控制，达到了绩效目标。

　　根据整体绩效评价指标体系，自评等级为“优秀”。

　　（二）绩效目标实现情况。

　　1.面对今年州“两会”延期到5月召开、且工作形势发生重大变化的情况，及时强化分析研判，持续完善政府工作报告文本内容，圆满完成2020年州《政府工作报告》起草任务；积极开展报告汇编工作，对州政府和13县市工作报告进行了收集整理，对2019年和2020年两个年度的政府工作报告进行了汇编印刷发行，已于7月份完成。完成了2021年度政府工作报告的起草调研工作。

　　2.按照项目实施的目标，结合州政府主要领导要求和室年度课题研究计划，开展了新冠肺炎疫情对红河州服务业工业农业就业的影响、特色农产品加工业发展、中药饮片产业发展、红河州融入大滇西旅游环线、防止返贫长效机制、数字经济、粮食安全、美丽乡村专题调研和“十四五”空间布局的研究等进行专题调研，并形成《新冠肺炎疫情对我州服务业的影响及应对措施分析》《红河州今年以来劳动力市场就业情况调研报告》《当前我州工农业生产面临的困难问题及对策措施》《红河州推进特色农产品加工业发展的调研报告》《红河州中药饮片产业发展的措施、存在的困难问题和建议》等调研报告，完成了10个调研课题。

　　3.围绕公共卫生应急体系建设、建立健全防止返贫长效机制、打造世界一流绿色食品牌、数字经济、乡村振兴等领导关心关注的重点、热点问题，已编辑《领导参阅》15期，与红河学院合作编辑红河州经济社会发展研究成果增刊4期，为领导决策提供参考，已超额完成项目实施目标。

　　四、绩效评价指标分析

　　（一）产出指标。数量指标：汇编13县市政府工作报告，印刷800册。完成了2019年和2020年政府工作报告汇编的印刷发行；已完成重点调研课题10个；已编印15期《领导参阅》。质量指标：文字编辑出错率已控制在万分之一以内；重点课题完成率已达100%。时效指标：政府工作报告起草、政府工作报告汇编完、《领导参阅》编印，均已按时间要求完成。成本指标：政府工作报告汇编印刷、《领导参阅》印刷成本，均控制在定额范围内。

　　（二）效益指标。已为州委政府决策提供参考。

　　（三）满意度指标。州委州政府领导、各级机关工作人员、社会各界及广大干部群众满意。

　　五、主要经验及做法

　　高度重视管理工作，明确预算执行时间表，切实加快预算执行进度。

　　六、存在的问题及原因分析

　　（一）项目设定的绩效目标不够合理。由于我单位的职责职能主要是以文稿、信息、咨询服务为主，资金主要用于维护机构正常运转，用于日常消耗，很难产生经济效益，产生的社会效益也很难用指标来评价。

　　（二）对现行的预算绩效管理不适应。一是领导干部对绩效管理的认识理解不到位，不够重视。二是绩效管理没有成熟模式，缺乏专业知识和相应的工作经验，没有达到预期效果。

　　七、有关建议

　　建议开展学习培训，进行经验交流，提高财政资金使用效率。

　　八、其他需要说明的问题

　　本年由于疫情影响，州“两会”延迟到5月份召开，所以影响了资金的使用进度和政府工作报告汇编延后汇编印刷。

　　附件：1.红河州人民政府研究室2020年预算项目绩效目标表

　　2.红河州人民政府研究室2020年度项目支出绩效自评表

　　红河州人民政府研究室

　　2021年2月20日