为加强部门财政资金管理，提高财政资金使用效益，根据《红河州财政局关于开展2021年度州级部门整体支出和项目支出绩效自评和财政评价工作的通知》（红财绩发〔2021〕1号）文件以及州级预算绩效管理工作的相关要求，红河州商务局绩效自评工作小组，于2021年1月至2021年2月对2020年度红河州商务局部门整体支出进行绩效自评，形成绩效自评报告，现将有关情况报告如下：

　　一、部门基本情况

　　（一）部门基本情况及主要职责

　　1. 部门基本情况

　　红河州商务局为财政全额拨款的行政单位，局机关设9个内设机构（正科级）和离退休人员办公室；负责管理中国国际贸易促进委员会红河州支会（社会团体）。独立编制机构2个，独立核算机构1个。

　　 红河州商务局人员编制涉密，不予公开。截至2020年12月31日，实有在职人员37人，退休人员58人，离休人员6人。

　　2. 部门主要职责

　　本部门主要职责涉密，不予公开。

　　（二）部门年度主要目标及工作重点

　　1.抓紧自贸试验区红河片区建设。建立“三区”联席会议制度，制定联动发展问题清单，形成定期商议、问题交办、动态跟踪的工作机制。统筹协调推进年内完成60项改革试点任务，力争提炼总结首创试点经验。全力实施“证照分离”改革试点，实现红河片区全覆盖，落实好国家和省级权限下放承接工作。

　　2.抓实电子商务。积极争取中国（红河）跨境电子商务综合试验区获批，加快推动红河片区、红河综保区跨境电商发展。积极探索跨境电商与农村电商联动发展机制，狠抓电子商务进农村综合示范项目建设任务落地见效，实现电商精准扶贫。跟踪服务好河口跨境电子商务物流产业园后续建设，稳步推进河口北山国际物流园区二期工程和蒙自大物流园项目。新建和改造升级8个县级物流集散中心，持续推进中越跨境物流直达运输试点。启动数字商务和现代物流“十四五”规划编制工作。2020年，全州电子商务交易额力争实现125亿元，增长28%，其中电子商务上行销售额27亿元，增长30%。

　　3.抓好对外贸易。建立涉外企业服务联席会议制度，形成企业服务问题清单，促进一般贸易、加工贸易和边境贸易协调发展。加大红河企业、人员向越南及东南亚地区“走出去”步伐，形成“走出去”“引进来”双向开放新格局。贯彻落实好国务院和云南省促进边境贸易创新发展的实施意见，探索发展“互联网+边境贸易”。借助中国南亚博览会、上海进口博览会等会展，建立我州企业需求信息库，做好供需两端的有效对接。2020年，全州外贸进出口总额力争突破50亿美元，增长18%以上。

　　4.抓稳内贸流通。分解任务指标到县、到人，认真做好月分析、季调度、年总结，稳步实现既定目标。及时会同相关部门和各县市指导企业做好数据上报和入库入统工作，加大对限下企业培养扶持力度。积极申报云南省第七届小吃节落地红河，促进红河餐饮消费。持续组织企业开展绿色食品产销对接，促进消费扶贫。稳步落实成品油市场网上审批及加油站等重点行业的安全生产监管，启动红河州成品油分销体系“十四五”发展规划的编制工作。推动国VI成品油推广使用，巩固加油站地下油罐防渗和油气回收改造成果。2020年，全州社会消费品零售总额力争实现增长与全省增长率持平。

　　5.抓优口岸营商环境。建立口岸联席会议制度，列出问题清单，共同研究解决，切实提升口岸服务功能和竞争力。充实完善口岸建设项目储备库，启动全州口岸“十四五”规划编制工作。协调推进河口南溪河联检大楼建设项目和“智慧口岸”建设，完成河口铁路口岸汽车整车进口申报。加快推动金水河口岸水果、冰鲜海产品、粮食指定监管场地申报以及金水河公路口岸扩大开放升格为国际性口岸。协调落实口岸监管改革创新制度推广复制，进一步提升口岸服务质量和效率。力争2020年，全州口岸贸易进出口总额增长10%。

　　（三）部门整体收支情况

　　1. 财务收支情况

　　2020年年初结转和结余428.06万元，2020年度收入总计4063.66万元（其中：财政拨款收入4063.16万元,其他收入0.5万元），2020年度支出总计2568.71万元，其中基本支出866.99万元，占总支出的33.75%；项目支出1701.72万元，占总支出的66.25%。2020年年末结转和结余1923.01万元。2020年收入、支出及结余情况详见下表1-1。

　　   1-1 2020年收入、支出及结余情况

　　单位：万元

　　2. 资产分布情况

　　红河州商务局2020年末资产总计3276.46万元。流动资产2185.94万元，占资产总额66.72%；固定资产1089.60万元，占资产总额33.25%；无形资产0.92万元，占资产总额0.03%。

　　（四）部门预算管理制度建设情况

　　2019年制定了《红河州商务局预算绩效管理制度及操作细则》，从预算绩效管理职责、绩效目标管理、绩效运行监控、绩效评价、绩效评价结果及应用、监督管理等方面明确了具体实施办法。2020年对《红河州商务局财务管理制度》进行了修改完善，对“预算管理、收入管理、支出管理、结算管理、固定资产管理、采购管理和购买服务、财务机构和财务监督”等事项作出了具体的规定。

　　二、部门整体支出绩效自评工作开展情况

　 （一）绩效自评目的、对象和范围

　　了解2020年度红河州商务局部门整体支出情况、年度工作任务及项目完成情况、年度履职情况，以及所取得的效果。通过绩效自评掌握红河州商务局基本支出、项目支出及资产运行的情况，实际履行职责的情况及取得的成效，并找出部门整体运行中存在的问题，以此完善制度、创新机制、加强管理、强化监督，保证部门整体运行及资金使用管理的规范性、安全性和有效性，更具针对性地提高红河州商务局的工作能力和效率，优化财政支出结构提供决策参考和依据。

　　（二）绩效自评依据。

　　1.《中共中央 国务院关于全面实施预算绩效管理的意见》（中发〔2018〕34号）；

　　2.《中共云南省委 云南省人民政府关于全面实施预算绩效管理的实施意见》（云发〔2019〕11号）；

　　3. 红河州财政局、红河州监察局印发的《关于加强财政支出绩效评价结果应用的意见》（红财绩〔2012〕5号）；

　　4.《红河州人民政府办公室关于印发红河州州级预算绩效管理实施办法的通知》（红政办发〔2015〕171号文件）；

　　5.《红河州全面实施预算绩效管理工作推进方案》（红财发〔2020〕27号）

　　6.《红河州财政局关于印发2020年度红河州预算绩效管理考核办法的通知》（红财绩发〔2020〕9号）；

　　7.《红河州财政局关于开展2021年度州级部门整体支出和项目支出绩效自评和财政评价工作的通知》（红财绩发〔2021〕1号）

　　8.《行政单位会计制度》；

　　9.资金下达文件及管理制度等。

　　（三）绩效自评的原则、评价指标体系、评价方法、评价标准等。

　　绩效自评遵循的原则为科学规范、公正公开、绩效相关原则，本评价采用比较法、公众评议法以及问卷调查法等方法，定量与定性相结合方法。评价指标体系、评价方法、评价标准详见绩效自评评价指标体系。

　　（四）绩效自评工作过程

　　1. 2021年1月31日前了解情况、收集资料，研究制订评价方案和绩效评价指标体系，以及相关基础信息表。

　　2. 2021年2月1日至2月10日，绩效评价工作小组进行实地检查，针对绩效评价的相关要求，认真收集、核实评价基础数据，进行绩效自评。

　　3. 2021年2月11日至2月22日根据检查情况，撰写绩效自评报告。

　　三、部门整体支出绩效评价情况分析及综合评价结论（附相关自评表）

　　（一）部门整体支出绩效评价综合结论。

　　根据相关台账资料，结合绩效自评指标体系，分别从预算编制的科学性、预算管理的有效性以及部门履职效果、履职效益方面对2020年度主要工作效益进行量化评分，自评得分为98.17分，自评等级为“优”。

    （二）部门整体支出绩效目标实现情况等。                      

　　1.投入情况

　　（1）目标设定情况分析

　　红河州商务局制定了2020年年度工作计划，在预算编制时制定了部门整体支出绩效目标及项目支出绩效目标，对相关工作进行了细化分解，与单位主要职责相符。

　　（2）预算配置情况分析

　　2020年红河州商务局年初预算支出数为1025.73万元，其中:基本支出801.73万元，项目支出224万元。

　　2020年经费收入共4063.66万元，其中：基本支出854.4万元，项目经费3209.26万元。

　　① 在职人员控制情况

　　截至2020年12月31日，实有在职人员37人（含3名工勤人员），在职人员控制率为92.5%。

　　② “三公经费”变动情况

　　红河州商务局2020年经批准的“三公经费”预算数为20万元，比上年预算数45万元减少25万元，预算变动率为55.56%，红河州商务局积极响应厉行节约成果逐步显现，其中，因公出国（境）、车辆购置及运行费、公务接待费预算变动率分别为： 60%、0%、50%（详见1-2“三公经费”预算变动情况表）。2020年“三公经费”实际支出数1.97万元。

　　1-2“三公经费”预算变动情况表

　　单位：万元

　　③ 重点项目支出安排情况

　　2020年部门项目支出预算共计224万元，其中本级资金168万元，对下转移支付资金56万元，用于开展我州内贸、外贸、口岸、物流、电商，参加（举办）展会等相关工作。主要包括：商务专项经费128万元、第三届中国国际进品博览会专项经费40万元（年初预算时为中国南亚博览会暨中国昆明进出口交易会专项经费，年度执行中经报批调整为第三届中国国际进品博览会专项经费）、中越（河口）边境经济贸易交易会补助经费含河口论坛经费56万元。

　　2.过程管理情况

　　（1）预算执行情况

　　①2020年实际完成预算数4491.72万元（含上级补助收入2429万元、上年结转428.06万元，本级拨款1634.16万元，本级横向转拨财政款0.5万元），财政部门批复预算数1025.73万元，预算完成率为437.9%。

　　②2020年年初预算支出数1025.73万元，年中财政预算调整追加480.32万元，扣除州委政府安排调整项目追加500万元，基本支出调整数为-19.68万元，预算调整率-1.92%。基本支出调整减少的主要原因是：2020年离休干部去世2人，离休费相应减少。

　　③本年度预算执行数2562.32万元，财政批复预算数为1025.73万元，执行率为249.8%。其中：9月30前执行数为1468.92万元，执行率143.21%；11月30日前执行数为1768.18万元，执行率为172.38%。

　　④本年度实际支出的公用经费103.74万元，预算安排的公用经费总额104万元，公用经费控制率为99.75%。

　　⑤2020年末累计结转结余总额为1923.01万元（详见1-3资金收入、支出及结转情况表），2020年结转结余率42.81%。主要原因: 主要是电子商务进农村示范项目还在实施中、项目实施期为2年、根据合同约定和项目进度付款；其次是中央、省级补助项目资金下达的时间较晚，导致年末结转结余较上年大幅增加。

　　1-3资金收入、支出及结转情况表     单位：万元

　　⑥本年度三公经费预算支出安排20万元，实际支出1.97万元，三公经费控制率为9.85%，三公经费得到有效控制。详见1-4三公经费控制情况表。

　　1-4   三公经费控制情况表

　　单位：万元

　　具体支出情况：本年度因公出国（境）、公务车辆购置及运行没有发生费，公务接待费实际支出1.97万元，控制率19.7%，公务接待费严格执行中央八项规定及厉行节约等相关规定和要求，严格控制接待次数和参与接待人员。

　　2.预算绩效管理情况

　　（1）管理制度健全性方面

　　红河州商务局为进一步加强财务管理，规范公务支付业务，减少现金支付结算，提高支付透明度，强化资金安全，制定《红河州商务局财务管理制度》《红河州商务局内控管理制度（试行）》《红河州商务局商务资金项目管理办法（试行）》《红河州外经贸内贸专项转移支付资金管理实施细则》《红河州商务局预算绩效管理制度及操作细则》等制度，对资金使用及管理等方面进行了明确要求，规定了账务人员岗位职责、账务处理程序、会计内部牵制、财务收支审批、预算绩效管理等内容，从多个方面实施监督管理。

　　（2）落实绩效主体责任方面

　　在《红河州商务局预算绩效管理制度及操作细则》中成立有部门预算绩效管理工作领导小组，在实际工作中已开展部门预算项目库建设、事前绩效评估、绩效目标管理、绩效运行监控、绩效评价、结果应用等。

　　（3）资金使用合规性方面

　　收入依据充分、来源合规，符合“放管服”改革要求和减税降费要求。支出符合国家财经法规和财务管理制度规定以及有关专项资金管理办法的规定，资金的拨付有完整的审批程序和手续，项目的重大开支经过评估论证，符合部门预算批复的用途，不存在截留、挤占、挪用、虚列支出等情况。资金支付相关单据的审核、审批按照内部审批权限设置执行。

　　（4）预决算信息公开性

　　红河州商务局2020年在红河州人民政府网站公开了《红河州商务局2020年部门预算》《红河州商务局2019年度部门决算》，《红河州商务局2020年度部门决算》还在编审过程中，财政尚未批复。

　　3.资产管理情况

　　（1）制度建设及执行情况。

　　红河州商务局结合单位实际情况制定了《红河州商务局财务管理制度》，对固定资产等资产管理作了明确规定，资产管理相关制度、规定得到有效执行。

　　（2）资产管理安全性情况。

　　红河州商务局年末资产总计3276.46万元，其中：

　　①流动资产中，财政应返还额度年初418.18万元，年末1919.02万元，比年初增加1500.84万元，货币资金年初46.30万元，年末266.82万元，比年初减少220.52万元。影响流动资产变动的因素：主要是收取电子商务进农村示范项目履约保证金229.38万元，导致货币资金比上年大幅增加；本年电子商务进农村示范项目还在实施中、结转资金1621.86万元，因资金下达的时间较晚，应对疫情“两稳一促”结转资金100万元、口岸建设资金结转资金101.17万元、促进边境经贸活动经费结转资金51.97万元、第三届中国国际进口博览会专项经费结转资金28.23万元，年终一次性奖励15.79需考核后兑现，造成财政应返还额度比上年大幅增加，导致流动资产比上年增加。

　　②固定资产年初净值1099.24万元，年末净值1089.6万元，比年初减少9.64万元。影响固定资产变动的因素：本年计提折旧33.32万元、新购办公设备24.36万元、核销资产未提折旧0.68万元。

　　③无形资产年初净值为1.38万元，年末净值为0.92万元，比年初减少0.45万元。减少主要原因是摊销无形资产0.45万元。

　　（3）固定资产利用

　　年末固定资产原值总额2056.8万元，全部在用，固定资产利用率100%。

　　4.产出及效益情况

　　（1）年度重点工作完成情况。

　　①紧盯“疫情”抓保障。一是加强市场监测。建立应对新冠疫情生活必需品保障工作机制，启动全州生活必需品市场监测日报、商品数据库日报和生活必需品异常波动零报告制度，做到工作责任清晰、市场底数清楚、供应渠道畅通。二是指导供应保障。制定出台《红河州商务系统疫情防控和应急保供八条措施》，先后9次向各县市商务部门、相关企业和协会发布指导性意见。三是推进复工复产。加强统筹调度，对复工复产工作实行“周报制”和“一线调研服务机制”，现场协调解决红河钢铁有限公司生产原料（铁矿石）、云天化红磷分公司生产产品（化肥）运输受阻和以晴集团防控物资紧缺等具体问题。统筹抓好产销衔接与农业生产，全州蔬菜龙头企业销往外省产品日供应总量从1160吨增加到4600吨以上。

　　②紧盯“一促”抓消费。按照“稳定存量、释放余量、创造增量”的原则，采取“服务企业脱困提质、刺激城市消费潜力、拓展农村消费市场”等积极措施促进消费。一是落实惠企政策，积极争取省级专项资金奖励扶持住宿餐饮行业，上报申请奖励资金1000万，待批复拨付后用于扶持和奖励住宿餐饮行业，促进住宿餐饮行业加速回暖。二是积极争取项目支持，组织5家企业申报省级中央厨房建设项目，争取3家商业企业申报省级减免租金补助111.55万元，动员4家名优老店申报云南老字号申报，拓展我州品牌知名度。三是鼓励企业开展促销。联合州内大型企业开展促消费活动，利用苏宁易购APP发放消费券，指导中国石油与国美电器开展联合销售，指导中国石化开展加油立减和送券活动，促进相关行业市场消费增长。四是创新销售新模式。积极引导线下零售商开展电子商务，推动餐饮企业由堂食服务转向线上配送服务，投放无人售货柜创新零售消费。五是拓展农村消费市场。着力构建以大型超市为龙头、乡镇连锁超市为骨干、村级连锁便利店为基础的农村消费市场网络。开展“家电下乡”专项活动，落实新能源汽车购置税优惠政策，有效引导农村居民消费。六是实施多种促消费政策。提升改造步行街打造夜间经济，重点打造以北部七县市为核心，以南部六县为支撑的夜间经济发展格局。启动小店经济试点，分行业、分类别培育县市级小店经济试点。成功举办第七届云南名特小吃暨民族饮食文化节，直接销售额540余万元，有效促进我州餐饮业发展。

　　④ 紧盯“两稳”抓开放。一是加大企业帮扶。落实国家、省、州稳外贸稳外资支持政策，建立州县商务部门领导干部挂钩服务企业机制，协商解决外贸发展中遇到的困难和问题，先后11次走访座谈外贸外资企业70家，梳理企业问题35条。加快退税办理促进企业退税进度。三是争取项目支持。积极落实资金奖励政策，培育特色优势产业，争取到位中央和省级外经贸发展专项资金项目8个，资金9704.03万元，推动边境贸易转型升级、加工贸易持续健康发展。三是做好金融纾困。宣传落实出口退税、出口信用保险、信贷、会展等普惠政策措施，助力外贸外资市场主体纾困降负。为全州受疫情影响的41家外贸企业发放贷款9.11亿元，支持自贸区红河片区企业贷款余额12.6亿元，89家外贸企业参与出口信用保险扶持，进一步增强企业稳定发展信心。四是加强利用外资工作。贯彻落实国家、省优惠政策和奖励办法，出台《红河州稳增长促发展12条政策措施》《红河州外商投资奖励办法（试行）》等，指导外资企业用好用足财政、金融、税收、社保、就业以及政府采购等各类政策，严格落实外商投资准入负面清单，积极推介红河州及自贸区红河片区、蒙自经开区的营商环境、产业集群、优惠政策以及5个重点项目，全力服务外资投资落地。

　　④紧盯“配套”抓电商。“州级创平台、县级做园区、乡级建站库、村级布网点”的电商体系初步形成。一是农村电商公共服务体系不断完善。11个县市获批全国电子商务进农村综合示范县，获得中央到位资金1.55亿元，实现电商进农村综合示范国家级贫困县全覆盖。14个快递品牌企业布局快递网点797个、邮政网点181个，有力助推了当地农村电商发展。建成3个货物中转分拨中心、13个县市域物流运营中心、116个乡级物流服务站、1206个村级物流服务点，投放物流车辆326辆，物流服务覆盖全州90%以上行政区域。二是电子商务新模式新业态不断涌现。创新开展“数字生活新服务”工程，选塑15家重点企业开展“网上菜场、网上餐厅、网上超市、网上药店、网上家政”无接触配送服务，满足了疫情防控和生活便利双需求。建成女娲鲜生、马帮到家、嘀达优选等智慧社区新零售平台。引导开展直播带货新模式拓宽农产品销售渠道，带动参与农户4.89万人（贫困户1.69万人），实现交易额5374.51万元。三是农特产品网络营销渠道不断拓宽。培育成长型电商企业，电商市场主体1946户，其中电商企业1381户、个体工商户565户。主动对接国内知名电商平台，积极开展多平台、多渠道、多商家联动促销活动，广泛拓展市场领域，把小生产与大市场有效联结。利用国家扶贫日成功举办电商扶贫直播暨阿里村播学院授牌仪式，销售扶贫产品超过10万单。线上线下交易总额646万元，实现了展销、带货、发货“一条龙”服务。四是跨境电商加快推进。红河州获批纳入国家跨境电商零售进口试点范围，中国—东盟（河口）跨境电商物流产业园正式开园，入驻电商企业145家，累计实现销售额6.68亿元，货运出口量和出口额分别同比增长83倍和152倍。红河综合保税区建成跨境电商综合服务平台，入驻电商企业5家。

　　⑤紧盯“通关”提效率。一是完善口岸建设。加快实施红河州口岸十四五规划的课题研究，推进口岸监管场所（场地）建设。申报河口新店通道、绿春平河丫口水塘通道为国家口岸发展“十四五”规划备选项目。上报河口口岸开展平行车进口口岸业务可行性研究报告。争取口岸建设专项资金1552万元，支持河口口岸信息化智能化建设和北山联检楼内外修缮。二是优化口岸营商环境。召开口岸联席工作会议12次，解决口岸工作中存在的主要问题，合力营造高效便捷的口岸通关环境。进一步优化进境检疫审批，对符合要求的申请随报随批，对进境鲜活易腐农产品、水产品实施“绿色通道、预约通关、抽样后放行”。保障边民互市有序恢复，采取“定人、定车、定货、定点、定值、定量”方式，逐步实现全州口岸全部恢复正常运行。三是严防境外疫情输入。加强与口岸管理部门的协作配合，完善数据共享，织密织牢防控网络，按照“人货分离、分段运输、闭环管理”的原则，实行口岸、贸易货场防控流程化管理，分批次、分时段申报，有效提高通关效率，杜绝人员聚集。补助口岸抗疫经费91万元。

　　⑥紧盯“平台”抓改革。一是推动改革系统集成。制发了《中国（云南）自由贸易试验区红河片区总体方案任务分工》和《中国（云南）自由贸易试验区建设实施方案红河片区任务分工》，将加快转变政府职能、深化投资领域改革、推动贸易转型升级、深化金融领域开放创新、创新沿边经济社会发展新模式、加快建设我国面向南亚东南亚辐射中心等各项重要改革任务整合纳入统一框架，并分解至各责任部门。会同红河片区管委会将改革纳入主要目标体系，探索运用同一标准对各领域改革试点任务开展调研、评价和考核。二是加强改革队伍建设。组织50家州县相关部门76人参加中国（云南）自由贸易试验区专题培训班，组织州自贸办、红河片区管委会赴上海交通大学参加自由贸易试验区业务知识培训，赴广东珠海、海南海口考察学习先进地区成功经验，赴昆明片区、德宏片区交流探讨改革试点任务的推进落实工作。进一步拓宽了自贸干部的改革视野、提升了抓改革的专业化素养，增进了各片区的横向交流。三是改革任务成效显著。启动开展试点任务133项，占总任务数的90.5%。上报省自贸办经验案例18个，其中：4项改革试点经验已在全省复制推广，5个经验案例上报商务部申请在全国范围复制推广。“跨境电商+边民互市”转型升级模式受到中央电视台的关注报道，获得商务部的通报肯定。

　　⑦紧盯“脱贫”强措施。一是强化党组织结对共建。与挂钩扶贫点建立党组成员党支部工作联系点，讲党课3次，组织党员干部直接联系服务基层困难群众，认真解决群众操心事烦心事揪心事，协调资金22176元为挂包贫困户购置生产、生活用品，为哈播村添置保洁用品，推进人居环境提升。二是全面落实帮扶措施。结合俄扎乡脱贫攻坚工作重点，逐户开展摸底排查，加强贫情分析，制定整改方案并，推进脱贫攻坚成效，协调上海青浦区印刷协会投入项目资金10万元，用于修缮俄扎中学球场，为哈播村委会31名贫困学生捐赠助学金4.2万元。从驻村工作经费中列支3090元为哈播党总支购置办公桌椅等设备。三是积极推进产业扶贫。充分发挥州商务局商贸流通领域优势，为挂联乡村搭建电商平台，畅通农产品上行渠道。目前，挂联的元阳县俄扎乡哈播、勐仲两个村委会524户建档立卡户2306贫困人口已全部脱贫出列。

　　⑧紧盯“中心”抓保障。一是压实安全生产责任。对全州80余家加油站开展安全生产专项检查，全面排查治理安全隐患，对超市、酒店、加油站、口岸等重点地域和地段开展反恐督导，及时反馈存在问题，做到“整改一个、销号一个”。二是优化营商环境。进一步优化商务领域9项行政权力事项，精简审批材料，提高网上办理水平，营商环境“跨境贸易”指标的“出口退税时间”“出口通关时间”“进口通关时间”三项二级指标分别位列全省第一、二、三位。三是全面开展商务领域爱国卫生“7个专项行动”。对商场、超市、农贸市场、加油站公厕落实“三有三无”标准情况进行抽查抽检，发现的6个方面的33个具体问题，及时通报，督促落实整改。四是积极落实会展服务。紧紧围绕进口采购这一中心任务，全面开展第三节进口博览会宣传推介，主动收集对接参展外商信息和我州参会企业采购需求，为各企业和机构到会观展、商洽、采购提供参考，全力促成采购签约。共组织全州200家企业397人参加第三届进博会，意向签约采购金额为3.49亿美元，居全省前列。

　　2.效果情况（履职效益情况）

　　2020年以来，面对疫情蔓延和国际形势复杂多变的严峻形势，州商务局领导班子团结带领全局干部职工，坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指引，全面贯彻党的十九大和十九届二中、三中、四中、五中全会精神，深入落实习近平总书记考察云南重要讲话精神，贯彻落实中央、省、州决策部署，在州委、州政府正确领导下，紧扣“稳外贸、稳外资、促消费”和“大抓电商”目标任务，抓班子、强队伍，全力推进商务领域各项目标任务落实，实现了商务运行稳中有进，主要指标稳中向好，较好完成了年度和“十三五”主要指标任务，全力服务全州经济高质量发展。

　　2020年，全州社会消费品零售总额累计实现883.01亿元，同比下降0.2%，增速高于全省3.4个百分点,高于全国 3.7 个百分点，排名全省第四。全州完成外贸进出口总额402.7亿元，同比增长22.4%，规模位于全省第二。全州新注册外商投资企业19户，实际利用外资3619万美元，同比增长330.83%，居全省第二位。全州电子商务交易额150.14亿元，同比增长54.83%，完成2020年预计目标数125亿的120%。

　　3.履职效应的社会公众或服务对象满意度

　　通过向服务对象，社会群众发放调查问卷，最终计算的部门工作满意度为95%。

　　（五）项目情况分析

　　1.2020年财政部门共安排下达红河州商务局各类专项共11项， 其中：州本级6项（含州对下转移支付1项），中央省级补助5项。2020年项目资金收入3209.26万元，项目支出1701.73万元，具体资金来源、资金支出及结转情况，详见上表1-3资金收入、支出及结转情况。

　　2.红河州商务局在实施项目管理过程中，参照《红河州商务局财务管理制度》《红河州商务局内控管理制度（试行）》《红河州商务局商务资金项目管理办法（试行）》《红河州外经贸内贸专项转移支付资金管理实施细则》对项目进行管理。

　　3.重点项目抽查情况，评价组在全面掌握红河州商务局2020年资金运行的基础上，对州本级重点项目进行了抽查,具体抽查项目为商务经费、 第三届中国国际进口博览会专项经费，中越（河口）边境经济贸易交易会补助经费含河口论坛经费,项目资金总额224万元，主要用于：做好市场运行监测，积极服务社会和企业，抓好内贸经济业务，落实措施确保稳增长。稳步推进外贸工作，促进边民互市健康发展，积极协调组织参展2020年线上南博会、第三届进博会、第二十届边交会。具体实施情况详见重点项目绩效自评报告。

　　四、存在的问题和整改情况

　　1. 绩效管理体系需要逐渐健全。首先，需要进一步建立预算绩效管理制度，为我单位预算绩效管理工作提供强有力的制度保障；其次，需要进一步建立健全绩效评价指标体系，对个性化指标进行不断优化调整。

　　2. 绩效目标设置有待进一步提升科学性。在今后的预算编制工作中，绩效目标的设置需更加科学化、精细化。

　　3. 绩效管理工作重心需进一步优化调整。在以往的绩效管理工作基础上，更加注重绩效结果的评价，在今后的绩效管理工作中，在开展好绩效结果评价的同时，应当加强绩效过程（运行监控）管理，以便及时发现问题，及时进行整改。

　　4. 预算绩效档案管理工作有待加强。目前，单位预算绩效档案存在分散化，零星化等特点，在今后的工作中，应加强预算绩效档案的收集、整理、保管工作，保证预算绩效档案的安全、完整。

　　5. 资产管理有待进一步提高。有效执行资产管理制度，加强固定资产清查盘点，保证账实相符。

　　五、绩效自评结果应用

　　将绩效自评价结果作为改进预算管理和安排以后年度预算的重要依据。在今后编制预算时，不断完善绩效评价指标，及时调整和优化预算支出的方向和结构，合理配置资源。加强资金使用的监管和跟踪，完善内部控制制度，明确责任，提高财政资金使用效益和部门工作效率。

　　六、主要经验和做法

　　在编制部门年初预算时，结合部门主要工作任务，合理设置绩效目标和指标值。年度预算执行中，加强绩效运行监控，根据情况变化，及时按程序调整修订绩效目标和指标值、调整资金使用方向，加强资金使用情况的跟踪问效。年度终了，切实做好绩效自评工作，根据资金使用绩效情况，在编制下一年度部门预算时，合理安排部门预算资金。

　　七、下一步工作措施及建议

　　进一步完善预算管理绩效机制、加强对干部职工预算绩效管理知识的培训，树立预算绩效管理意识，针对预算绩效管理过程中存在的问题改进预算绩效管理工作。

　　红河州商务局

2021年2月20日