一、部门基本情况

　　（一）部门概况

　　州总工会是中华全国总工会的一级地方工会，是中共红河州委领导下的群众团体，是州委、州政府联系全州职工群众的桥梁和纽带。

　　1、部门职能职责

　　（1）维护职工的政治权利、劳动权利和物质文化利益，调节社会矛盾和协调劳动关系。

　　（2）把新建企业的职工组织到党领导的工会中；组织全州各级工会开展建设职工之家和创建先进、模范职工之家活动；加强对全州工会干部的教育培训和党风廉政建设。

　　（3）搞好厂务公开、民主评议企业领导干部、劳动争议调解、执法监督和职工法律咨询服务工作；开展提合理化建议和技术革新活动，增强企业竞争力。

　　（4）确定全州工会工作的指导思想和任务，指导全州各级工会开展工作；做好全州职工思想政治教育工作。

　　（5）做好对困难企业和困难职工的调查研究；认真履行工会对劳模管理的职责, 做好对州以上劳模的评选、推荐和表彰工作；组织做好全州职工生活福利、职工疗养休养和职工群众来信来访工作。

　　（6）做好工会经费的收缴管理、使用工作；加强对县市工人文化宫、工人俱乐部的管理。

　　（7）做好全州女职工工作，维护女职工的特殊利益。

　　（8）承担州委、州政府和省总工会交办的其他任务。

　　2、机构设置及人员情况

　　州总工会设有办公室、组织民管部、宣传教育网络部等7个科室，2020年末实有在职在编行政人员10人（含行政工勤人员2人），事业人员16人（含参公管理事业人员12人）。设主席1名（由州级领导兼任），常务副主席1名（正处级），副主席2名（副处级），正科级领导职数7名，副科级领导职数3名。州总工会机关负责管理州困难职工援助中心（州职工服务中心），核定事业编制6名。其中，主任1名（正科级），副主任2名（副科级）。

　　3、年度工作计划及重点工作任务情况

　　（1）加强对习近平新时代中国特色社会主义思想和党的十九大精神的宣传，拓展“中国梦·劳动美”主题教育；组织好“网聚职工正能量·争做中国好网民”主题活动。

　　（2）抓实职工思想政治宣传教育工作，增强宣传的覆盖面和影响力；围绕工会工作重点、难点、热点等问题，组织专题调研。

　　（3）加强基层组织建设，夯实工会工作基础，进一步提高工会组织覆盖率和职工入会率，完成2020年组建工会、发展会员工作任务。

　　（4）推动构建和谐劳动关系巩固、深化国有及其控股企业厂务公开民主管理工作，推行区域性（行业性）职代会制度建设，推动学校、医院等事业单位完善内部事务和社会事务公开制度。

　　（5）加强职工服务阵地建设，加大对职工服务中心服务体系建设及功能的拓展，推进职工驿站和劳动者港湾星级评比工作。

　　（6）推动精准帮扶工作，做好在档困难职工及停产半停产企业困难职工帮扶工作，继续开展劳模“助力脱贫攻坚”服务活动。

　　（7）扎实推进产业工人队伍建设改革，建立健全产业工人队伍建设改革协调领导小组各项工作机制，召开示范点创建现场推进会。

　　（二）部门绩效目标的设立情况

　　1.预算批复（申报）绩效目标和绩效指标情况

　　（1）总体目标

　　强化政治思想引领，深化主题教育实践活动，坚持学习宣传引领，弘扬劳模精神引领；深化困难职工帮扶救助工作，发挥劳模效应，助力脱贫攻坚，开展工青妇“四季品牌活动”，抓实“挂包帮”“转走访”工作；深化劳动竞赛活动，开展岗位技能竞赛提升职工素质，劳模创新工作室建设全面推进；抓实职工就业培训，完善劳模服务机制，整体推进县市职工驿站达标规范化建设，继续实施创业担保贷款工作，组织广大职工参与医疗互助，开展职工心理健康宣讲活动，抓好“五一”系列活动；工会民主协商扎实推进，切实加强劳动保护工作，强化安全生产工作，加强职业病防治工作，切实处理好职工群众来信来访，开展女职工维权行动月活动；深入推进工会系统党风廉政建设，抓实意识形态领域工作，持续深化工会改革，扩大基层工会组织覆盖面，深化基层工会规范化建设，扎实做好工会干部培训工作，统筹推进其他各项工作。

　　（2）年度绩效目标和绩效指标情况

　　根据《2020年度部门整体支出绩效目标》，州总工会从送温暖经费、停产半停产企业困难职工帮扶经费、劳模工作经费3个方面编制2020年绩效目标。

　　（三）部门整体收支情况

　　根据《红河州财政局关于下达2020年州级行政事业单位基本支出和项目支出预算的通知》（红财预发〔2020〕15号）和《红河州财政局关于调整追加2020年州本级各行政事业单位基本和项目经费支出预算的通知》（红财行指〔2020〕125号），州总工会2020年预算支出批复情况如下（金额单位：万元）：

　　其中，项目支出162.31万元，具体为：（1）停产半停产企业困难职工本级帮扶经费96万元；（2）送温暖经费28万元；（3）劳模专项经费38万元，其中，创新工作室9万元、劳模疗休养29万元；（4）创业担保贷款贴息0.31万元。

　　（四）部门预算管理制度建设情况

　　州总工会预算管理实行“集体决策、分级执行、标准统一、归口统筹”的层级管理形式，具体划分为预算决策机构、预算日常管理机构及预算实施机构三个层级。

　　1.党组会和主席办公会是州总工会预算决策机构。

　　2.财务和资产监督管理部是州总工会预算日常管理机构。其主要职责是：组织制定州总工会预算管理的有关制度、规定，并报经主席办公会和党组会审批；负责州总工会预算日常管理的组织协调工作；组织年度预算编报工作，明确预算编报的政策依据、标准和具体要求；负责对经批复下达的年度部门预算进行分解、细化；对预算执行结果进行考核评价。

　　3.各业务部室是预算的实施机构，其主要职责是：根据职能职责及工作安排，按照预算要求，编制业务部室预算初稿及项目报告；提供与单位编制预算相关的人员情况、资产存量、采购计划、履约合同、政策依据、预算测算、实施计划等基础数据及有关信息；对预算项目全过程负责。

　　二、部门整体支出绩效自评工作开展情况

　　（一）绩效自评对象、范围和目的

　　2020年州总工会部门整体支出评价的对象包括单位基本支出、项目支出和资产运行，以及涉及的职责履行、履职效益等绩效情况。本次绩效自评的时间范围为2020年1月1日至2020年12月31日。通过绩效自评价掌握本部门整体支出情况，从部门决策、部门管理、部门履职情况及部门绩效等方面找出单位行政运行中存在的问题，紧扣提高行政效能的主题，提出相应的改进意见和建议，以提高部门绩效管理意识，切实推进绩效管理，完善预算管理制度、创新机制、加强管理、强化监督，保证单位整体运行及资金使用管理的规范性、安全性和有效性，提高部门的工作效率和资金使用效益。

　　（二）绩效自评依据

　　1.《中华人民共和国预算法》（2014年修订）；

　　2.《中共云南省委、云南省人民政府关于全面实施预算管理绩效的意见》（云发〔2019〕11号）；

　　3.《云南省省级财政预算绩效管理暂行办法》（云财预〔2015〕295号）；

　　4.《红河州财政局关于印发< 红河州州级预算绩效管理工作规程（试行）>的通知》（红财预〔2015〕97号）；

　　5.《红河州财政局关于印发< 红河州州级项目支出绩效评价管理办法>的通知》（红财绩发〔2020〕12号）；

　　6.《红河州财政局关于开展2021年度州级部门整体支出和项目支出绩效自评和财政评价工作的通知》（红财绩发〔2021〕1号）；

　　7.《红河哈尼族彝族自治州总工会机关机构改革实施方案》（红室字〔2019〕53号）；

　　8.《红河州总工会预算管理内部控制制度（试行）》；

　　9.其他相关依据文件。

　　（三）绩效自评评价方法

　　本次绩效评价主要通过审阅资料、实地考察法、比较分析法等方法进行评价。

　　1.审阅资料法。审阅“三定方案”、预算申报、预算执行、梳理部门履职目标的完成情况等相关资料和数据，对部门职能职责、管理范围、重点任务工作和部门组织管理情况等基础情况进一步了解，并对相关资料进行分析，为报告的撰写奠定基础。

　　2.实地考察法。实地考察抽取部门本级对预算配置情况、预算执行情况、预算管理情况和资产管理情况进行实地考察；对选取的项目进行实地考察，了解项目支出明细、项目相关管理制度、项目完成情况、项目达到的目标和效果。

　　3.比较分析法。依据下达的预算，对照项目实际完成内容，评价实际实施内容与批复预算的完成情况；依据相关政策文件，评价项目是否按照项目管理办法等文件执行；依据项目资金计划文件和凭证，评价项目资金下拨、到位及使用情况；将项目绩效目标与实施结果对比分析，判断项目目标的实现情况；将项目预期效益与实施效果数据对比分析，评价项目预期效益实现程度。

　　（四）绩效自评评价指标体系及标准

　　根据州总工会的特点，设置“投入、过程、产出、效果”4个一级指标，指标分值权重分别为：15%、20%、35%、30%；并将其分解为10个二级指标，分别为目标设定、预算配置、预算执行、制度管理、预算管理、资产管理、数量指标、时效指标、质量指标、成本指标、社会效益、可持续性影响、满意度；同时将13个二级指标细化分解为46个三级指标。

　　本次评价采用百分制，各级指标依据其指标权重确定分值，评价人员根据评价情况对各级指标进行评分。根据最终得分情况将评价结果分为四个等级：优（得分≥90分）；良（80分≤得分＜90分）；中（60≤得分＜80分）；差（得分＜60分）。

　　（五）绩效自评工作过程

　　确认2020年度部门整体支出的绩效目标，梳理部门内部管理制度及存量资源，分析确定当年度部门整体支出的评价重点，构建绩效评价指标体系，收集绩效评价相关资料并进行现场核实，发放汇总调查问卷，根据相关佐证材料及核实情况对照指标体系绩效评价打分，撰写绩效自评报告。

　　三、部门整体支出绩效评价情况分析及综合评价结论

　　（一）部门整体支出绩效评价综合结论

　　红河州总工会绩效评价得分97.51分，评价等级为“优”。评分情况详见附件1。

　　红河州总工会整体收支有效保障了部门运转及推动各项职能工作，2020年年度计划工作任务完成情况良好，各项工作的开展符合部门职能职责的范围，达成了年度绩效目标，预算绩效管理工作需进一步完善。

　　（二）部门整体支出绩效目标实现情况等

　　州总工会基本完成2020年绩效目标，完成时效指标、质量指标、社会效益、可持续性影响、满意度等指标，数量指标、成本指标基本完成。

　　四、存在的问题和整改情况

　　（一）未编制部门中长期规划

　　部门中长期规划应在国家、省级、州级政府部门、主管部门的长期规划框架内，定位于本部门的职能职责，拟定一定时期内的目标计划。未来战略层面目标的确定才能理清发展思路、确定发展目标、认真规划。逐年细化到年度目标，具体到单个项目的实施目的，科学策划项目实施的资源统筹安排、过程方法、步骤、时间节点等，细化到项目实施的预算支出，最终评价出预算资金的支出绩效与目标的匹配。

　　（二）绩效管理水平有待提高

　　项目支出中的社会效益指标更多使用定性方式评价，未考虑到与基期标准提高还是减低作为效果是否明显的评价依据。容易造成主观判断的迹象较明显。

　　五、绩效自评结果应用

　　本次绩效自评结果将积极应用于下一年度的预算工作中，第一，为部门本级内控部门、内审部门、财务预算部门，由事后监管前移至预算前期科学统筹规划，为过程监督提供依据和参考标准；第二，对部门工作人员作为监督提升工作效率改善工作的依据；第三，对社会公众适时地有选择性的公布评估结果有利于社会舆论监督体系的健全。

　　六、主要经验及做法

　　在部门内部重视预算支出绩效评价工作，多次召开工作布置会议，开展绩效评价的内部培训工作，各科室学习绩效评价工作的相关文件，让财政预算意识深入每位职工心中，认识到预算工作与工作职能职责紧密相关，积极参与到科学、合理的预算编制，预算支出绩效评价工作中。

　　七、其他需说明的情况

　　（一）可能对绩效产生重要影响的情况

　　无。

　　（二）往年再评价发现问题整改情况

　　无。

　　（三）其他

　　无。

　　附件：2020年度部门整体支出绩效自评表

　　红河州总工会

　　2021年2月19日