一、基本情况

　　（一）项目概况

　　1．项目背景

　　红河州政府办是红河州人民政府的运转中心，承担着服务决策、服务落实、服务发展的需求，承办着办会、办事、办文各项业务。办公室根据职责内设科室秘书一科、秘书二科、秘书三科、秘书四科、秘书五科、秘书六科、秘书七科、秘书八科、秘书九科、综合科、值班室、督查室、议案科、行财科、老干科、信息科、办党委、人事科、车编办、政务公开科、文稿科、法律顾问科、公文质量审核科共23个科（处）室。代管企业有原金湖宾馆和红河大酒店退休职工。代管团体有州政府老年体协。有临时性机构1个：州打私协调领导小组办公室。有1个代做部门预算收支的机构：驻北京联络处。有1个带的项目：州委、州政府节日活动经费。根据州委、州政府的三定方案，我办行政编制数111个，事业编制9个，驻京联络处编制4个。年末在职人数106人，选考和调入人员13人，实有人数119人。年末离休人员2人，办公室退休人员67人，代管企业退休人员49人，离退休人员合计118人。公务用车实有6台，其中有5台划入公务用车平台使用，按公务用车管理规定，有1台在办公室使用。

　　2．项目主要内容及实施情况

　　2020年州政府办公室项目主要是专项业务项目、对外联络项目以及重大节日活动项目。

　　3．资金投入和使用情况

　　2020年州政府办公室收入3870.34万元，其中：基本收入2891.54万元，占比74.71%；项目收入978.8万元，占比25.29%。

　　支出4090.51万元，其中：基本支出2801.06万元，占比68.48%；项目支出1289.45万元，占比31.52%。

　　项目经费收入和支出较往年都有所下降，主要因为受疫情影响，减少了一些不必要的开支，同时项目经费使用更加合理、规范，实现了开源节流。

　　（二）项目绩效目标

　　1．总体目标

　　全面实施预算绩效管理，建立科学、合理的项目支出绩效评价管理体系，提高财政资源配置效率和使用效益，根据《中华人民共和国预算法》和《中共中央国务院关于全面实施绩效管理的意见》，根据工作需要，优先选择重大改革发展项目、随机选择一般性项目，以5年为周期组织开展绩效评价。通过绩效目标的设置情况，资金使用情况、项目实施管理情况、项目绩效表现情况自我评价，了解资金使用是否达到预期目标，资金管理是否规范、资金使用是否有效；检验资金支出效率和效果，分析存在的问题及原因，及时总结经验，改进管理措施。

　　2．阶段性目标

　　完善项目绩效评价制度办法和改进管理，指导本机各部门和下级部门开展绩效评价工作，持续完善共性指标、个性指标评价标准；通过对本单位的绩效评价，充分运用自评和评价结果进行自查复核，加强评价结果的反馈和运用。

　　（三）项目组织管理情况

　　1．项目相关职责分工

　　根据相关文件精神和工作要求制定本单位绩效管理工作领导小组，组建了由杨帆同志任组长，冯挺、李松波等分管领导任副组长，各科室长为组员的领导小组。负责制定预算绩效管理的制度和规范，并指导、督促和检查所属单位绩效管理工作。组建领导小组办公室，领导小组办公室由主任李松波，成员马锦芳、王晓曼组成，负责绩效管理制度建设、绩效目标管理、绩效运行监控、绩效评价管理、绩效评价结果应用等日常工作。

　　2．项目管理流程

　　（1）项目立项。项目科室提出立项申请，相关科室进行可行性分析，提交领导小组进行审核，按项目大小规定权限进行审批，最终确定项目。

　　（2）项目执行。首先确定实施小组，制定实施计划 、编制项目预算、执行实施计划、协助项目决策；其次是内部控制审核，最后完成项目竣工验收。

　　（3）项目终结。由单位内部逐级审批，相关科室负责编制项目决算工作。

　　（4）项目文件归档。汇集项目文档，按单位资料管理档案的有关规定入档。

　　3．组织实施、制度建设情况

　　（1）《红河州政府办公室预算绩效管理办法》

　　（2）《红河哈尼族彝族自治州人民政府办公室绩效评价实施细则（试行）》

　　（3）《红河州人民政府办公室绩效评价档案管理暂行办法》

　　（4）《红河州人民政府办公室绩效运行监控管理实施细则》

　　（5）《红河州人民政府办公室项目绩效评价管理办法》

　　（6） 中共红河州委办公室 红河州人民政府办公室关于印发《红河哈尼族彝族自治州人民政府办公室职能配置、内设机构和人员编制规定》的通知

　　二、绩效评价工作开展情况

　　（一）绩效评价目的、对象和范围

　　为全面实施预算绩效管理，建立科学、合理的项目支出绩效评价管理体系，提高财政资源配置效率和使用效益，根据《中华人民共和国预算法》和《中共中央国务院关于全面实施绩效管理的意见》，根据工作需要，优先选择重大改革发展项目、随机选择一般性项目，以5年为周期组织开展绩效评价。通过绩效目标的设置情况，资金使用情况、项目实施管理情况、项目绩效表现情况自我评价，了解资金使用是否达到预期目标，资金管理是否规范、资金使用是否有效；检验资金支出效率和效果，分析存在的问题及原因，及时总结经验，改进管理措施。

　　评价的范围主要包括： 一般公共预算、政府性基金预算、国有资本经营预算、政府购买服务、政府债务项目等，社会保险基金预算项目支出及与预算资金及相关管理活动。

　　1．决策情况

　　根据国家相关法律法规和规章制度；党中央、国务院重大决策部署，经济社会发展目标、地方各级党委和政府重点任务要求；部门职责相关规定，相关行业政策、行业标准及专业技术规范，预算管理制度及办法，项目及资金管理办法、财务和会计资料，项目设立的政策依据，预算执行情况、年度决策报告、项目决算或验收报告等相关资料；本级人大审查结果报告、审计报告及决定，财政监督稽核报告等作为决策依据，结合州政府办实际项目资金管理情况开展决策。

　　2．资金管理和使用情况

　　州政府办公室项目涉及专项业务项目年初预算经费370万元；对外联络项目预算经费437万元；重大节日慰问项目经费230万元，项目预算经费合计1037万元，项目预算均按照绩效评价标准产出指标、效益指标、满意度指标进行评价，按照相关文件要求、合同规定的项目进度合理规范资金使用，确保项目经费执行率达标，2020年我办项目资金执行率100%。

　　3．相关管理制度办法的健全性及执行情况

　　（1）《红河州政府办公室预算绩效管理办法》

　　（2）《红河哈尼族彝族自治州人民政府办公室绩效评价实施细则（试行）》

　　（3）《红河州人民政府办公室绩效评价档案管理暂行办法》

　　（4）《红河州人民政府办公室绩效运行监控管理实施细则》

　　（5）《红河州人民政府办公室项目绩效评价管理办法》

　　（6） 中共红河州委办公室 红河州人民政府办公室关于印发《红河哈尼族彝族自治州人民政府办公室职能配置、内设机构和人员编制规定》的通知

　　3．实现的产出情况

　　对年初设定的绩效目标完成情况进行了自检自查，绩效目标立项合理、指标明确、项目资金全部到位。对经费的管理和使用合理规范，相关制度健全，项目质量有保障，项目效益明显，达到了预期的效果，各项工作均按进度稳定推进。

　　4．取得的效益情况

　　办公室各项事业健康稳定发展。

　　5．其他相关内容

　　（二）绩效评价原则、依据、评价指标体系（附表说明）、评价方法、评价标准、评价抽样等

　　1．绩效评价的原则

　　一是科学公正。绩效评价运用科学合理的方法，按照规范的程序，对项目绩效进行客观公正的反映。二是统筹兼顾。单位自评、部门评价和财政评价应职责明确，各有侧重，相互衔接。单位自评应由项目单位自主实施，即“谁支出、谁自评”。三是激励约束。绩效评价结果应与预算安排、政策调整、改进管理实质性挂钩。体现奖优罚劣和激励相容导向，有效要安排、低效要减压、无效要问责。四是公开透明。绩效评价结果依法依规公开，并自觉接受社会监督。

　　2．评价的依据

　　（1）《红河州政府办公室预算绩效管理办法》

　　（2）《红河哈尼族彝族自治州人民政府办公室绩效评价实施细则（试行）》

　　（3）《红河州人民政府办公室绩效评价档案管理暂行办法》

　　（4）《红河州人民政府办公室绩效运行监控管理实施细则》

　　（5）《红河州人民政府办公室项目绩效评价管理办法》

　　3．评价的指标体系

　　项目绩效评价指标包括产出数量、质量、时效、成本以及经济效益、生态效益、可持续影响、服务对象满意度等，评价权重根据项目实际情况确定。原则上预算执行率和一级指标权重统一设置为：预算执行率10%、产出指标50%、效益指标30%、服务对象满意度指标10%，如有特殊情况，一级指标权重可以适当调整，二、三级指标根据指标重要程度、项目实施阶段等因素综合确定， 准确反映项目的产出和效益。

　　4．项目绩效评价的方法

　　项目绩效评价的方法包括成本效益分析法、比较法、因素分析法、最低成本法、公众评价法、标杆管理法等。根据具体的评价对象选择采用一种或者多种方法。

　　5．项目绩效评价的标准

　　（1）计划标准。以预先制定的目标、计划、预算、定额等作为评价标准。

　　（2）行业标准。参照国家公布的行业指标数据制定评价标准

　　（3）历史标准。参照历史数据制定评价标准，为体现绩效改进的原则，在可实现的条件下确定相对较高的评价标准。

　　（4）财政部门和预算部门确认或认可的其他标准。

　　（三）绩效评价工作过程

　　一是根据《红河州财政局关于开展2021年度州级部门整体支出和项目支出绩效自评和财政评价工作的通知》确定评价对象和范围；二是研究制定绩效评价工作方案；三是收集绩效评价相关数据资料；四是核实有关情况，分析形成初步结论；五是与相关责任科室交换意见；六是综合分析并形成最终结论；七是提交绩效评价报告；八是建立绩效评价档案。

　　三、综合评价情况及评价结论（附相关自评表）

　　（一）绩效评价综合结论

　　我办采用定量分析与定性评价相结合的比较法，总分由各项指标得分汇总形成。定量指标与年初指标相比，完成指标值的，记该指标所赋全部分值；对完成指标高于指标值较高的，分析其原因，如果由于年初值指标设置过低造成的，要按照偏离度适度调整分值；未完成指标值的，按照完成值与指标值的比例记分。定性指标分为达成年度指标、部分达成年度指标并具有一定成效、未达成年度指标且效果较差三档，按照指标对应分值分100%—80%，80%—60%，60%—0%合理确定分值，2020年州政府办公室绩效评价综合结论为100%，自评等级优。

　　（二）绩效目标实现情况等

　　根据《红河州财政局关于开展2021年度州级部门整体支出和项目支出绩效自评和财政评价工作的通知》要求，我办对年初设定的绩效目标完成情况进行了自检自查。绩效目标立项合理、指标明确，项目资金全部到位。对经费的管理和使用合理规范，管理制度健全，项目质量有保障、项目效益明显，项目实施达到了预期效果，各项工作均已完成，2020年度项目支出效益自评综合得分100分，评价结果为优。

　　四、绩效评价指标分析

　　（一）项目决策情况分析

　　根据国家相关法律法规和规章制度；党中央、国务院重大决策部署，经济社会发展目标、地方各级党委和政府重点任务要求；部门职责相关规定，相关行业政策、行业标准及专业技术规范，预算管理制度及办法，项目及资金管理办法、财务和会计资料，项目设立的政策依据，预算执行情况、年度决策报告、项目决算或验收报告等相关资料；本级人大审查结果报告、审计报告及决定，财政监督稽核报告等作为决策依据，结合州政府办项目资金实际管理情况开展决策。

　　2020年项目支出绩效评价优，较好地实现了支出安排、资金使用和绩效管理，夯实了州政府各项事业稳健发展、顺利开展的基础，确保了更好发挥好参谋助手作用，全州各项事业欣欣向荣。

　　（二）项目过程情况分析

　　项目实施过程按照《红河州人民政府办公室项目支出绩效评价管理办法》《红河哈尼族彝族自治州人民政府办公室职能配置、内设机构和人员编制规定》等有关规定执行，严格遵循绩效评价的基本原则、主要依据对评价对象和内容、指标、标准、方法加强评价的组织管理和实施，做到内容完整、数据真实、权重合理、结果客观；加强绩效评价结果的运用和公开，确保绩效评价过程依据充分、分析透彻、逻辑清晰、公正客观。

　　（三）项目产出情况分析

　　对年初设定的绩效目标完成情况进行了自检自查，绩效目标立项合理、指标明确、项目资金全部到位。对经费的管理和使用合理规范，相关制度健全，项目质量有保障，项目效益明显，达到了预期的效果，各项工作均按进度率稳定推进。

　　（四）项目效益情况分析

　　办公室各项事业稳定健康发展，服务发展、服务决策、服务落实。做好办事、办会、办文各项事务稳步推进。

　　五、主要经验及做法

　　（一）强化组织领导，提高政治认识。预算绩效管理是提高行政效能和资金管理水平的重要举措。我办高度重视部门预算绩效管理，成立了以主要负责人任组长，各科（处）室分管领导担任副组长，相关业务科室负责人为成员的预算绩效评价领导小组，安排部署绩效评价工作，落实具体工作措施，统筹安排好各个环节的工作，加强财务和业务部门之间的参与协助力度，加强与项目单位沟通配合、业务培训和指导，按要求完成本部门绩效评工作。

　　（二）强化绩效管理，目标完成到位。我办的各项绩效目标实施范围大，覆盖面广。做到年初有计划，年中有措施，年末有总结，形成了一套完工作体系和项目管理制度，确保各项目顺利、规范 有序的圆满完成各项绩效目标，取得更大、更多的社会效益。

　　（三）强化制度建设，规范绩效管理。结合预算、绩效、资金管理的新要求，先后制定财务管理制度、预算业务制度、项目管理办法，预算绩效管理办法和政府采购等多项制度，包含财务、项目决策等内容的内控管理制度体系，并且严格执行相关规章制度，项目集体决策，项目资金使用程序和手续规范，确保项目经费执行到位规范使用，安全运行。

　　六、存在的问题及原因分析

　　1.编制部门预算不确定因素较多，绩效指标设置难以全面涵盖。绩效目标设置出现漏项、过时项，不能准确反映当年绩效目标任务；今后，在绩效评价过程中，需不断改进和细化绩效目标内容及指标体系，根据工作重心作出相应调整，切实推动绩效目标任务的顺利完成。

　　2.编制绩效目标具体，绩效目标未完全细化分解为具体工作任务，部分绩效指标不清晰、可衡量性差。今后，需增强工作可预见性，编制绩效目标时，将全年工作任务细化分解为具体的绩效目标，并从充分运用定量、定性相结合的方式，制定清晰可衡量的绩效指标，提升部门预算编制的前瞻性。

　　七、有关建议

　　加强对绩效评价管理的培训和指导。

　　八、其他需要说明的问题

　　包括可能对项目绩效产生影响的因素、往年绩效评价发现问题整改情况等。

　　无

　　2021年2月22日