按照《红河州财政局关于开展2021年度州级部门整体支出和项目支出绩效自评和财政评价工作的通知》（红财绩发〔2021〕1号）要求，州委办公室对2020年项目支出绩效工作进行自查自评，现将评价情况报告如下：

　　一、项目基本情况

　　（一）项目概况

　　1.主要内容

　　2020年财政年初预算安排项目3个，年内追加项目4个，具体如下：

　　①州委办各项业务专项资金。主要用于购置办公设备和办公家具，有效提高工作效率；为挂钩扶贫点提供资金支持，开展人居环境改造提升；高质量高效率提供信息服务，充分发挥参谋助手作用；为开展全州综合考评作准备，进行服务基层质量满意度调查；为保障州委办公大楼及老干部活动场所清洁干净提供必要的管理服务；为办公室工作顺利开展提供保障。

　　②档案保护管理专项资金。主要用于开展机改撤销档案数字化扫描；对州级机关及县市档案业务指导人员培训；到县市、乡镇及州级机关开展了执法检查；接收到期档案入馆；开展“6.9”档案日宣传活动；改造查阅服务窗口，免费提供便民措施，方便群众安全查阅利用档案；配备完善档案安全管理设施设备；完成州档案馆室外地基下沉处理工程和档案馆楼顶防水加固施工；维修维护消防设备、备用发电机、电梯等安全设备，夯实档案馆安全基础，强化内部管理，完善安全保卫相关措施。

　　③会议培训费。主要用于召开会议产生的食宿、会场、印刷等费用。

　　④抚恤丧葬补助资金。用于支付离退休病故人员的丧葬抚恤费。

　　⑤2020年农业转移人口市民化财政奖励专项资金。用于帮助挂钩扶贫点开展工作。

　　⑥涉密项目2个。略

　　2.实施情况

　　“档案保护管理专项资金”、“会议培训费”、“抚恤丧葬补助资金”、“涉密项目（年初预算）”4个项目均完成设定目标，“州委办各项业务专项资金”中数字化扫描工作提前准备不够充分，导致年初设定的预期目标未实现；财政扣减年初预算资金，使编印电话号码本的目标无法完成；涉密办公设备采买按相关要求未实施。“2020年农业转移人口市民化财政奖励专项资金”和涉密项目（年内追加）资金下达较晚未完成，目前工作正在有序开展。

　　3.资金安排及使用情况

　　2020年州委办年初预算项目3个，财政安排项目资金432万元，年内追加项目4个，财政安排项目资金3827.29万元。年底财政调整预算，调减年初预算项目资金70万元。具体如下：

　　（二）项目绩效目标

　　1.州委办各项业务专项资金。2020年围绕州委中心工作，按照中央、省委、州委的工作部署和州委领导的要求开展工作；做好党的路线方针政策和中央、省委、州委的重大决策部署，州委领导安排工作贯彻落实情况的督查、调研、检查；督办上级党委领导批示和上级党委机关交办的事项，对贯彻落实情况进行信息收集，动态反映；负责州委重要会议的安排、组织和会务工作；做好州委文件的起草、上报、下发工作；提升信息工作质量和效率；完成州委交办的其他任务。　　

　　2.档案保护管理专项资金。档案保护、数字化、馆库安全维护，开展档案安全执法检查，依法接收到期档案入馆，加强业务监督指导培训，完善信息查询平台，强化依法治档，丰富馆藏档案，发挥“为党管档、为国守史、为民服务”作用。

　　3.会议培训费。坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深入贯彻党的十九大和十九届二中、三中、四中、五中全会精神,认真落实省委、州委全会精神，总结2019年工作；深入学习贯彻习近平总书记考察云南重要讲话精神，安排部署下半年主要工作任务。

　　4.抚恤丧葬补助资金。按要求及时足额兑现抚恤丧葬费。

　　5.2020年农业转移人口市民化财政奖励专项资金。做好定点帮扶工作，加大帮扶力度,着力推动州委办公室定点帮扶的各项帮扶工作。

　　6.2个涉密项目。略

　　（三）项目组织管理情况

　　州委办公室项目经费在使用过程中严格执行财务管理制度，每一笔经济业务都按照程序进行审批，实行项目专项管理。对于重大的业务和重大资金支出事项，实行集体研究决策决定。对项目实施进度进行跟踪督促，年中开展项目监控自评，确保项目顺利完成。

　　二、绩效评价工作开展情况

　　（一）绩效评价目的、对象和范围

　　评价目的：通过对预算支出项目绩效目标的设置情况、资金使用情况、项目绩效表现情况进行自我评价，了解资金使用是否达到了预期目标、资金管理是否规范、资金使用是否有效，检验资金支出效率和效果，分析存在的问题和原因，及时总结经验，改进管理措施，切实提高我单位的项目管理水平、财政资金使用效益和工作效率，并将评价结果作为改进本部门预算管理和安排以后年度预算的重要依据。

　　评价对象范围：2020年度财政安排的所有项目。

　　（二）评价指标体系、评价方法

　　州委办公室项目绩效指标共分三级，其中：“州委办各项业务专项资金”包括3个一级指标，6个二级指标，17个三级指标；“档案保护管理专项资金”包括3个一级指标，5个二级指标，14个三级指标；“会议培训费”包括3个一级指标，6个二级指标，7个三级指标；“抚恤丧葬补助资金”3个一级指标，6个二级指标，6个三级指标；“2020年农业转移人口市民化财政奖励专项资金”3个一级指标，4个二级指标，4个三级指标；2个“涉密项目”略。

　　本次自评采用查阅资料、实地查看、问卷调查等方法，州委办公室预算项目绩效评价按项目指标体系，从项目产出指标（含数量指标、质量指标、时效指标、成本指标）、效益指标（社会指标、可持续影响指标）及满意度指标3个环节进行自我评价。评价结果分为优、良、中、差四级，综合得分≥90分为优，80分≤综合得分＜90分为良，60分≤综合得分＜80分为中，综合得分＜60分为差。

　　（三）绩效评价工作过程

　　1.前期准备。

　　按照《中共云南省委、云南省人民政府关于全面实施预算绩效管理的实施意见》（云发〔2019〕11号）、《红河州财政局关于开展2021年度州级部门整体支出和项目支出绩效自评和财政评价工作的通知》（红财绩发〔2021〕1号）要求，组织各科局室收集绩效自评的有关资料，由各科局室对年初设定的绩效指标执行情况进行分析评分。

　　2.组织实施。

　　州委办公室成立了绩效评价领导小组，由分管行政科的领导担任组长，相关科室人员为小组成员。领导小组根据各科局室提供的台账资料，结合部门工作执行情况，对照项目支出绩效指标做出客观评价。

　　3.分析评价。

　　根据各科局室提供的自评情况以及相关佐证材料，通过查阅资料、现场抽查核实、满意度调查等方式对绩效目标完成情况进行核实及评价。

　　三、综合评价情况及评价结论

　　（一）绩效评价综合结论。

　　州委办严格按有关规定进行项目经费预算编制，严格执行预算，规范资金审批和支付程序，提高资金的使用效率。没有发生专项资金的挤占、挪用、截流等违规现象。

　　州委办各个项目绩效评价按照资金到位率、资金使用情况、绩效指标完成情况进行自我评价。“档案保护管理”项目评价得分99.55分，评为“优”；会议培训费项目绩效自评分为100分，评定等级为“优”；抚恤丧葬补助资金项目绩效自评分为100分，评定等级为“优”。鉴于《红河州财政局关于开展2021年度州级部门整体支出和项目支出绩效自评和财政评价工作的通知》（红财绩发〔2021〕1号）中明确规定对于预算执行率低于90%或绩效目标编制不合理无法作为自评指标的项目，自评结论不得评为“优”的要求，“州委办各项业务专项资金”项目评价虽然得分97.44分，但预算执行率为84.05%，评为“良”；涉密项目（年初预算）自评分为92.15分，但预算执行率为21.50%，评为“中”。“2020年农业转移人口市民化财政奖励专项资金”和涉密项目（年内追加）资金下达较晚目前工作正在有序开展，尚未开展自评。

　　（二）绩效目标实现情况。

　　1.州委办各项业务专项资金。带头用习近平新时代中国特色社会主义思想武装头脑。始终坚持第一议题学习习近平总书记有关重要论述制度，累计学习习近平总书记重要论述精神30次，不断深化全体干部职工的思想理论武装。做好综合协调工作，统筹协调做好中央、省委巡视组、督察组、检查组赴红河州开展党的建设、脱贫攻坚、生态环保、扫黑除恶等巡视、督察、检查相关工作。做好会务工作，参与筹办红河州学习贯彻习近平总书记考察云南重要讲话精神省委宣讲团报告会、州委八届七次全会、州委八届八次全会等各类会议，服务保障省委领导赴红河州调研，红河州重大传染病救治和疾控机构核心能力提升工程新建项目集中开工仪式、红河蒙自机场开工仪式，州委主要领导赴州外考察学习交流、招商引资及州内调研等活动。做好信息工作，搭建四通八达的“信息直通车”，当好党委“千里眼”“顺风耳”“智囊团”。省委信息采用354条2937分，居全省第3位。做好“督检考”工作，开展督查调研16次；开展决策督查15次，开展专项查办8次；开展州级考评调度8次，统筹完成2019年省级考评工作，省级考评加分事项居全省第2名；督办落实州委主要领导批示事项271项，切实以严督实导推动工作落地见效。做好文稿工作。坚持以文辅政，健全完善文稿撰写协作机制，紧扣“简要清通”要求，在实事求是、恰当得体、言之有物上下功夫，不断提升文稿质量，起草和参与起草各类文稿340余篇。做好定点扶贫工作。积极参与“百日总攻”“百日提升”“百日巩固”脱贫攻坚工作。落实2020年定点扶贫资金50万元，补助挂钩村组开展人居环境提升改造。州委办公室获得“2020年红河州扶贫先进集体”称号。

　　2.档案保护管理。2020年，完成机改撤销档案数字化页面160000页; 对州级机关及县市档案业务指导人员培训150余人次；对全州 13个县市综合档案馆，40个乡镇，44个县级机关，56个州级机关开展了执法检查共计153余次；到期档案已按时接收入馆，共接收档案12654卷；开展“6.9”档案日宣传活动；改造查阅服务窗口，免费提供存包柜、休息椅、饮水机、雨伞等便民措施，方便群众安全查阅利用档案，为部分单位修志、为利用者办理退休、干部档案清查等提供了真实、有效的凭证；完成采购图书资料架23 组、库房精密恒温恒湿空调6台、真空充氮杀虫灭菌消毒机1台，进一步配备完善了安全管理设施设备；完成州档案馆室外地基下沉处理工程和档案馆楼顶防水加固施工；及时维修维护消防设备、备用发电机、电梯等安全设备，夯实档案馆安全基础，强化内部管理，完善安全保卫相关措施，增加安保力量，加强安保巡逻。聘请1名保洁员做好档案馆公共区域及库房卫生保洁；安全科学管护馆藏档案数达到7.3万卷；社会各界及个人查阅利用馆藏档案满意率达到100%。

　　3.会议培训费。州委坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深入贯彻党的十九大和十九届二中、三中、四中全会精神，及习近平总书记考察云南重要讲话精神，全面贯彻落实省委、州委决策部署，顺利召开了州委八届六次、七次全会，总结2019年全州工作；深入学习贯彻习近平总书记2020年以来一系列重要讲话、指示和考察云南重要讲话精神，总结州委六次全会以来的主要工作，分析当前形势，安排部署下半年主要工作任务。

　　4.抚恤丧葬补助资金。州财政局下达抚恤丧葬费后，按照《云南省民政厅云南省人力资源和社会保障厅云南省财政厅转发民政部、人力资源和社会保障部、财政部关于国家机关工作人员及离退休人员死亡一次性抚恤金发放有关问题的通知》（云民优〔2012〕2号）规定，及时支付了1名离休人员、2名退休人员的抚恤丧葬费。

　　5.涉密项目专项资金。略

　　6.“2020年农业转移人口市民化财政奖励专项资金”和1个涉密项目资金下达较晚，目前工作正在实施。

　　四、绩效评价指标分析情况

　　（一）项目资金情况分析。

　　1.项目资金到位情况分析。

　　州委办各项业务专项资金年初预算246万元，截至2020年12月31日，财政调减预算资金20万元，实际到位资金226万元，资金到位率91.87%；

　　档案保护管理专项资金165万元，截至2020年12月31日，财政调减预算资金50万元，实际到位资金115万元，资金到位率69.70%；

　　涉密项目（年初预算）资金21万元，截至2020年12月31日，实际到位资金21万元，资金到位率100%。

　　会议培训费18.88万元，截至2020年12月31日，实际到位资金18.88万元，资金到位率100%。

　　抚恤丧葬补助资金72.41万元，截至2020年12月31日，实际到位资金72.41万元，资金到位率100%。

　　2020年农业转移人口市民化财政奖励专项资金25万元，截至2020年12月31日，实际到位资金25万元，资金到位率100%。

　　涉密项目（年内追加）资金3711万元，截至2020年12月31日，实际到位资金3711万元，资金到位率100%。

　　2.项目资金使用情况分析。

　　截至2020年12月31日，州委办各项业务专项资金实际到位资金226万元，上年结转30.88万元，支出215.91万元，资金使用率84.05%。档案保护管理专项资金实际到位资金115万元，支出109.79万元，资金使用率95.47%。涉密项目（年初预算）实际到位资金21万元，支出4.52万元，资金使用率21.52%。会议培训费实际到位资金18.88万元，支出18.88万元，资金使用率100%。抚恤丧葬补助资金实际到位资金72.41万元，支出72.41万元，资金使用率100%。

　　3.项目资金管理情况分析。

　　严格执行《内部控制手册》，按照预算管理、财务收支管理、政府采购管理、资产管理、合同管理、项目管理等制度及主要业务流程图执行内控工作，提高风险管控能力。严格执行《中共红河州委办公室财务管理制度》和《中共红河州委办公室会议工作规则》，强化资金管理和审批，在资金支出方面，凡是未列入年初财政预算、一次性支出 2 万元—5 万元经费的事项一律提请室主任办公会研究决定，超过5万元的大额资金使用一律报经室务会研究决定，支出 2 万元以内经费事项严格按程序报批，提高了资金使用效率。先审批后支付，未发现挪用、截留、挤占、虚列支出、改变资金用途、严重违反财务管理制度等情况。

　　（二）项目绩效情况分析。

　　1.项目成本（预算）控制情况。

　　州委办每个项目支出均在预算范围内，未超出预算列支，与合作方签订合同的均按合同价款执行，培训、设备购置均按照财政有关文件执行，未超出标准。

　　2.项目完成质量。

　　有效完成州委办公室各项业务工作，州委办公大楼保洁、老干部活动场所保洁工作按时按质完成，保证大楼内工作人员和参加活动的老干部在一个干净整洁的环境中工作学习；保障出差人员用车需求，高效安全完成出差任务；购置设备符合标准，充分满足工作需要；帮助扶贫点改善人居环境，提高村民对美好生活向往的动力；配备和完善档案馆安全管理设施设备，夯实档案馆安全基础，强化内部管理，完善安全保卫相关措施，增加安保力量，加强安保巡逻；加大档案执法力度，有效提高档案工作规范管理；开展档案宣传活动，提高民众对档案重要性的认识。顺利召开了州委八届六次、七次全会，总结2019年全州工作；深入学习贯彻习近平总书记2020年以来一系列重要讲话、指示和考察云南重要讲话精神，总结州委六次全会以来的主要工作，安排部署下半年主要工作任务。

　　五、主要经验及做法、存在的问题和建议。

　　主要经验及做法：领导重视，全程督促。主要领导亲自抓，分管领导作为项目督办人，全程参与督促检查项目准备、实施。明确了部门绩效考评工作的统一组织、实施工作。加强财务管理，严格财务审核，注重项目日常管理。

　　存在问题：1.部分项目不可预计情况导致项目资金执行率低，使年终结余较大，影响了资金的使用效益。2.项目资金下达时间较晚，无法及时形成支出，影响了整体支出执行率。3.财政调减资金导致年初设定的指标不能完成。

　　工作建议：加强绩效管理培训，提高绩效工作水平。年度中出现的新工作和新要求无法体现在年初的预算绩效目标中，建议根据年度工作任务的变化调整目标绩效，不断修正项目绩效的考核内容和要求。

　　六、其他需说明的问题。

　　（一）按照《红河州财政局关于开展2019年财政绩效评价和2020年全程绩效管理指导工作的通知》（红财绩发〔2020〕5号文件），天职国际会计师事务所对我办项目绩效管理进行全程指导，对我办年初预算设立的绩效指标进行了优化，本次自评按照优化和预算调整后的指标值进行自评。

　　（二）“州委办各项业务专项资金”项目三级指标中“完成全州市（县）和部门年度考核≥89个”和“相关人员对部门满意度≥85%”每年均在次年3月份后才有结果，属于跨年实施，能完成指标，未扣分；“编印电话号码本数量≥2000册”因财政扣减年初预算资金未能实施，未扣分。

　　附：2020年度项目支出绩效自评表

　　中共红河州委办公室

　　2021年2月22日