一、基本情况

　　（一）项目概况。

　　1.项目背景、主要内容及实施情况

　　2020年度州委编办共有财政预算项目5个，项目分别是：机构编制执行情况评估和监督检查经费、分类推进事业单位改革经费、深化文化等五个领域综合行政执法改革经费、机关群团事业单位登记管理经费、机构编制信息维护经费。

　　（1）机构编制执行情况评估和监督检查工作项目背景、主要内容及实施情况

　　项目背景。根据《中国共产党机构编制工作条例》各级机构编制委员会及其办公室应当按照相应权限，对机构编制工作规定贯彻落实情况进行监督检查，纠正违纪违法行为，并按照有关规定向本级党委提出问责建议。要建立机构编制核查制度，各级机构编制委员会在本级党委一届任期内至少组织1次管理范围内的机构编制核查。对机构编制执行情况和使用效益进行客观评估，督促检查贯彻机构编制工作的方针政策和重要规定，为改进机构编制管理、优化编制资源配置提供重要依据，进一步加强和规范机构编制管理，巩固深化机构改革成果，坚持机构编制刚性约束，严肃机构编制纪律。

　　实施情况。1.成立评估工作组。在州委编委的领导下，由州委编办会同有关部门组成评估工作组，对机构编制执行情况评估和监督检查。2.评估和监督检查方式方法。采取部门自查自评与评估工作组评估相结合的方式，按照自查自评、现场评估、综合评定的步骤，对机构编制执行情况和使用效益进行客观评估和监督检查。

　　（2）分类推进事业单位改革工作项目背景、主要内容及实施情况

　　项目背景及主要内容。按照党政机构改革的统一部署，同步推进承担行政职能事业单位改革工作。统筹协调组织、财政、人社等部门，抓好落实，结合我州实际提出我州贯彻落实具体措施，扎实推进从事生产经营类事业单位改革，督促各县市稳步推进从事生产经营活动事业单位改革工作，做好州属从事生产经营活动事业单位转制改企工作。

　　实施情况。按照《红河州分类推进事业单位改革实施意见》要求，2020年底，基本完成以从事公益服务事业单位改革为主要内容的整个事业单位改革任务，基本实现改革的总体目标。2020年我办及时总结推广试点经验和做法，不断完善政策措施，推动从事公益服务事业单位在人事管理、收入分配、社会保险、财税政策和机构编制管理等方面改革取得明显进展。

　　（3）深化文化等五个领域综合行政执法改革工作项目背景、主要内容及实施情况

　　项目背景及主要内容。为贯彻落实《中共中央关于深化党和国家机构改革的决定》和《深化党和国家机构改革方案》部署要求，根据《中国共产党机构编制工作条例》的要求，按照中央和省级的统一安排部署，坚持党的全面领导、坚持优化协同高效、坚持全面依法行政、坚持权责一致、坚持统筹协调五项原则，通过整合执法职能和执法队伍，减少执法层级，推进执法力量下沉，加强执法队伍建设，规范机构设置和人员编制，健全综合执法机制，进一步推动深化文化市场、农业、市场监管、交通运输、生态环境保护等五个领域综合行政执法改革。

　　实施情况。中央和省委关于五个领域综合行政执法改革的实施意见下发后，按照省级的统一安排部署，7月初，州委明确了抓好我州五个领域综合行政执法改革的意见：各行业部门分别牵头，州委编办做好机构编制事项审核把关及相关业务指导，统筹协调推进全州改革工作。

　　（4）机关群团事业单位登记管理工作项目背景、主要内容及实施情况

　　项目背景及主要内容。随着改革的逐步深入，事业单位分类改革的逐步细化，统一社会信用代码赋码发证的承接，事业单位登记管理工作越来越突显它的重要性，具体的登记工作任务越来越繁重，该项工作已经由单一的办证逐渐转化为集调查研究、资质评估、核准发证为一体的综合性工作，工作的时效性、规范化、标准化要求越来越高。目前，编办负责机关、群团、事业的统一社会信用代码赋码发证工作，根据《中共云南省委机构编制办公室关于开展机关、编办直接管理机构编制的群众团体统一社会信用代码赋码工作的通知》（云编办﹝2016﹞54号）精神及《国家事业单位登记管理局关于贯彻落实取消事业单位登记费并做好相关工作的通知》（国事登〔2008〕1号）、《财政部国家发展改革委关于公布取消和停止征收100项行政事业性收费项目的通知》（财综〔2008〕78）号）文件精神，自 2009年1月1日取消对事业单位登记费的收取，依法履行行政管理职能或核发证照所需的经费由同级财政预算予以保障。

　　实施情况。完成州级100余家事业单位法人登记管理及赋码发证工作；完成州级80余家机关、群团统一社会信用代码赋码发证工作。完成州级100余家事业单位法人公示工作。按照3%的比例一年二次对事业单位法人年度报告书公示情况进行实地抽查。

　　（5）机构编制信息维护工作项目背景、主要内容及实施情况

　　项目背景及主要内容。根据《中国共产党机构编制工作条例》要求，为充分发挥机构编制在管理全流程中的基础性作用，对编制使用实行实名管理，建立机构编制管理同组织人事、财政预算管理共享的信息平台。我州建立机构编制涉密信息系统，该系统依托云南省电子政务内网按照接入规范和统一标准，开展全省机构编制实名制管理系统网络平台建设工作，构建安全可靠、结构合理、功能完善，覆盖省、州、县三级机构编制部门的涉密网络平台。实行机构编制实名制管理，控制住了机关事业单位的机构编制和财政供养人员，有效杜绝了“吃空饷”情况的发生，使得机构编制部门及时掌握各部门、各单位机构编制和人员“实情”。该系统除实名制管理系统外还包括由省委编办建设的全省公文交换系统和视频会议系统。

　　实施情况。建立了机构编制实名制网络管理系统；全省公文交换系统。由省委编办建设，州县两级自行运用及维护，主要运用于省、州、县三级机构编制公文交换；视频会议系统；州委编办部门网站管理系统；党政机关事业单位中文域名注册和审核平台。

　　2.资金投入和使用情况

　　2020年度财政预算项目资金39万元，涉及5个项目，截至2020年12月，共支出资金35.41万元，占项目总资金的91%，结余资金3.59万元。项目分别是：

　　（1）机构编制执行情况评估和监督检查经费项目总金额10万元，截至2020年12月支出金额8.15万元，占项目总资金的81.5%，结余资金1.85万元资金使用效率81.5%；

　　（2）分类推进事业改革经费项目总金额3万元，截至2020年12月支出金额3万元，占项目总资金的100%，结余资金0万元，资金使用效率100%；

　　（3）深化文化等五个领域综合行政执法改革经费项目总金额8万元，截至2020年12月支出金额7.25万元，占项目总资金的90.63%，结余资金0.75万元，资金使用效率90.63%；

　　（4）机关群团、事业单位登记管理经费项目总金额8万元，截至2020年12月支出金额8万元，占项目总资金的100%，结余资金0万元，资金使用效率100%；

　　（5）机构编制信息维护经费项目总金额10万元，截至2020年12支出金额9万元，占项目总资金的90%，结余资金1万元，资金使用效率90%。

　　（二）项目绩效目标。

　　总体目标：2020年，我办部门总体目标是，继续深入学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想和习近平总书记重要讲话精神，认真贯彻宣传好《中国共产党机构编制工作条例》，树牢“四个意识”，坚定“四个自信”，坚决做到“两个维护”。巩固机构改革成果，做好全州机构改革后续任务，指导协调和督促州级相关部门对应省级部门及时调整相应职能职责。持续开展“三定”规定执行情况评估和监督检查等工作。持续推进综合行政执法改革，深化事业单位改革，深化州纪委州监委派驻机构改革，继续深化落实跨军地、行业公安、生态环保体制、国家公园管理体制、自然保护区管理体制、国有林场（林区）、经济发达镇行政管理体制等相关领域的改革工作，确保机构改革任务目标落地见效。坚持把政治建设摆在首位，不断提升机构编制部门自身建设质量和水平，加强和规范机构编制日常工作，完善实名制管理、联席会议管理等制度。

　　2020年度阶段性绩效目标：

　　1. 巩固机构改革成果，做好全州机构改革后续任务；

　　2. 做好事业单位分类改革及事业单位登记管理工作；

　　3. 抓好五支综合执法队伍改革工作；

　　4. 推进经济发达镇行政管理体制改革工作；

　　5. 开展实地调研及督查工作，全面提升机构编制管理规范化精细化水平；

　　6. 以实名制数据库为基础，有效推进机构编制工作信息化管理。

　　（三）项目组织管理情况。

　　一是高度重视，加强组织领导。我办领导高度重视预算绩效管理工作，成立了由主任担任组长的全面实施预算绩效管理工作领导小组，把工作任务分解到相关科室负责人，积极开展财政预算资金绩效评价跟踪。

　　二是完善制度建设，强化日常监督。制定《中共红河州委机构编制委员会办公室部门预算绩效管理工作机制》《中共红河州委机构编制委员会办公室全面实施预算绩效管理工作制度》《中共红河州委机构编制委员会办公室部门预算绩效管理工作细则》《中共红河州委机构编制委员会办公室主任会议等六项制度的通知》和《中共红河州委机构编制委员会办公室固定资产管理规定》等制度，确保预算绩效评价工作有章可循，在制度的约束下做好日常管理工作。

　　三是科学编制绩效指标体系，促进绩效评价工作。我办认真总结历年绩效评价结果，总结经验，围绕工作总体目标要求，及时动态完善调整绩效指标体系，科学编制绩效指标，建立普遍适用本部门的绩效指标体系。

　　二、绩效评价工作开展情况

　　（一）绩效评价目的、对象和范围。

　　1.绩效自评目的。我办通过绩效目标的设置情况、资金使用情况、项目实施管理情况、项目绩效表现情况自我评价，了解资金使用是否达到了预期目标、资金管理是否规范、资金使用是否有效，检验资金支出效率和效果，分析存在问题及原因，及时总结经验，改进管理措施，不断增强和落实绩效管理责任，完善工作机制，有效提高资金管理水平和使用效益。同时遵循“目标引领、科学规范、客观公正、结果导向”的原则提高，强化支出责任，进一步提升财政资金使用效益。

　　2.对象和范围。州委编办纳入绩效目标管理的范围规模比例为100%，将编办全部预算收支纳入绩效管理，范围涵盖本级财政拨款、上级补助资金、事业收入、经营收入和其他收入，以及安排的本级支出和对下专项转移支付资金，做到资金范围“全覆盖”。

　　（二）绩效评价原则、依据、评价指标体系（附表说明）、评价方法、评价标准、评价抽样等。

　　1.绩效自评原则。我办遵循“目标引领、科学规范、客观公正、结果导向”的原则，通过绩效目标的设置情况、资金使用情况、项目实施管理情况、项目绩效表现情况自我评价，了解资金使用是否达到了预期目标、资金管理是否规范、资金使用是否有效，检验资金支出效率和效果，分析存在问题及原因，及时总结经验，改进管理措施，不断增强和落实绩效管理责任，完善工作机制，有效提高资金管理水平和使用效益。

　　2.绩效自评依据。一是根据《红河州全面实施预算绩效管理工作推进方案》开展自评工作；二是制定《州委编办绩效指标体系》；三是根据《州委编办绩效指标体系》结合工作，建立事前绩效目标编制工作，构建事中绩效跟踪和绩效评价机制。为确保绩效目标如期实现，根据确定的部门整体支出绩效目标和项目支出绩效目标，对绩效目标的完成情况进行跟踪和绩效自评。

　　3.绩效评价指标体系。州委编办结合本单位工作实际，制定印发了《州委编办绩效指标体系》，对本单位的总体目标、总体绩效目标、部门整体支出绩效指标进行了详细的描述和规定，其中还对部门的整体支出个性指标包括产出指标、数量指标、质量指标、时效指标、效益指标、可持续影响指标、 服务对象满意度指标等进行了详细的细化说明，为抓实全年预算绩效管理工作提供了明确的工作目标，并根据2020年度预算项目工作要求，分别建立了《州委编办财政支出项目绩效目标框架表》个性指标体系，明确了产出指标、效益指标、服务对象满意度指标等三大指标，为抓实抓细编办的预算绩效管理工作提供了实际的方向目标。

　　4.评价方法。我办高度重视预算绩效管理工作，按照《红河州全面实施预算绩效管理工作推进方案》，采取定时自评、定点监控、及时跟踪、问题反馈和整改等多项措施，全面实施部门预算绩效管理，确保本部门及所属单位实施项目绩效目标如期实现。

　　5.评价标准。根据《红河州全面实施预算绩效管理工作推进方案》、年初预算制定的绩效目标及《州委编办财政支出项目绩效目标框架表》作为评价标准进行评价。

　　6.评价抽样。州委编办纳入绩效目标管理的范围规模比例为100%，将编办全部预算收支纳入绩效管理，范围涵盖本级财政拨款、上级补助资金、事业收入、经营收入和其他收入，以及安排的本级支出和对下专项转移支付资金，做到资金范围“全覆盖”。

　　（三）绩效评价工作过程。

　　1.前期准备。一是成立由办领导为组长的预算绩效管理评价工作领导小组，负责预算绩效评价工作的领导管理工作，领导小组下设办公室，由财务部门负责财政支出绩效自评工作的具体组织、协调工作。二是开展预算绩效管理业务培训，宣传预算绩效管理工作的重要性。三是建立事前绩效目标编制工作，构建事中绩效跟踪和绩效评价机制。为确保绩效目标如期实现，根据确定的部门整体支出绩效目标和项目支出绩效目标，对绩效目标的完成情况进行跟踪和绩效自评。

　　2.组织实施。一是组织相关科室负责人召开专题会议安排部署工作，把工作任务分解到相关科室负责人积极开展项目资金绩效自检自查跟踪。二是在部门整体支出绩效评价共性指标体系框架的基础上，结合年初预算批复的部门整体支出绩效指标，部门职责以及项目特点，制定三级指标，确定部门整体支出和项目的绩效自评指标体系、绩效考评实施方案，并开展相关绩效自评工作，得出绩效自评结论，形成部门整体支出绩效自评报告。

　　三、综合评价情况及评价结论（附相关自评表）

　　（一）绩效评价综合结论。

　　2020年度财政预算项目资金39万元，涉及5个项目，截至2020年12月，共支出资金35.41万元，占项目总资金的91%，结余资金3.59万元。通过自评，5个项目都基本完成年初制定的绩效指标，自评分均在90分以上，自评成绩为“优”。

　　（二）绩效目标实现情况等。

　　1.对项目绩效目标的分析。我办结合年度工作目标，参照《红河州全面实施预算绩效管理工作推进方案》，制定《州委编办财政支出项目绩效目标框架表》明确部门职责以及项目特点，制定三级指标，确定项目的绩效自评指标体系，指标体系科学合理，可量化，便于绩效考评。

　　2.项目绩效目标的实现情况。建立事前绩效目标编制工作，构建事中绩效跟踪和绩效评价机制。为确保绩效目标如期实现，召开专题会议研究存在的问题及原因，积极推进工作开展，要求责任科室根据确定的项目支出绩效目标，对绩效目标的完成情况进行跟踪和绩效自评，5个项目有2个100%完成绩效目标，3个项目目标完成率在90%以上。

　　四、绩效评价指标分析

　　（一）项目决策情况分析。

　　我办领导高度重视预算绩效管理工作，成立了由主任担任组长的全面实施预算绩效管理工作领导小组。每年在编制项目预算时，由科室申报，综合科负责统筹，最终上预算编制专题会议讨论决定项目申报情况。

　　（二）项目过程情况分析。

　　年初对2019年度整体和项目预算执行情况、项目资金使用情况、项目组织管理情况、项目绩效目标完成情况进行全面的梳理。

　　10月开展2020年1-9月财政预算绩效运行监控评估工作，及时开展自我评价资金使用是否达到预期目标、资金管理是否规范、资金使用是否有效，检验资金支出实际效率和效果，分析存在问题及原因，及时总结经验、完善管理，切实提高财政资金使用效益。

　　2021年1月召开专题会议，对2020年全面预算执行情况进行绩效评价，深入分析问题及原因，积极做好下一步工作计划，遵循“目标引领、科学规范、客观公正、结果导向”的原则，强化支出责任，进一步提升财政资金使用效益。

　　（三）项目产出情况分析。

　　1.机构编制执行情况评估和监督检查经费项目总金额10万元，截至2020年12月支出金额8.15万元，资金使用效率81.5%。产出指标自评分49分：（1）数量指标：按照计划开展业务培训1次，抽查评估的部门不少于同级机关部门总数的20%。（2）质量指标：通过机构编制执行情况评估和监督检查巩固深化机构改革成果，进一步加强和规范机构编制管理。（3）时效指标：受疫情影响，部分工作未按计划开展。预算执行支出进度仅为81.5%。（4）成本指标：按照年初计划有效控制支出成本。

　　2.分类推进事业改革经费项目总金额3万元，截至2020年12月支出金额3万元，资金使用效率100%。产出指标自评分50分：（1）数量指标：按照计划开展生产经营类事业单位改革工作调研、检查3次，开展公益类事业单位改革培训1次，完成全州事业单位分类改革。（2）质量指标：按计划完成全州事业单位分类改革。（3）时效指标：预算执行支出进度为100%。（4）成本指标：按照年初计划有效控制支出成本。

　　3.深化文化等五个领域综合行政执法改革经费项目总金额8万元，截至2020年12月支出金额7.25万元，资金使用效率90.63%。产出指标自评分47分：（1）数量指标：协助各单位拟定文化市场、农业、市场监管、生态环境保护，并督促指导13县市拟定文化市场、农业、市场监管、生态环境保护、交通运输等五个领域综合行政执法改革工作实施意见（方案）。（2）质量指标：完成四个领域改革工作，待省交通运输厅审核同意改革方案，将继续推进综合执法队伍改革。（3）时效指标：预算执行支出进度9月30日前低于80%，11月30日前低于90%，预算执行支出进度为90.63%。（4）成本指标：按照年初计划有效控制支出成本。

　　4.机关群团、事业单位登记管理经费项目总金额8万元，截至2020年12月支出金额8万元，资金使用效率100%；产出指标自评分49分：（1）数量指标：完成州级100余家事业单位法人登记管理及赋码发证工作；完成州级80余家机关、群团统一社会信用代码赋码发证工作；完成州级100余家事业单位法人公示工作；抽查5家单位事业单位法人年度报告书公示情况，抽查率≥3%。（2）质量指标：办结率、公示率100%。（3）时效指标：预算执行支出进度9月30日前低于80%，预算执行支出进度为100%。（4）成本指标：按照年初计划有效控制支出成本。

　　5.机构编制信息维护经费项目总金额10万元，资金使用效率90%。产出指标自评分49分：（1）数量指标：100%建设完善涉密信息系统（含实名制系统、公文交换系统、视频会议系统）；100%建设完善州委编办部门网站管理系统、党政机关事业单位中文域名注册和审核平台；对涉密信息系统、州委编办部门网站管理系统、党政机关事业单位中文域名注册和审核平台开展年度维护；100%完善全州实名制系统数据库基础信息；实名制管理工作业务培训1次；对县市机构编制实名制管理工作进行调研和现场核查>=1次。（2）质量指标：建设完善涉密信息系统（含实名制系统、公文交换系统、视频会议系统），实现机构编制管理工作数据化、信息化、规范化、快捷化、一体化。（3）时效指标：受疫情影响，项目经费9月才拨付，工作会议召开较晚，外出开展工作减少。预算执行支出进度9月30日前低于80%，预算执行支出进度为90%。（4）成本指标：按照年初计划有效控制支出成本。

　　（四）项目效益情况分析。

　　1.机构编制执行情况评估和监督检查经费项目效益指标自评分30分：（1）社会效益指标：通过机构编制执行情况评估和监督检查，改进机构编制管理、优化编制资源配置提供重要依据，巩固深化机构改革成果，进一步加强和规范机构编制管理，严肃机构编制纪律。（2）可持续发展影响指标：管好管住用好编制资源，为红河发展提供坚实的机构编制保障。

　　2.分类推进事业改革经费项目效益指标自评分30分：（1）社会效益指标：2020年底前承担行政职能事业单位已全部完成改革，改革完成率100%，从事生产经营类事业单位完成改革任务，改革效果比较显著。（2）可持续发展影响指标：完成改革任务，改革效果比较显著，促进我州事业单位改革发展。

　　3.深化文化等五个领域综合行政执法改革经费项目效益指标自评分30分：（1）经济效益指标：加强执法队伍建设，规范机构设置和人员编制，健全综合执法机制，促进经济社会发展。（2）社会效益指标：加强执法队伍建设，规范机构设置和人员编制，健全综合执法机制，促进经济社会发展。（3）可持续影响指标：加强执法队伍建设，规范机构设置和人员编制，健全综合执法机制，促进经济社会发展。

　　4.机关群团、事业单位登记管理经费项目效益指标自评分30分：（1）经济效益指标：提高我州机关、群团、事业单位登记管理服务水平，促进全州社会经济发展效果显著。（2）社会效益指标：规范机关、群团、事业单位法人登记管理，为全州社会经济发展服务，有效办结率达100%。（3）可持续影响指标：规范机关、群团、事业单位法人登记管理，为全州社会经济发展服务，有效办结率达100%。

　　5.机构编制信息维护经费项目效益指标自评分30分：（1）经济效益指标：掌握各级各部门人员编制信息，促进机构编制资源的科学、合理配置，有效控制财政供养人员规模，节约行政成本。（2）社会效益指标：提高宏观决策水平，为各级党委、政府的决策提供科学依据效果显著。（3）可持续影响指标：提高行政效能，提升机构编制管理水平效果显著。

　　五、主要经验及做法

　　一是总结经验、完善管理。积极对此次自查自评工作存在的薄弱环节，进行分析研究，查找原因，及时改进和调整，不断加强监督和管理，迅速提高财政支出管理绩效水平。

　　二是完善机制，强化联系。以高度的责任感，进一步健全完善内部工作机制，统筹安排，细化分工，明确职责，把预算绩效管理工作作为部门推进财政资金管理的重要抓手，抓好抓早抓细。同时，要加强与财政部门和科室之间的沟通联系，及时反馈意见与问题，更加有力地推进财政支出绩效评价工作。

　　三是强化意识，提高效益。进一步强化我办领导班子的绩效管理主体责任，牢固树立绩效管理理念，通过强化学习培训，来落实全面实施绩效管理的内涵，提升干部职工对预算绩效管理工作的认识，进一步推进绩效管理工作的有序开展。

　　六、存在的问题及原因分析

　　编制的绩效目标不具体，绩效目标未完全细化分解为具体工作任务，部分绩效指标不清晰、可衡量性差。今后，需增强工作可预见性，编制绩效目标时，将全年工作任务细化分解为具体的绩效目标，并尽量采取定量的方式制定清晰、可衡量的绩效指标，提升部门预算编制的前瞻性。

　　七、有关建议

　　建议财政部门加强预算绩效评价工作的指导。

　　八、其他需要说明的问题

　　无

　　附件：中共红河州委机构编制委员会办公室2020年度项目支出绩效自评表