一、部门基本情况 

　　（一）部门概况 

　　1、部门机构设置和在职人员情况 

　　根据《红河州机构编制委员会关于设立蒙自经济技术开发区管理机构的通知》红编[2014]85号文件精神，蒙自经济技术开发区管理委员会内设蒙自经济技术开发区规划建设局。蒙自经济技术开发区规划建设局没有下设科室。截至2020年12月统计，在职人员4人，其中：行政编制2人，编外聘用人员2人。在职实有4人，均为财政全供养。无离退休人员，无公用车辆。 

　　2、部门职能 

　　（1）负责贯彻执行国家和地方住房和城乡建设工作的方针、政策、法律、法规。 

　　（2）负责经开区国土空间规划、控制性详细规划、修建性详细规划、专项规划的编制和报批；会同有关部门做好经开区地下空间开发利用。为区内项目办理规划“一书两证”及规划核实验收备案的初审工作；配合相关职能部门对经开区规划实施管理和监督检查。 

　　（3）组织实施经开区基础设施建设，包括建设中长期规划和年度计划，方案论证和技术论证，组织和协调经开区基础设施建设工作； 

　　（4）负责经开区市政基础设施维修、绿化管养、道路清扫保洁、路灯管护等工作； 

　　（5）服务和指导入园企业办理规划、建设报批相关手续，配合主管部门对建筑业进行管理； 

　　（6）承办经开区党工委、管委会交办的其他事项。 

　　（二）部门绩效指标设定情况 

　　蒙自经济技术开发区规划建设局在年初预算中设立了绩效目标，主要包括： 

　　1、行政审批工作。完善规划、建设报批工作流程，做好企业规划、建设程序报批的服务协调工作。 

　　2、加快经开区规划编制。围绕经开区经济发展目标，本着资源共享、节约集约用地的原则，做好与红河州、蒙自市、个旧市的国土空间规划编制衔接工作，通过经开区规划编制工作不断完善，为经开区和城镇的开发建设、市政工程控制、空间环境布局等提供较为科学的指导依据， 

　　3、进一步抓紧完善经开区基础设施建设。做好红河州扶贫产业园内部道路纵二路（K0+000-K0+399.414）建设工作，达到通车条件；蒙自经开区冶金材料加工区污水干管建设工程竣工验收及结算工作；上海路北片区市政道路护国路延长线、鹿苑路延长线、LS11道路立项、选址、用地规划、工程规划许可证办理及施工图审查工作；经开区市政基础设施零星维修工程；启动产城融合区市政设施提质改造工程等市政基础设施的建设管理工作。 

　　4、加强经开区城市建设管理。配合相关监管部门进一步加大蒙自经开区城市监察管理力度。加强建筑质量安全管理，优化建设领域安全生产环节，坚决杜绝安全生产事故的发生。 

　　5、提升服务意识，重点项目服务主动作为。以重点项目建设为中心，集中精力、加强服务，积极为入园企业及经开区规划范围内产业办理相关规划建设手续。积极跟进入园建设项目、对开工项目，加强服务，提前告知规划建设手续办理程序及所需资料，积极协助企业完成规划建设手续的办理和审批。同时，主动加强与各级各部门的协调联系，加快项目审批、简化办事程序、提高办事效率，为投资者创造更加优质高效的服务环境。 

　　（三）部门整体收支情况 

　　1、年初预算批复情况 

　　规划建设局2020年度批复预算7166万元，其中：基本支出预算111万元、项目支出预算7055万元。 

　　2、基本支出情况 

　　规划建设局2020年度基本支出预算安排110.68万元，其中：上年结转3.43万元、年初预算安排110.68万元、年中预算调减22.38万元。截至2020年12月31日止基本支出总计91.73万元，其中：工资福利支出83.55万元、商品和服务支出8.18万元。基本支出主要用于：保障规划建设局机构正常运转，支出范围包括在职人员工资、津贴补贴、社会保障、办公费、差旅费、培训费、工会经费等日常支出。 

　　3、项目支出情况 

　　规划建设局2020年项目经费支出预算安排7055.04万元，其中：上年结转结余2165.4万元、年初预算安排7055.04万元、年中预算调减4882.3万元。截至2020年12月31日止项目资金共支出4338.14万元，其中： 城乡社区规划与管理159.2万元， 其他城乡社区公共设施支出3755.60万元，城乡社区环境卫生278.33万元，建设市场管理与监督5万元，其他涉外发展服务支出140万元。 

　　（四）部门预算管理制度建设情况 

　　蒙自经济技术开发区制定了《蒙自经开区预算绩效管理工作规程（试行）》、《蒙自经开区基本支出预算管理暂行办法》、《蒙自经开区预算单位基础信息管理暂行办法》、《蒙自经开区预算单位基础信息动态管理操作规程》相关内部控制制度，从四个方面对我单位的预算管理制度进行了具体要求，分别是预算领域机构职责及内容，预算编审、批复、执行、调整，决算管，绩效评价管理。 

　　为把项目资金管理好，规划建设局编制了《蒙自经开区工程项目建设管理办法》，加强蒙自经济技术开发区自建项目工程管理，提高项目资金使用的管理水平，使各项目建设管理制度化、标准化、规范化、程序化，充分发挥投资建设效益。项目资金主要用于蒙自经济技术开发区规划范围内市政道路、电力、给水、排水、照明、绿化等基础设施建设及维护。 

　　二、部门整体支出绩效自评工作开展情况 

　　（一）绩效自评目的 

　　通过对我单位预算支出绩效目标的设置情况、资金使用情况、资金实施管理情况、整体支出绩效表现情况进行自我评价，了解资金使用是否达到了预期目标、资金管理是否规范、资金使用是否有效，检验资金支出效率和效果，分析存在的问题和原因，及时总结经验，改进管理措施，切实提高我单位的项目管理水平、财政资金使用效益和工作效率，并将评价结果作为改进规划建设局预算管理和安排以后年度预算的重要依据。 

　　（二）绩效自评原则、依据、评价指标体系、评价方法 

　　1、绩效评价原则 

　　根据《财政部关于印发〈财政支出绩效评价管理暂行办法〉的通知》（财预〔2011〕285号）的规定，本次绩效评价遵循以下基本原则： 

　　（1）科学规范原则。绩效评价注重财政支出的效率性和有效性，严格执行规定的程序。 

　　（2）公正公开原则。绩效评价应当客观、公正。 

　　（3）分级分类原则。绩效评价由各级财政部门、部门（单位）根据评价对象的特点分类组织实施。 

　　（4）绩效相关原则。绩效评价应当针对具体支出及其产出绩效进行，评价结果应清晰反映支出和产出绩效之间的紧密对应关系。 

　　2、绩效评价依据 

　　（1） 《财政部关于印发< 财政支出绩效评价管理暂行办法>的通知》（财预〔2011〕285号）； 

　　（2）《云南省财政厅关于进一步规范财政支出绩效评价工作管理的通知》（云财绩〔2013〕46号）； 

　　（3）《红河州人民政府办公室关于印发红河州州级财政支出绩效评价办法（试行）的通知》（红政办发〔2007〕233号文件）； 

　　（4）红河州财政局、红河州监察局印发的《关于加强财政支出绩效评价结果应用的意见》（红财绩〔2012〕5号）； 

　　（5）《红河州人民政府办公室关于印发红河州州级预算绩效管理实施办法的通知》（红政办发〔2015〕171号文件）； 

　　（6）《蒙自经济技术开发区管理委员会关于开展2020年度蒙自经开区部门整体支出绩效评价工作的通知》； 

　　（7）其他相关资料。 

　　3、 评价指标体系 

　　根据规划建设局部门职责职能，从部门履职与预算配置相匹配的角度，设置了投入、过程、产出、效果4个一级指标；目标设定、预算配置、预算执行、预算管理、资产管理、职责履行、履职效益7个二级指标，并根据二级指标进一步分解为26个三级指标。详见“附件3：蒙自经济技术开发区规划建设局2019年度部门整体支出绩效评价指标评分表”。 

　　（1）投入：反映预算配置对于部门履职的合理性。 

　　一是预算编制过程的科学性，用以反映预算编制是否依据充分；二是部门履职保障，用以反映预算配置对部门履职匹配性。 

　　（2）过程：反映部门管理、预算管理和资产管理的规范性。 

　　一是部门自身是否按要求进行规范管理；二是预算方面是否按照财政部门的要求进行规范管理；三是资产管理是否按照行政事业单位资产管理办法的要求进行规范管理。 

　　（3）产出：反映部门履职是否实现了预期任务目标。 

　　（4）效果：反映通过部门履职体现的效益、效果或影响。 

　　4、评价方法 

　　本次评价采用目标比较法和因素分析法以及问卷调查法等方法，定量与定性相结合，项目主管单位自评与中介机构评价相结合的方法。 

　　（三）自评组织过程 

　　1、前期准备 

　　我单位会计人员于2021年2月2日收到《蒙自经济技术开发区管理委员会关于开展2020年度部门整体支出和项目支出绩效自评和财政评价工作的通知》。根据文件精神及各项文件规定，明确了我单位评价的实施方式、目的、内容、依据、时间及要求方面的情况。 

　　2、组织实施 

　　第一、根据单位2020年的整体支出绩效情况，制定了规划建设局的评价组织实施方案、评价指标体系。 

　　第二、按评价时间、要求，开展我单位2020年整体支出绩效自评工作。 

　　第三、按参考提纲撰写绩效自评报告。 

　　三、部门整体支出绩效评价情况分析及综合评价结论 

　　根据红财发[2020]27号及蒙经管发[2020]9号文件精神，我单位组织开展了2020年度部门整体支出绩效评价工作，对2020年度财政预算资金进行整体绩效评价，根据设定的绩效目标，运用合理的评价方法，对预算资金支出经济性、效率性、有效性和可持性进行客观、公正的评价。我单位对财政专项资金的分配、使用和管理按照先有办法、后分资金；专款专用、独立核算；统一支付、严格把关；的原则进行管理。严格执行预算，规范了资金审批和支付程序，提高了资金的使用效率。认真开展项目资金绩效管理，在资金分配中的项目申报、建设和结算，均按规定严格执行，各项目资金安排都保证及时到位，每一笔收支都做到有依据、有凭证、有程序。确保资金依法管理与使用。确保专项资金依法管理与使用。没有发生专项资金的挤占、挪用、截流等违规现象。 

　　根据绩效评价指标体系，我单位综合自评得分97.31分，自评等级为“优”。 

　　四、存在的问题和整改情况 

　　1、项目设定的绩效目标不够合理。维护机构正常运转的业务费主要用于日常消耗，很难产生经济效益，特别是本单位重点项目都是意识形态方面的工作，很难产生经济效益，产生的社会效益也很难用数字或文字来评价。 

　　2、还需要进一步合理设定绩效目标，使绩效目标能够完全反映专项资金的投入产出和效益。 

　　3、对绩效评价中反映出的不足，要整改完善。 

　　4、希望财政部门能进一步对绩效管理进行培训，提高绩效工作水平。 

　　五、绩效自评结果应用 

　　我单位的预算项目资金全面绩效自评价结果，将作为改进预算管理和安排以后年度预算的重要依据。在今后编制预算时，不断完善绩效评价指标，及时调整和优化我单位后续项目和以后年度预算支出的方向和结构，合理配置资源，加强财务管理，完善项目管理办法，切实提高项目管理水平、财政资金使用效益和部门工作效率。针对财政局的反馈意见，认真落实整改意见。加强资金使用的监管和跟踪，完善内部控制制度，明确责任，重视财政资金使用的绩效评价，用有限的资金履行好经济发展局的工作职责，确实为经开区经济发展贡献力量。 

　　六、主要经验及做法 

　　1、细化预算编制工作，认真做好预算的编制。进一步加强内部预算管理意识，严格按照预算编制的相关制度和要求进行预算编制；全面编制预算项目，优先保障固定性的、相对刚性的费用支出项目，进一步提高预算编制的科学性、严谨性和可控性。 

　　2、加强财务管理，严格财务审核。在费用报账支付时，按照预算规定的费用项目和用途进行资金使用审核、列报支付、财务核算，杜绝超支现象的发生。 

　　3、加强项目开展进度的跟踪，开展项目绩效评价，确保项目绩效目标的完成。