根据《红河州财政局关于开展2021年度州级部门整体支出和项目支出绩效自评和财政评价工作的通知》（红财绩发〔2022〕2号）要求，我局认真对照年初预算项目绩效目标，对2021年预算项目支出情况开展绩效自查自评，现将自评情况报告如下：

　　一、基本情况

　　（一）项目概况

　　2021年，为完成特定的政务服务行政工作任务或事业发展目标，《红河州财政局关于下达2021年州本级行政事业单位人员类、运转类和特定目标类项目支出预算的通知》（红财预发〔2021〕15号）批复我局专项用于业务工作的预算项目共5个，项目经费共计231万元，具体包括：红河州“12345”政务热线运行维护经费60万元、政务服务网络经费35万元、政务服务平台运行经费50万元、公共资源交易电子化平台运行维护经费80万元、政府采购专家评审经费6万元。

　　（二）项目绩效目标

　　1.政务服务平台运行经费。

　　总体目标：政务服务事项要素进一步规范，实现“五级十二同”；推进更多政务服务“一件事一次办”；推行政务服务事项“应进必进”；推进政务服务事项“网上办”，推广运用云南省一体化政务服务平台和“一部手机办事通”；规范化、标准化建设政务服务大厅。

　　阶段性目标：2021年，不准确的事项数控制在50件以内，设置综合窗口数不少于3个，“一件事一次办”主题项目数不少于10个，网上可办率不低于96%，“最多跑一次”事项率不低于80%，全程网办率不低于50%，办理时限压缩率不低于50%，政务服务事项实现“应进必进”，综合窗口外聘人员月均费用控制在5000元/人以内，全年持续提供服务，提升公众办理事项的方便程度，服务评价好评率不低于90%。

　　2.公共资源交易电子化平台运行维护经费。

　　总体目标：适合以市场化方式配置的公共资源基本纳入统一的公共资源交易平台，实施目录管理；各级公共资源交易平台纵向全面贯通、横向互联互通，实现制度规则统一、技术标准统一、信息资源共享；电子化交易全面实施，公共资源交易实现全过程在线监管。在此基础上，公共资源交易流程更加科学高效，交易活动更加规范有序，效率和效益进一步提升，违法违规行为发现和查处力度明显加大；统一开放、竞争有序的公共资源交易市场健康运行，市场主体获得感进一步增强。

　　阶段性目标：负责电子化平台有关硬件设施和网络环境建设，配合做好“一网三平台”本地部署和互联互通工作，并负责本级电子交易平台的管理、运行和维护。

　　3.红河州“12345”政务热线运行维护经费。

　　总体目标：按照国务院和省人民政府要求，以一个号码服务企业和群众为目标，压实归并优化热线涉及部门、县市责任，优化完善热线运行工作机制和资源配置，确保企业和群众反映的问题和合理诉求及时得到处置和办理，使全州政务服务便民热线接得更快、分得更准、办得更实，打造便捷、高效、规范、智慧的政务服务“总客服”。

　　阶段性目标：坚持问题导向，以热线考核要求推进热线更好的受理公众诉求。按照省对州考核人工服务时长不低于7×12小时、转接成功率不低于95%、检查12月份群众诉求办理时限落实和全年服务质检合格率不低于95%要求落实目标责任，接诉即办，推进政务热线，为民服务解难题。

　　4.政府采购专家评审经费。

　　总体目标：进一步加强对政府采购评审活动的管理，规范政府采购评审专家劳务报酬支付行为，维护采购人、采购代理机构和评审专家的合法权益，政府集中采购目录内的采购项目，由集采机构支付评审专家劳务报酬。

　　阶段性目标：根据《中华人民共和国政府采购法》《政府采购法实施条例》《云南省政府采购评审专家劳务报酬支付暂行办法》，按时足额准确发放专家评审费用；推进政府采购工作规范有序进行。

　　5.政务服务网络经费。

　　总体目标：进一步提升政务服务质量和效率，大力推进“互联网+政务服务”，加快推进政务服务线上线下融合发展，积极构建“互联网+政务服务+投资服务+中介服务+一部手机办事通”运行模式。为全州政务服务和公共资源交易提供网络支撑，更好服务红河发展。

　　阶段性目标：保证政务服务工作网络专线畅通，满足政务服务、公共资源交易、中介超市和办公需要。

　　（三）项目组织管理情况

　　1.项目实施管理情况。成立单位绩效管理工作领导小组，负责单位财政预算绩效管理的组织和协调工作，具体项目责任科室是项目预算绩效管理的责任主体，各科室（中心）负责人对各自对应项目预算资金配置绩效、执行效率和使用绩效负有指导和监督责任。制定了单位预算管理制度、财务管理制度、合同管理制度及“三重一大”等制度。为科学、规范、高效的使用项目资金和绩效管理工作提供了保障。

　　2.资金到位及使用管理情况。2021年度，预算安排项目资金231万元，实际到位资金248.14万元，其中：年初预算项目资金229.64万元、非税收入成本补偿经费5.27万元（红财预指〔2021〕109号），红河州智慧政务建设前期专项工作经费13.23万元（红财建发〔2021〕42号）。项目资金支出248.14万元，项目资金使用率为100%。具体情况为：

　　（1）年初预算项目资金支出229.64万元，其中：红河州“12345”政务热线运行维护经费60万元、政务服务网络经费35万元、政务服务平台运行经费49.93万元、公共资源交易电子化平台运行维护经费80万元、政府采购专家评审经费4.71万元。

　　（2）年中追加项目资金支出18.49万元，具体为：非税收入成本补偿经费5.27万元，红河州智慧政务建设前期专项工作经费13.23万元。

　　二、绩效评价工作开展情况

　　（一）绩效评价目的、对象和范围

　　1.目的。根据设定的绩效目标，运用科学、合理的绩效评价指标、评价标准和评价方法，对红河州政务服务管理局2021年度项目支出经济性、效率性和效益性进行客观、公正的评价，了解资金使用是否达到预期目标、资金管理是否规范、资金使用是否有效，检验资金支出效率和效果，分析存在问题及原因，及时总结经验，改进管理措施，不断增强和落实绩效管理责任，完善工作机制，有效提高资金管理水平和使用效益，牢固树立“讲绩效、重绩效、用绩效”的绩效管理理念。

　　2.对象和范围。红河州政务服务管理局2021年度部门项目资金收支安排、资金使用和绩效管理情况。

　　（二）绩效评价原则、依据、评价指标体系（附表说明）、评价方法、评价标准、评价抽样等

　　1.绩效自评原则。遵循相关性原则、重要性原则、可比性原则、经济性原则和系统性原则。

　　2.绩效自评依据：

　　（1）《中华人民共和国预算法》；

　　（2）《红河州人民政府关于印发〈红河州州级预算绩效管理实施办法〉的通知》(红政办〔2015〕171号)；

　　（3）《红河州财政局关于< 红河州州级预算绩效管理工作规程（试行）>的通知》（红财预〔2015〕97号）；

　　（4）《红河州财政局关于开展2021年度州级部门整体支出和项目支出绩效自评和财政评价工作的通知》（红财绩发〔2021〕1号）；

　　（5）预算管理制度、资金及财务管理办法、财务会计资料；

　　（6）财政部门和预算部门年度预算执行情况，年度决算报告等。

　　3.评价指标体系。

　　（1）绩效评价指标。本次项目支出绩效评价，按项目产出和效果的逻辑模型，设定3个一级指标（产出、效益、满意度）、9个二级指标（数量指标、质量指标、时效指标、成本指标、经济效益指标、社会效益指标、生态效益指标、可持续影响指标和服务对象满意度指标）、57个三级指标。具体详见附件。

　　（2）绩效评价指标分值权重。绩效评价指标体系从预算执行、项目产出、项目效果、满意度四个方面进行构建，“预算执行”分值权重10分，“产出指标”分值权重50分，“效益指标”分值权重30分，“满意度招标”分值权重10分，共计100分。

　　4.评价方法。核对财务账目、检查档案资料、问卷调查等方式，主要采用目标评价法、询问查证法、公众评议法等方法，现场评价与资料评价相结合，重点查看账目，账实对照，对资金使用进行综合分析，作出总体性评价。

　　5.绩效评价标准。总分设置为100分，等级划分为四档：90（含）—100分为优、80（含）—90分为良、60（含）—80分为中、60分以下为差。

　　6.评价抽样。本次绩效评价对5个年初预算项目进行评价，具体详见附件。

　　（三）绩效评价工作过程

　　1.前期准备。根据《中华人民共和国预算法》的相关规定，在预算编制时，建立事前绩效目标编制工作，构建事中绩效跟踪和绩效评价机制。为确保绩效目标如期实现，单位根据确定的部门整体支出绩效目标和项目支出绩效目标，对绩效目标的完成情况进行跟踪和绩效自评。

　　2.组织实施。根据《红河州财政局关于开展2021年度州级部门整体支出和项目支出绩效自评和财政评价工作的通知》（红财绩发〔2022〕2号）要求，局党组高度重视，积极组织力量，开展2021年部门预算绩效管理考核相关工作。项目自评绩效由业务科室填报项目绩效自评情况，财务人员协助；单位整体绩效由财务科填报，各科室（中心）提供佐证材料和依据。

　　三、综合评价情况及评价结论

　　（一）绩效评价综合结论

　　政务服务平台运行经费自评分为100分，评价等级为“优”；公共资源交易电子化平台运行维护经费自评分为100分，评价等级为“优”；红河州“12345”政务热线运行维护经费自评分为100分，评价等级为“优”；政府采购专家评审经费自评分为100分，评价等级为“优”；政务服务网络经费自评分为100分，评价等级为“优”。

　　（二）绩效目标实现情况

　　1.政务服务平台运行经费：一是深入推进网上办。加快推进政务服务事项标准化，深入推进“互联网+政务服务”，持续推进系统“应接尽接”、事项“应上尽上”、数据“应汇尽汇”，持续深化“一网通办”；二是深入推进集中办。加强政务服务实体大厅规范化管理，提升线下政务服务能力，全面实施首问负责、一次告知、一窗受理、并联办理、限时办结等制度，加快推进相对集中的行政许可权改革，推动实施政务服务“只进一扇门、只到一个窗、最多跑一次”；三是深入推进便捷办。深入推进政务服务线上线下融合发展，拓展延伸“24小时不打烊”政务服务，大力推行政务服务“一件事一次办”和“跨省通办”，全面实施政务服务“好差评”工作，减材料、减时限、减环节、减跑动，持续提升政务服务满意度；四是深入推进一号响应。加快推进“一部手机办事通”迭代升级，推动更多政务服务事项“掌上办、指尖办”。

　　2.公共资源交易电子化平台运行维护经费：通过公共资源交易电子化平台实现我州公共资源交易过程全程电子化，做到了全程公开、全程留痕、全程网上监督，从技术上严格控制每个节点和时间控制，限定了操作流程的规范化、程序化，而且招标项目的所有信息均在平台上公开发布，更好地规范了公共资源交易行为，提高公共资源配置效率和效益，加强对权力运行的监督制约，为投标人降低了交易成本，让交易在“阳光”下运行，保证了公共资源交易的公开、公平、公正。

　　3.红河州“12345”政务热线运行维护经费：截至2021年12月31日，已按省要求顺利完成33条政务热线的归并优化整合工作，热线平台人工服务时长由原来的7×12小时增加为7×24小时全天候人工服务。2021年，红河州“12345”政务热线话务服务总量为15.12万余个，其中：接入电话12.90万个，受理来自办事通APP、省政府门户网站、12345政务热线平台等案件1.45万余件，接通率98.13%，满意率98.56%，质检合格率95%，全年群众诉求办理时限落实，考核指标全部达到省级要求。

　　4.政府采购专家评审经费：推进政府采购工作规范运行、实现财政资金节约高效、促进政府采购交易项目依法依规、公开公平公正交易，按时足额准确发放专家评审费用，推进政府采购工作规范有序进行。

　　5.政务服务网络经费：使用电子政务外网专线、互联网专线和语音专线，满足红河州政务服务管理局“两局四中心”办公需求，为全州政务服务和公共资源电子化交易提供网络支撑，更好服务红河发展。

　　四、绩效评价指标分析

　　（一）项目决策情况分析

　　预算项目立项依据充分，均设定了各项目绩效目标，对资金配置方面均有明确的测算依据，整体情况良好。

　　（二）项目过程情况分析

　　制定了《红河州政务服务管理局关于贯彻落实全面实施预算绩效管理的实施意见》《红河州政务服务管理局部门预算绩效管理暂行办法》《红河州政务服务管理局预算绩效管理实施细则》等绩效管理工作制度，完善了《红河州政务服务管理局预算管理制度》，各预算项目制定《项目实施方案》，保证了项目实施的时间、质量，确保了资金使用的安全、合理。

　　（三）项目产出情况分析

　　1.政务服务平台运行经费：印发了《红河州推进政府职能转变和“放管服”改革领导小组办公室关于检查修改政务服务事项实施清单的通知》，组织开展政务服务事项完善核查工作，发现问题及时修改，确保州、县、乡、村级存在依申请办理的6类行政权力事项和公共服务事项办事指南的办理地点、办理时间、咨询和监督方式等本地化要素规范准确；开设了企业服务综合服务窗口、社会事务综合服务窗口、投资审批综合服务窗口和公共资源交易综合服务窗口4个综合服务窗口；各县市均结合首批10个“一件事一次办”主题事项设置了服务窗口，全州首批10个主题事项共办理18425件。截至2021年底，全州二级及以上深度事项16823项，网上可办率98.74%；全州“最多跑一次”事项16343项，“最多跑一次”率97.15%；全州四级深度事项10809项，全程网办率64.25%；政务服务事项管理系统中全州承诺件时限平均压缩率65.74%，全州政务服务中心共进驻政务服务事项16778项，政务服务事项实现“应进必进”。

　　2.公共资源交易电子化平台运行维护经费：截至2021年12月31日，全州完成全流程电子化交易项目1675个（工程建设929个、政府采购 626个、国有产权93个、国有土地出让27个），工程建设及政府采购项目实现全程电子化交易，全部按照相关时限要求按时完成，国有产权、国有土地出让稳步推进实现电子化交易。电子化交易平台共有16706家（次）企业参与投标，通过全程电子化交易，按每个投标人每次投标节约成本2000元计，为企业节约资金约3350万元；按照平均每份投标文件节约200张纸张计算，共节约纸张约335万张；全州开展网上不见面开标1017个项目，共有2118个标段9634家（次）投标人远程参与投标。全州开展工程建设项目远程异地评标929个（其中有14个项目跨州市远程异地评标），远程异地评标率达99.68%，实现专家共享，为招标人节约了交易成本。全州完成交易项目1861个，预算\起始金额658.61亿元，中标\成交金额648.93亿元，为政府节约资金11.95亿元，为增加财政收入2.88亿元。其中：政府采购项目626个，中标金额65.23亿元，节约资金0.96亿元；建设工程项目929个，中标金额529.57亿元，节约资金10.99亿元；矿业权交易14宗，成交金额0.58亿元，增加财政收入1231万元；国有产权交易122宗，成交金额4.21亿元，增加财政收0.83亿元；国有土地出让170宗，成交金额49.35亿元，增值财政收入1.9亿元。与2020年同期相比，项目减少333个（工程139个、政府采购69个），中标\成交金额增加138.98亿元。向招标人（采购人）、投标人（供应商）、评标专家、代理机构、行业监管部门等各方交易主体发满意度调查问卷30份，收回30份，满意率为100%。

　　3.政府采购专家评审经费：2021年，共发放44个政府采购项目专家评审费107人次4.235万元。准确发放率达100%。评审专家对集采机构满意度达90%以上。

　　4.红河州“12345”政务热线运行经费：2021年，红河州“12345”政务热线平台话务服务总量为15.12万个，其中：接入电话12.90万个，受理来自办事通APP、省政府门户网站、12345政务热线平台等案件1.45万余件，接通率98.13%，满意率98.56%，质检合格率95%，全年群众诉求办理时限落实，考核指标全部达到省级要求。已实现提供7×24小时全天候人工服务，已按省、州的工作方案要求全部完成33条政务热线的归并优化工作。经检查核实，截至2021年12月31日，红河州“12345”政府服务便民热线综合平台办件系统中所有至12月31日到期的办件均已办结，无超期件情况。

　　5.政务服务网络经费：为政务服务和公共资源电子化交易提供网络支撑，接入专线5条，超额完成年初预计指标。全年网络线路故障次数1次，故障维修响应时间不超过3小时。信息化系统的使用，极大提高了群众办理政务服务事项的便捷性，提升了政务服务质量和效率，网络使用质量的满意度大于90%。

　　（四）项目效益情况分析

　　通过各个项目的实施，确保了政务服务各项工作的稳步推进。构建了为民、便民、快捷、信息化、效能高的政务服务体系，打造了法治、阳光、公正、电子化、服务优的公共资源交易环境，服务全州经济跨越式发展，适应网络条件下企业和人民群众对政务服务工作提出的新需求，提升了政务服务质量和效率，推进各项工作再上新台阶。

　　五、主要经验及做法

　　强化预算约束，拟定实施方案，明确推进计划，有效推进项目进度。对项目绩效目标实现情况进行跟踪监控，及时纠正偏差。

　　六、存在的问题及原因分析

　　1.预算项目具体指标不能够精确计划，导致预算执行过程中有超预算的情况发生；

　　2.按预算编制相关要求预算项目支出细化到具体部门经济科目，但在具体项目实施过程中，有不可预见性的支出，资金用途时有发生改变。

　　七、有关建议

　　无。

　　八、其他需要说明的问题

　　无。

　　附件：红河州政务服务管理局2021年度项目支出绩效单位自评表

红河州政务服务管理局

　　2022 年 2 月 25 日