州财政局： 

　　根据《红河州财政局关于开展2022年州级绩效评价工作的通知》（红财绩发〔2022〕2号）工作部署，为不断提高财政资金使用效益和管理水平，认真贯彻落实红河州财政局《关于印发< 红河州全面实施预算绩效管理工作推进方案>的通知》（红财发〔2020〕27号）、《关于印发< 红河州州级项目支出绩效评价管理办法>的通知》（红财绩发〔2020〕12号）等有关要求，我局2021年度整体支出绩效自评工作在州财政局相关科室的具体指导、帮助下，在本局预算绩效管理工作领导小组精心组织领导下，以2021年度全部收支安排、资金使用和绩效管理情况为重点，按照实事求是，内容完整、权重合理、数据真实准确、结果客观的工作要求，及时开展绩效自评工作，现将有关情况报告如下： 

　　一、部门基本情况 

　　（一）部门概况 

　　1.部门职能 

　　（1）贯彻落实党的路线方针政策和中央、省委、州委关于开放合作和投资促进的重大决策部署；负责研究拟订或参与起草全州对外开放及投资促进的地方性政策、规章草案及管理办法，并组织实施。 

　　（2）负责指导全州投资促进工作，按照国家、省、州经济发展规划及产业、园区发展规划，研究拟订全州投资促进发展规划，细化责任分工并组织实施；拟订年度全州投资促进工作指导性意见，牵头组织年度各类投资促进活动。 

　　（3）负责全州重点产业招大引强相关工作；以规划为引领，协调、组织、推动州级有关部门、各县市、重点园区和企业开展产业招商和重大招商引资项目落实。 

　　（4）负责统筹、协调、组织本州与其他地区在经济领域的合作交流工作；协调和推进国内区域招商引资工作，指导联络外地驻本州办事机构和其他组织的经济合作工作，推进对口支援三峡库区工作；负责国内经济合作的统计工作。 

　　（5）负责牵头开展外商直接投资促进工作，指导本州驻外机构的投资促进工作。 

　　（6）指导协调蒙自经济技术开发区、红河综合保税区、河口跨境经济合作区围绕园区发展规划开展精准招商工作，并配合州级相关部门推进重点园区的“园中园”、承接产业示范园区建设。 

　　（7）负责全州投资促进年度目标任务的分解、督查和考核工作；组织本州外来投资企业对州政府有关部门和窗口服务单位进行测评；牵头组织开展外来投资项目引荐人奖励的审核、报审、兑现工作。 

　　（8）会同各县市、州级有关部门、蒙自经济技术开发区、红河综合保税区、河口跨境经济合作区及重点企业策划全州重点产业招商引资项目，建立、管理、完善州级重点招商引资项目库；负责全州投资促进信息、州级重点产业招商项目及投资促进政策的信息发布。 

　　（9）负责州招商引资工作委员会的具体工作，并承担州招商引资工作委员会办公室、州重大招商引资项目协调推进办公室工作；为国（境）内外投资者提供投资环境考察、信息咨询、政策解答等工作；会同有关部门做好外商投资企业的项目洽谈、签约、实施及协调、管理、服务工作。 

　　（10）完成州委、州政府交办的其他任务。 

　　2.机构设置及人员情况 

　　(1)内设机构情况 

　　红河哈尼族彝族自治州投资促进局（以下简称“州投资促进局”）设下列7个内设机构（正科级），分别是：办公室、产业科、区域科、外资科、督导科、信息科、园区科。 

　　(2)人员编制情况 

　　州投资促进局今年职工编制25人，实有职工25人（含工勤2人），退休职工11人；领导职数设置为局长1人，副局长4人。县处级正职2名、县处级副职3名、乡科级正职5人、乡科级副职3人。 

　　3.年度工作计划及重点工作任务情况 

　　　2021年计划引进省外到位资金实现增长8%，力争增长10%；2021年实际利用外资以2020年目标任务为基数，预期增长10%。 

　　（1）突出规划引领，扎实做好招商专项规划编制。以全州“十四五”规划纲要为“行动指南”，以《红河州招商引资规划》《红河州“三区”招商引资规划》为切入点和落脚点，指导各县市、重点园区高标准编制“十四五”招商引资专项规划。注重与各产业主抓、要素保障部门的协调对接，积极配合发改、自然资源、生态环境、农业等部门编撰“十四五”专项规划，从国土空间、环保容量等方面实现“多规合一”。 

　　（2）打好“三张牌”，努力建成全省绿色发展增长极。一是全力打好“绿色能源牌”，紧盯水电、风电、光电、天然气等绿色能源产业招商，推动与绿色先进制造业的深度融合。加大定向招引力度，争取中铝集团50万吨电解铝等项目尽快签约开工建设，力争落地一批绿色先进制造业项目；二是全力打好“绿色食品牌”，聚焦“一二三”行动，坚持用工业化思维谋划现代农业，加快推进金锣集团生猪养殖、屠宰及肉制品深加工等项目建设，精准开展洽谈对接工作，深化与山东天同、温氏集团、云天化集团等企业合作，争取项目尽快签约落地，推动一二三产业融合发展。重点盯紧新希望、华润五丰、江苏天恩等10个“绿色食品牌”目标企业，力争取得新突破。三是全力打好“健康生活目的地牌”，以“天然氧吧”的荣誉称号引爆全州文化旅游产业发展热潮，持续擦亮建水历史文化名城、红河哈尼梯田等靓丽名片，重点抓好星级酒店、半山酒店、民宿客栈等精准招商工作。 

　　（3）聚焦“全产业链”重塑，围绕产业“供需端”强化产业链招商。紧紧围绕州委、州政府构建“5+6”现代产业体系的决策部署，加快培育一批千亿级和百亿级现代产业，提升各类产品的质量、品牌、影响力。一是持续“招大引强”打造产业链闭环。紧紧盯住赋能强的世界500强、中国500强企业，想方设法引大企、强企入驻红河发展，撬动龙头企业上下游“生态”供需端产能集聚发展，解决产业链与产业发展的卡脖子问题，打造产业链闭环。二是努力建成全省水电铝一体化产业重要基地。抓紧对接格朗吉斯、山东魏桥等重点企业，力争引入1—2个汽车零配件配套、铝精深加工等“后端”企业投资。三是加快有色金属产业改造升级。全面挖掘银、铅、铜、锌、镍、金等有色金属资源禀赋，在发展精深加工、延伸产业链领域充分“释能”，加快有色金属产业“老树发新芽”。重点盯紧西安隆基、敏实集团、正威国际等重点企业，推动浪潮集团与本地制造企业建立信创产业CPU委托生产合作关系。四是丰富云南旅游“新方向”实质内涵。抢抓云南省大滇西旅游环线建设机遇，围绕半山酒店、特色小镇等“新业态”，采取连锁经营招商、节庆招商、捆绑招商等模式，驱动民宿、酒店连锁企业，房地产开发商投资文旅项目，努力擦亮“天然氧吧城市”新名片，开辟“旅游新据点”。重点盯紧中国旅游集团、海南亚特兰蒂斯商旅等目标企业，持续推进精准招商，力求取得新突破。 

　　（4）推动“新兴产业”扎根发展，构建多元化发展格局。不断培育发展新动能，加快建设以高科技、高成长性、高附加值为特征的现代产业体系，积极引进一批新产业、新业态、新技术、新模式，构建特色鲜明、优势突出、效益明显的新兴产业体系。一是抓实数字经济产业。继续深化与浪潮集团合作，加快推进智慧城市、智慧农业、工业互联网等项目；进一步深化与华为公司合作，积极引入华为上下游“生态”企业入驻园区。夯实数字经济产业硬件基础，依托正在创建数字经济创新产业园平台的“吸虹效应”，力争将浪潮集团、纬创资通、广达等一批知名品牌商和代工巨头PC产业链项目落地“三区”，打通国内、国际产能合作的产业精细化分工通道。二是优化新材料、新能源结构。重点引进新能源电动车动力电池、驱动电机等零部件等产业，填补我州新能源电动车零部件及配套技术“空白”，重点跟进吉利新能源、东方醒狮等目标企业；大力发展对绿色节能环保产业，重点对接新型绿色建材、装配式建筑、生产生活废品二次利用等领域的节能环保企业。重点抓好弥勒动污水治理项目试点建设，加快签订水务设备制造项目等合作协议，继续跟进对接广东先导稀贵金属回收利用项目。三是积极开展药物研发、临床试验、药物提取、深加工等领域上的招商，并加快生物医药产业链条形成。积极引进中药材炮制及提取、仿制药生产等企业，重点跟进中国医药集团、广州白云山等目标企业。 

　　（5）压实招商责任不放松，提升落实“大抓招商”要求的能力水平。一是强力推动“一把手”招商，持续营造“大抓招商”氛围，推动县市党委、政府和州级部门主要领导带头谋划包装项目，带头开展精准招商，带头推进重大项目，确保项目推进有计划、协调有成效、落地有保障。二是强化行业主管部门招商。发挥行业主管部门的专业优势、信息优势和资源优势，督促行业主管部门落实精准策划包装、精准外出招商职责。三是用心用情用力为项目建设纾困解难，开辟重点项目审批绿色通道，强化土地、资金、能源等要素保障，采取“一项目一策”方式，加强协调、靶向发力，积极破解项目建设中的瓶颈，营造良好的投资发展环境。 

　　（二）当年部门履职总体目标、工作任务 

　　1.总体目标 

　　牢固树立“抓发展就要抓招商，抓发展必须抓招商”的鲜明导向，用“担当实干争先跨越”大讨论活动之势，不断解放思想，更新招商观念和理念，创新招商思路和举措，改进招商方式和方法，积极探索压实“一把手”责任、落实“双百”部署、围绕“三张牌”发力、统筹“三区”联动、划片“三量”调度、抓实“三百”工作、开展“五个一百”行动、建立“六个一”机制的“12333356”新模式，以高质量“大抓招商”助力全州经济高质量跨越发展实现新突破。 

　　2.工作任务 

　　（1）贯彻落实党的路线方针政策和中央、省委、州委关于开放合作和投资促进的重大决策部署； 

　　（2）加强党的基层组织建设和干部队伍建设，继续抓好“不忘初心、牢记使命”主题教育，打造政治过硬、业务素质高、综合能力强的招商队伍； 

　　（3）加强党组党风廉政建设，推进全面从严治党向纵深发展； 

　　（4）高度重视意识形态工作、落实意识形态工作责任制； 

　　（5）高质量完成年度巩固拓展脱贫攻坚成果，推进乡村振兴工作任务； 

　　（6）对新落地且到位资金100万美元以上的外资企业给予每户不高于10万元人民币奖励； 

　　（7）完成省、州2021年度招商引资目标任务引； 

　　（8）完成年度援建重庆石柱县黎场乡工作。 

　　（三）当年部门整体支出绩效目标 

　　结合州投资促进局职能、职责和年度各项工作目标任务，在天职会计师事务所指导下，设立了完整、客观和科学的2021年度部门整体支出绩效指标，共有一级指标3个，二级指标9个，三级指标26个，具体情况详见附件3《红河哈尼族彝族自治州投资促进局部门整体支出绩效目标表》。 

　　（四）部门预算绩效管理开展情况 

　　根据《红河州财政局关于印发< 红河州全面实施预算绩效管理工作推进方案>的通知》（红财发〔2020〕27号）及《红河州财政局关于做好2021年度预算绩效管理工作及下达绩效公用经费有关事项的通知》（红财绩发〔2021〕3号）等文件要求，立足规范化、科学化、制度化管理，着眼充分发挥财政资金使用效益，确保资金安全，推动绩效目标完成，坚持以事前绩效评估为重点，预算绩效目标为牵引，以绩效运行监控为保障，突出评价结果运用，创新预算绩效管理工作方法，进一步规范、完善指标体系，结合单位职能职责和年度目标任务设立个性指标，积极开展2022年度事前绩效评估和部门绩效运行监控，高质量完成2021年绩效自评，狠抓预算绩效管理工作各项法规、制度落实，不断建立并完善在绩效管理方面的制度办法、指导编报2021年部门预算绩效相关工作，全面促进州投资促进局预算绩效管理工作正规、科学、有序，使州投资促进局预算绩效管理工作迈上了一个新的台阶，全年预算绩效管理工作优质、高效推进。 

　　1、建立规范、完善绩效指标体系。在2021年度预算绩效管理工作中，依据三定方案、部门职责和年度省、州招商引资目标任务及其他重点工作开展情况、项目执行计划、年度预算申报情况、重点工作安排和项目经费支出方向等情况，按照增量法、零基法相结合的绩效指标设置方式，参照相关历史标准、行业标准、计划标准等预算绩效设定标准，按照州财政局工作安排，在第三方机构天职会计师事务所的跟踪指导下，对2021年部门整体支出和项目支出绩效目标设立具有普遍性的绩效指标库，分别完善了招商引资类指标体系、对口支援三峡库区工作类指标体系、会议类指标体系、培训类指标体系、设备购置类指标体系、招商引资落地落实奖励类指标体系共6类普遍适用的绩效指标体系，使绩效目标全面、完整、准确，涵盖部门职责和重点工作，使绩效目标不断趋于完善，设定更加贴合实际，更具可操作性和科学性，科学地反映了州投资促进局2021年度的重点工作和各类目标任务，进一步体现项目目标实现程度的关键目标。 

　　2、科学、有序开展事前绩效评估。根据《红河州财政局关于开展事前绩效评估的通知》（红财绩发〔2021〕11号）文件精神，为进一步加快实现预算立项评价前置化、规范化、制度化，提高预算项目资金分配决策的科学性、公开性和公正性， 2021年6月份，在天职会计师事务所的全程跟踪指导下，就项目立项必要性、可行性、绩效目标合理性、投入经济性、筹资合规性及其他需要评估的有关内容，在认真筹划、组织的基础上，积极开展2022年预算项目的事前绩效评估。一是结合单位工作实际，根据《红河州州级预算支出事前绩效评估管理暂行办法》及单位项目库情况，研究2022年需开展和拟开展项目，确定投资促进专项经费、招商引资落地落实奖励资金和援建三峡库区专项资金为评估对象，主动对接受援对象，收集整理相关政策法规、数据材料，确保评估项目立项必要性、可行性和评估工作质量。二是根据工作分工和业务类型，从单位内部抽调5名业务精通、责任心强并具相应政策理论水平和相关资质的业务骨干组成绩效评估专家组，负责开展对本单位2022年度预算项目的事前绩效评估工作。三是评估专家组按照独立、客观、公正的原则开展工作，认真对本单位确定的事前绩效评估对象开展采取调研考察，收集整理评估佐证资料，会议研究讨论决定等方式开展项目事前绩效评估工作并结合论证结果及审核评估佐证依据填写相关评分表。四是按时报送评估材料，接受州财政局评估审核。通过州财政局的科学、全面评估审核，州投资促进局2022年的投资促进专项经费、招商引资落地落实奖励资金和援建三峡库区专项资金三个项目均得“建议予以支持”的评估审核结论。 

　　3、绩效运行监控工作成效明显。根据《红河州州级部门预算绩效运行监控管理暂行办法》（红财绩发〔2020〕7号）文件，按照“全面覆盖、突出重点，权责对等、约束有力，结果运用、及时纠偏”的原则，对2021年度整体支出、项目支出等一并纳入监控范围。采取定量分析和定性分析相结合的方式，将绩效实现情况与预期绩效目标进行比较，对目标完成、预算执行、组织实施、资金管理等情况进行综合分析，突出及时性、合规性和有效性监控，实行对绩效目标实现程度和预算执行情况的“双监控”。通过对绩效监控结果进行审核分析，对发现的问题和风险进行研判，及时改进管理，纠偏防防错，确保预算资金安全有效，保障州委州政府重大战略部署和目标任务的如期实现。一是通过对整体支出和项目支出的绩效目标完成情况，形成《红河州投资促进局2021年度绩效运行监控报告》（1-6月，1-9月）并报财政局对外合作科。及时接受财政业务科室的指导。二是通过日常监控，对偏离绩效目标、预期无效目标及时提出纠正或调整意见，采取有效措施，提出相关意见建议，确保本单位实施项目圆满顺利完成。及时调整2020年度结转的珠三角、长三角片区投资促进专项经费共计79万元为委托业务费，保障2021年度委托招商工作的顺利开展；调整2021年度预算的因公出国（境）费5万元调整为行政运行其他商品服务支出。通过预算监控的经费调整，有效保证了财政资金的使用效益，有力推动了年度目标任务的完成。三是通过绩效监控，不断完善和优化绩效指标：①结合工作任务变化及时调整三级指标及指标值。按照省级业务部门工作要求，将“实际利用外资增长率”调整为“完成省级目标任务数占比”并设定年度指标值为≥100%。使绩效指标更加贴合工作实际。②根据项目实施实际情况不断完善细化部分三级指标和指标值。根据重庆石柱县黎场乡对我州2021年度对口援建重庆石柱三峡库区工作资金项目的具体实施情况，将原来的数量指标中的两个三级指标：“整修佛手加工基地边坡边沟”、“背街小巷环境整治总面积”完善细化为：A.整修排水沟≥200米；B.整修边坡≥5平方米；C.安装交通安全防护栏≥250米； D.硬化路面≥60立方米；E.设置宣传标牌≥15个共五个三级指标，使绩效目标指向更明确，反映工作任务更具体。 

　　4、绩效评价工作客观、公正。根据《红河州财政局关于开展2021年度州级部门整体支出和项目支出绩效自评和财政评价工作的通知》（红财绩发〔2021〕1 号）工作部署，为不断提高财政资金使用效益和管理水平，认真贯彻落实《红河州全面实施预算绩效管理工作推进方案》（红财发﹝2020﹞27号）和《红河州州级项目支出绩效评价管理办法》（红财绩发﹝2020﹞12号）等有关文件要求，州投资促进局2021年度整体支出绩效自评工作在州财政局相关科室的具体指导、帮助下，在本部门预算绩效管理工作领导小组精心组织领导下，就2020年度部门整体支出的预算执行、资金管理使用、项目组织管理、项目绩效目标、资金管理使用实际效率和效果等情况，按照科学规范、公正公开、绩效相关的原则，依据下达的预算，采用定量与定性相结合，经费投入与产出相结合的办法，对照项目实际完成内容，评价实际实施内容与批复预算的完成情况；依据相关政策文件，评价项目是否按照项目管理办法等文件执行；依据项目资金计划文件和凭证，评价项目资金下拨、到位及使用情况；项目绩效目标与实施结果对比分析，判断项目目标的实现情况；项目预期效益与实施效果数据对比分析，评价项目预期效益实现程度，及时开展绩效自评工作。评价结果为：2020年整体支出绩效自评结果为“优”（95.97分），投资促进专项经费项目绩效自评结果为“优”（96.46分），片区投资促进专项经费项目绩效自评结果为“优”（99.37分），对口支援三峡库区移民经费项目绩效自评结果为“优”（99.50分），2020年度绩效管理工作考核自评为“优”（99.5分）。并及时将绩效自评公开在州政府门户网站，接受全面监督。 

　　5、建立长效机制，绩效管理工作有章可循。为确保绩效管理工作准确和顺利开展，结合本部门实际，不断完善了《红河州投资促进局预算绩效管理实施细则（试行）》、《红河州投资促进局绩效管理工作制度（试行）》、《红河州投资促进局绩效管理工作计划（试行）》、《红河州预算绩效管理结果应用管理办法（试行）》、《红河州投资促进局绩效评价档案管理暂行办法》、《红河州投资促进局绩效运行监控管理暂行办法》、《红河州投资促进局项目支出绩效评价管理办法（试行）》8个关于保障绩效管理工作开展的制度和办法。形成了州投资促进局绩效管理工作的长效机制，确保预算绩效管理工作有据可依，有章可循。 

　　（五）当年部门预算批复及整体支出安排情况 

　　1.预算批复情况 

　　根据《红河州财政局关于下达2021年州本级行政事业单位人员类、运转类和特定目标类项目支出预算的通知》（红财预发〔2021〕15号）文件，2021年部门预算收入1152.8万元，其中：基本支出552.8万元，项目支出600万元。 

　　2.整体收支情况 

　　州投资促进局2021年总收入1087.63万元（包括上年结转结余273.31万元），其中：基本支出592.7万元（包括上年结转结余18.02万元），占总收入54.49%；项目支出494.93万元（包括上年结转结余255.29万元），占总收入45.51%。 

　　3.预算执行情况 

　　州投资促进局2021年年初预算数1152.8万元，年中调减65.17万元，全年收入决算数为1087.63万元，全年支出1087.63万元，预算执行率100%。具体执行情况详见下表： 

　　二、部门整体支出绩效目标实现情况 

　　（一）绩效目标完成情况 

　　根据《2021-2023年部门整体支出绩效目标》及前期优化过程，州投资促进局整体支出设定26个绩效指标，截至2021年12月31日，完成绩效指标24个，占总指标数的92.31%，未完成指标2个，占总指标数7.69%，未完成指标分别为：9月30日前预算执行支出进度及11月30日前预算执行支出进度。具体情况详见附件2：红河哈尼族彝族自治州投资促进局2021年度部门整体支出绩效目标完成情况表。 

　　（二）绩效目标未完成原因分析 

　　一是客观受疫情影响，部分企业投资预期不稳、投资意愿降低，对我州投资促进工作产生极大负面影响，我局原计划开展的部分招商推介、外出招商等工作未能如期进行，相关经费未能及时支出，导致2021年度预算执行率偏低；二是按招商引资工作开展情况及招商引资工作特点，委托招商等部分工作安排在下半年居多，导致预算执行进度滞后。 

　　三、绩效自评结论 

　　州投资促进局2021年较好地完成了履职任务，社会公众及服务对象的满意度较高，取得了良好的社会效益。根据自评情况，对“投入、过程、产出、效果”评价指标进行了量化打分，州投资促进局2021年部门整体绩效再评价得分95.5分，评价等级为“优”。一级指标具体得分情况详见下表： 

　　表3：绩效再评价一级指标得分情况表 

　　四、绩效评价指标分析 

　　（一）投入情况分析 

　　从自评得分情况看，此项综合评价满分为15分，实际得分14.00分，得分率93.33%，具体情况分析如下： 

　　1.目标设定情况 

　　（1）整体绩效目标设定 

　　根据招商引资规划、部门“三定”方案、州投资促进局2021年度工作计划设定整体绩效目标，绩效目标编制合理，目标设定依据充分符合客观实际，大部分目标清晰、细化，可衡量。但部分绩效目标设定不科学，定量指标有待完善。 

　　（2）项目绩效目标设定 

　　2021年度实施的投资促进专项经费、招商引资落地落实奖励资金、对口援建三峡库区专项资金共三个项目均设有绩效目标。绩效目标的设立严格对照料省、州下达目标任务，经局党组、绩效管理工作领导小组、天职会计师事务所调查研究、论证和科学、合理测算，与部门年度的任务数或计划数相对应；与本年度部门预算资金相匹配。但部分绩效目标设定不科学，定量指标有待完善。 

　　2.部门预算配置情况 

　　（1）预算编制科学性 

　　预算编制与履职目标衔接紧密、依据充分，数据详实、细化，但政府采购预决算差异较大，政府采购预算编制有等加强。 

　　（2）基本支出保障 

　　未发现项目支出中列支基本支出内容或基本支出留有缺口的情况，基本支出对机构正常运转保障程度较高。 

　　（3）重点支出保障率 

　　2021年本部门项目预算资金为600万元，全部为重点项目，重点支出保障率为100%。 

　　（二）过程情况分析 

　　从综合评价得分情况看，此项综合评价满分为20分，实际得分18分，得分率90%，具体情况分析如下： 

　　1.预算执行情况 

　　（1）预算执行率 

　　9月30日前预算执行支出进度为54.03%，11月30日前预算执行支出进度为87.22%，均未达到规定比例，主要原因：一是客观受疫情影响，部分企业投资预期不稳、投资意愿降低，对我州投资促进工作产生极大负面影响，我局原计划开展的部分招商推介、外出招商等工作未能如期进行，相关经费未能及时支出，导致2021年度预算执行率偏低；二是按招商引资工作开展情况及招商引资工作特点，委托招商等部分工作安排在下半年居多，导致预算执行进度滞后。 

　　（2）结转结余变动率 

　　2021年度结转结余资金为0万元，上年度结转结余资金为273.31万元，结转结余变动率为-100%。 

　　（3）“三公经费”变动率 

　　2021年“三公经费”预算数100万元，2020年“三公经费”预算数110万元。“三公经费”变动率为-9.09% 

　　（4）“三公经费”控制率 

　　2021年“三公经费”预算数100万元，实际支出数为27.04万元，“三公经费”控制率27.04% 

　　2.预算绩效管理 

　　（1）管理制度健全性 

　　为确保绩效管理工作客观准确和顺利开展，结合本部门实际，不断完善了《红河州投资促进局预算绩效管理实施细则（试行）》、《红河州投资促进局绩效管理工作制度（试行）》、《红河州投资促进局绩效管理工作计划（试行）》、《红河州预算绩效管理结果应用管理办法（试行）》、《红河州投资促进局绩效评价档案管理暂行办法》、《红河州投资促进局绩效运行监控管理暂行办法》、《红河州投资促进局项目支出绩效评价管理办法（试行）》7个关于保障绩效管理工作开展的制度和办法，形成了我局绩效管理工作的长效机制，各项制度得到有效执行。 

　　（2）落实绩效主体责任 

　　州投资促进局成立了部门预算绩效管理工作领导小组，积极开展事前绩效评估、绩效目标管理、绩效运行监控、绩效评价等预算绩效管理工作。 

　　（3）整改落实 

　　州投资促进局对近三年内纪检监察、审计、财政等部门的各项检查、绩效评价等发现的问题已进行规范整改，并制定完善相关措施。 

　　（4）资料、信息报送、预决算公开的及时性 

　　州投资促进局2021年度已按照规定时间、内容及时收集、整理、分析与部门整体支出及绩效目标完成相关的数据、信息并上报，按时限要求公开单位预算决算信息。 

　　3.资产管理 

　　（1）资产管理制度健全性 

　　州投资促进局为加强资产管理、规范资产管理行为，制定了《红河州投资促进局资产管理规定》，管理制度内容、要求健全完整。 

　　（2）资产管理安全性 

　　州投资促进局所有资产保存完整，资产配置合理，资产处置范，资产账务管理合规，账实相符，资产有偿使用收入已及时足额上缴国库。 

　　（3）固定资产利用率 

　　州投资促进局无闲置固定资产，固定资产利用率100%。 

　　（三）产出情况分析 

　　从综合评价得分情况看，此项综合评价满分为35分，实际得分34分，得分率98.33%，具体情况分析如下： 

　　1.部门履职 

　　（1）重点工作办结率 

　　2021年度圆满完成州委、州政府、州人大及相关部门交办或下达的工作任务，重点工作办结率为100% 

　　（2）实际完成率、完成及时率、质量达标率 

　　州投资促进局2021年招商引资目标任务均于12月31日前全部完成，年度目标任务完成及时率达100%、质量达标率100%。2021年1-12月，引进省外到位资金1034.85亿元，同比增长25.13%，按省级增长15%的年度目标测算，总量完成省级目标的108.81%，绝对数超省级年度目标83.8亿元，增幅超省级目标10.13个百分点；全年新引进10亿元以上重大项目13个（已入库9个），其中：投资10-20亿元项目5个，投资20-50亿元项目6个，投资50亿元以上项目2个，超额完成省级目标；年度签约项目455个，开工项目451个，项目开工率为99.12%；年度共实施项目803个，年度投产 592个，项目投产率为73.72%；实施项目协议总投资2446.28亿元，累计到位资金1034.85，资金到位率为42.30%。新注册外商投资企业22户，实际到位外资5025万美元，完成省级目标任务数1500万美元的335%。预计2021年度完成外资6500万美元，完成省级目标任务的433%。 

　　（四）效果情况分析 

　　从综合评价得分情况看，此项综合评价满分为30分，实际得分29.5分，得分率93.33%，具体情况分析如下： 

　　1.履职效益 

　　（1）经济效益 

　　州投资促进局的履职对促进本地区经济发展效益较为明显。2021年引进省外到位资金较上年增长率达25.13%，实际到位外资5025万美元，完成省级目标任务数1500万美元的335%，通过引进省外到位资金、实际利用外资促使招商引资企业顺利落地，促进红河州税收增加，有效推动红河州经济社会发展。 

　　（2）社会效益 

　　通过本部门履职，除招商引资落地落实奖励专项资金项目等部分指标未达成外，大部分年度指标已达成并具有一定效果。通过广泛引进企业进行投资，促进地区产业发展，有效推动产业升级；通过招商引资引进项目带动地区就业，增加就业岗位，减少失业人口，有效缓解就业压力。 

　　（3）可持续影响 

　　招商引资企业落地后持续增加本地区税收、就业岗位，落地的招商引资企业持续良好经营，企业规模不断扩大，地区税收持续增加，就业岗位持续增加。 

　　（4）行政效能 

　　州投资促进局2021年未发现违纪违法情况。 

　　（5）社会公众或服务对象满意度 

　　《红河州2020年度州级部门服务基层质量满意度测评工作报告》（红河调查专报第一期）满意度综合评分90.1497分，因此2021年社会公众或服务对象满意度确定为90.15% 

　　五、部门整体支出绩效中存在的问题及改进措施 

　　（一）主要问题及原因分析 

　　1、受疫情影响，2021年预算执行率偏低，客观上由于今年部分企业投资预期不稳、投资意愿降低，对我州投资促进工作产生极大负面影响，我局原计划开展的部分招商推介、外出招商等工作未能如期进行，导致2021年度预算执行率偏低。 

　　2、部分绩效目标设定不科学，定量指标有待完善，并需根据形势、任务的变化做相应调整和优化。 

　　3、为保障下一年度预算经费下达前投资促进工作的顺利开展，做好完成年度招商引资目标任务的资金保障，需要在上年度留有节余结转资金。资金结转影响年度预算执行进度和执行率，最终影响整体和项目支出绩效评价结果，但如无节余结转资金，将形成年初到预算指标下达前的经费保障空白时段，势必对下一年度投资促进工作开好头、起好步，完成“开门红”目标任务带来一定影响。 

　　4、受全球经济下行形势和疫情影响，走出境外招商难，引进境外客商更难，加之全球、全国都在抢占先机抓外资，抢商现象严重，我州虽有自贸区红河片区、综保区和国家级蒙自经济技术开发区的平台优势，但对于承接和转移发达国家和地区的各种先进产业能力条件有限，外资招商压力较大，稳外资形势严峻。 

　　（二）改进的方向和具体措施 

　　在下一步的预算绩效管理工作中，我们将在州财政局的帮助、指导下，在局预算绩效管理工作领导小组的精心组织、领导下，认真贯彻落实预算绩效管理工作的各项法规制度，继续加大力度、创新方式开展预算绩效管理工作，努力推动预算绩效管理工作再上新台阶，为实现充分发挥财政资金效益，优化财政支出结构、推进绩效目标完成提供强大动力。将重点抓好以下工作： 

　　1、狠抓指标库建设，打好工作基础。据自身职能职责、省、州投资促进目标任务及其他重点工作开展等情况，结合目标、任务及形势变化继续抓好涵盖单位全面工作，突出中心任务，定性定量，可评价操作性强的指标库建设，为预算绩效管理工作夯实基础。 

　　2、严肃年度预算编制工作，从源头上确保预算执行的有效性和科学性。一是积极组织预算编制人员参加相关学习、培训，全面了解、掌握预算编制的要求和方法，提高编制预算的能力和水平。二是根据部门工作运转及年度内项目实施情况，按照科学化、制度化、精细化的原则精准编制年度预算，优化资源配置，有的放矢，避免资金浪费。三是结合年度预算调整工作，按年度预算执行情况和开展工作经费保障所需，及时调整年度预算指标，整合预算资金，发挥资金效益。 

　　3、加强预算支出绩效管理，把绩效管理贯穿预算支出的全过程。一是牢固树立“要钱须问效”“用钱即问责”的理念,实现预算管理由“重分配”到“重管理”、从“重项目”到“重效益”、从“力争资金”到“用好资金”的三大转变。二是通过购买社会服务方式委托第三方中介机构来开展项目或整体支出的绩效评价,促进财政资金使用及时性，提高预算执行率，推动年度目标任务的圆满完成。 

　　4、推进招商引资工作开展，推动预算执行。在注重把握招商实效的基础上，加大外出招商与引进客商的密度和广度，多路出击，多点开花，坚持经费跟着工作走，以招商引资的工作强度推动预算执行的进度。强化支出管理，确保经费保障及时到位，准确高效，以有效推进年度预算执行进度，提高预算执行率，降低经费结转率。 

　　5、加强队伍建设，提升预算绩效管理工作能力。强化预算绩效评价工作队伍建设和相关专家队伍建设，从机制体制上解决人员不足，业务技能不精的问题，从制度上明确配备专职人员，并加强培训教育，不断提高开展预算绩效管理工作水平和能力。 

　　六、主要经验及做法 

　　（一）强化组织领导，机构健全。局领导历来高度重视预算绩效管理工作，统筹、细化工作安排部署，及时传达学习有关预算绩效管理工作的相关文件、制度、法规，在原红河州投资促进局预算绩效管理工作领导小组的基础上，及时调整补缺变动人员，明确职责和工作要求，全面分析局预算绩效目标管理工作形势，制定绩效目标管理工作规章制度，贯彻落实上级预算绩效管理工作要求，组织开展事前绩效评估、绩效运行监控、绩效评价工作，并在监控、评价工作过程中及时发现问题，采取有效措施解决问题，确保预算绩效管理工作思路清、制度严、落实好。 

　　（二）强化指标库建设，科学全面。指标库建设工作是抓好预算绩效管理工作的基本依据，结合我局职能职责、中长期规划、年度绩效目标、重点工作任务等情况，创新工作方式、广征意见建议，围绕工作任务和形势变化，制定一批涵盖部门职责和重点工作，体现项目目标实现程度的关键目标，优化一批指向不够明确，未突出工作重点方向、重复考核、指标值未具体量化三级指标。不断优化完善涵盖我局全面工作，最能体现职能职责的、科学的绩效指标库。从根本上解决了目标不明确、重点不突出，不能量化考核的问题。 

　　（三）强化运行监控，纠偏防错。通过绩效运行监控，采用目标比较法，用定量分析和定性分析相结合的方式，将绩效实现情况与预期绩效目标进行比较，对目标完成、预算执行、组织实施、资金管理等情况进行综合分析。及时监控重点资金拨付和形成支出的情况，尤其是上年结转资金较大、当年新增预算以及预算执行环境发生重大变化等情况；重点关注预算管理制度落实情况、项目预算资金使用过程中的无预算开支、超预算开支、挤占挪用预算资金、违规采购、超标准配置资产等情况；重点关注项目执行信息深入分析预算执行进度慢、绩效水平不高的具体原因，对绩效监控中发现的绩效目标执行偏差和管理漏洞，及时采取分类处置措施予以纠正。对于因政策变化、突发事件等客观因素导致预算执行进度缓慢或预计无法实现绩效目标的，本着实事求是的原则，及时按程序报批，调减预算和调整绩效目标；对于绩效监控中发现一般问题的，主动整改纠正，并上报州财政局部门预算管理科室相关整改情况。确保预算资金安全有效，保障省、州重大战略部署和政策目标如期实现。 

　　（四）强化结果运用，约束有力。把绩效运行监控结果、绩效评价结果作为年度资金分配、资金拨付、项目完成后的绩效评价、项目资金结余结转和部门预算绩效管理考核的重要依据和政策制定的参考。并根据结果及时修订完善指标库。绩效监控工作情况作为年度预算执行完成后绩效评价的参考依据以及州级部门预算绩效管理工作考核的内容，并将绩效评价结果与年度考核，经费使用等工作挂钩，把绩效监控、评价结果运用不断向深度和广度推进。 

　　（五）强化财务管理，依法理财。严格落实中央八项规定，厉行节约，杜绝铺张浪费，严守财务法规制度、财经纪律，规范支出管理，全面落实法规、程序，确保经费的管理使用在法规、纪律、制度的轨道上运行。规范支出管理，严把经费开支事前请示报告关，事中跟踪监督关，事后审批报销关，核销资金支付关，使用效果绩效关，全面提高经费使用效益，保证财经纪律和财务制度的落实。坚持经费跟着工作走、工作跟着计划走，按照规范管理，发挥效益，资金安全的原则，加强经费使用全过程的管理，严防“跑、冒、滴、漏、散”，有效保证了经费的安全。自觉接受监督检查和工作指导，财政、审计、纪检监察等职能部门全面参与专项资金事前、事中和事后全过程的监管，充分发挥资金使用效益。 

　　（六）压实“一把手”招商责任制。州委、州政府“一把手”率先垂范，带头抓招商、引项目，同时督促各级各部门“一把手”带头谋划项目，带头精准招商，带头推进项目，做到重大项目亲自洽谈、重大企业亲自招商、关键客商亲自会见。在全球疫情反复不定压力下，州委、州政府主要领导年内赴省外招商5次，省内会见客商193次，促成24个协议签订；各县市、“三区”主要负责同志外出招商34次，省内会见客商960次。 

　　（七）开展多元招商。不断创新招商方式方法，坚持将委托招商、中介招商、顾问（大使）招商等“社会化”招商与展会招商、专题招商、产业链招商、云招商等“行政化”招商相结合，充分提升招商引资的力度、精度和准度。其中：成功举办加工贸易转移、“绿色能源牌”、云南省五星级酒店等专场推介会，组团赴省外举办了2021年宁波招商推介会、红河州重庆专题招商推介会等系列招商活动，成功吸引一批加工外贸、有色金属及制造业、纺织、文旅等企业到红河投资洽谈，达成了一定初步意向；组织县市、园区参加进博会、西洽会、中国—中东欧国家博览会、第六届国际铝产业链绿色发展高峰论坛等，讲好“三千四百年”红河故事、展示“云上梯田梦想红河”的红河品牌；创造条件、自加压力，迎难而上，及时妥善解决分歧，推动促成绿色低碳示范产业园项目和其产业链后端的一批项目成功签约。 

　　(八) 精准脱贫，为民服务，高质量完成年度脱贫攻坚各项工作任务。坚持把巩固拓展脱贫攻坚成果与全面推进乡村振兴作为当前的一项政治任务，与招商引资同部署、同落实、同推进，以高度的政治责任感和政治执行力，克服人少事多矛盾，选派政治过硬、能力过硬的2名工作队员到屏边县新县镇新县村驻村，全力以赴配合当地党委政府巩固拓展脱贫攻坚成果，全面推进乡村振兴工作。结合“干部规划家乡”工作，深入挂包村开展实地调研、理清工作思路、制定发展规划、帮助解决实际问题。截至目前，先后帮助挂包村解决了太阳能路灯、办公设备、俢建排水沟等一批基础设施，协调了党员活动室建设资金2万元、音响2只、音响脚架2只、功放1台、饮水机6台。按照“制定工作计划、列出任务清单、限定时间节点，挂图作战、逐一销号”工作思路，局党组班子列出民生实事计划3条,办结3条，完成率100%；5名班子成员列出为民办实事清单12条，办结12条，完成率100%;基层党组织1个，制定民生计划数13件，办结13件，完成率100%；18名党员为民办事清单41件，完成件数41件，完成率100%。 

　　 (九)积极开展对三峡库区的援建工作，及时拨付资金，援建工作取得实效。根据省投资促进局对三峡库区重庆市石柱县黎场乡2021年度的援建工作安排，我局及时拨付援建项目预算经费25万元。该乡结合实际，开展整修排水沟、边坡，安装交通安全防护栏，硬化路面目，设置宣传标牌等工作，项目建设提升了黎场乡场镇群众生活质量及人居环境，改善了场镇背街小巷脏乱差的情况，推动了创建市级卫生乡镇的进度，提升了群众满意度；该项目的实施提升了场镇人居环境水平，促进了当地经济社会的发展。 

　　七、其他需说明的情况 

　　（一）可能对部门整体支出绩效产生影响的因素 

　　州投资促进局2021年度绩效目标根据《预算法》、《财政部关于印发< 财政支出绩效评价管理暂行办法>的通知》（财预〔2011〕285号）、《项目支出绩效评价管理办法》（财预〔2020〕10号）、《红河州财政局关于印发< 红河州州级预算绩效管理工作规程（试行）>的通知》（红财预〔2015〕97号）等相关文件要求，结合单位职责职能、部门《三定方案》、年度工作计划、项目执行计划、年度预算申报情况、重点工作安排和项目经费支出方向等情况，按照增量法、零基法相结合的绩效指标设置方式，参照相关历史标准、行业标准、计划标准等预算绩效设定标准，在天职会计师事务所的再次具体指导和真诚帮助下，对2021年部门整体支出和项目支出绩效目标进行了优化，设立具有普遍性的绩效指标库，使我局的绩效目标不断趋于完善，设定更加贴合实际，更具可操作性和科学性。 

　　1、结合工作任务变化及时调整三级指标及指标值。按照省级业务部门工作要求，将“实际利用外资增长率”调整为“完成省级目标任务数占比”并设定年度指标值为≥100%。使绩效指标更加贴合工作实际。 

　　2、根据项目实施实际情况不断完善细化部分三级指标和指标值。根据重庆石柱县黎场乡对我州2021年度对口援建重庆石柱三峡库区工作资金项目的具体实施情况，将原来的数量指标中的两个三级指标：“整修佛手加工基地边坡边沟”、“背街小巷环境整治总面积”完善细化为：A.整修排水沟≥200米；B.整修边坡≥5平方米；C.安装交通安全防护栏≥250米； D.硬化路面≥60立方米；E.设置宣传标牌≥15个共五个三级指标，使绩效目标指向更明确，反映工作任务更具体。 

　　（二）其他 

　　年度编制预算设定绩效指标及指标值过程中，对于上级尚未下达的当年度目标任务，需要根据工作转换变化和任务下达通知适时进行更新、调整，使绩效指标更加贴合工作实际，更能反映工作实际。 

　　附件1：红河哈尼族彝族自治州投资促进局2021年度部门整体支出绩效单位自评表 

　　2：红河哈尼族彝族自治州投资促进局2021年度部门整体支出绩效目标完成情况表 

　　3：红河哈尼族彝族自治州投资促进局部门整体支出绩效目标表 

　　2022年2月23日