根据《红河州财政局关于开展2023年州级绩效评价工作的通知》（红财绩发〔2023〕5号）要求，哈尼梯田管理局高度重视，严格按照要求对财政预算资金开展全面绩效评价工作，现将2022年部门整体支出绩效自评情况报告如下：

　　一、部门基本情况

　　（一）部门概况

　　1.主要职能

　　贯彻执行文物保护法、《云南省哈尼梯田保护管理条例》和文化部《世界文化遗产保护管理办法》、农业部《中国重要农业文化遗产管理办法（试行）》、国家林业局《国家湿地公园管理办法（试行）》等法律法规；组织实施红河哈尼梯田保护管理相关规划；监测哈尼梯田资源状况，收集、整理哈尼梯田资源相关资料，并建立档案；组织开展与哈尼梯田有关的科研、科普、展示和宣传教育等活动；监督指导哈尼梯田资源的开发利用；审核哈尼梯田重点保护区内基础设施及其他公共设施建设等项目；负责哈尼梯田知识产权的相关事宜；依法制定出台收取相关规费的办法；行使相关法律法规赋予的行政处罚权等。

　　2.机构设置及人员情况

　　红河哈尼梯田世界文化遗产管理局属于全额拨款的正处级一级局事业单位，内设办公室、保护管理科、宣传教育科、产业发展科4个正科级机构，无下级单位，人员编制15名，2022年12月31日止实有人数15人。

　　3.年度工作计划及重点工作任务情况

　　2022年，哈尼梯田管理局始终牢记习近平总书记关于哈尼梯田保护传承的嘱托，认真贯彻落实习近平生态文明思想，坚持保护第一、绿色发展，在传承保护的基础上，采取科学有效措施，抓实哈尼梯田保护发展各项工作。

　　一是组织修订《红河哈尼梯田保护管理条例实施办法》。按照州政府统一部署，2022年3月，哈尼梯田管理局召开第4次局党组会议，研究制定《< 条例实施办法>修订工作方案》。按照“调研、考察、起草、审查、审议、颁布”六个阶段的工作部署，及时组成调研组赴元阳、红河、绿春、金平县就哈尼梯田保护发展工作开展了深入细致地调研，充分听取有关意见建议，认真组织学习州人大常委会对哈尼梯田保护管理工作的前期调研成果，在此基础上，起草了《实施办法（讨论稿）》。9月2日，组织召开专家学者座谈会听取和咨询意见。9月20日、11月8日，先后向元阳、红河、金平、绿春四县政府和33个州级有关部门征求意见建议。起草过程中，多次向州人大法制委、州司法局汇报起草情况和征求意见。12月2日—16日公开向社会征集意见，未收到意见反馈。在多轮次征求意见的基础上，按照州人大要求，11月17日，哈尼梯田保护发展指挥部办公室组织召开《红河哈尼梯田保护管理条例实施办法》专家论证会议，对所涉及的部门及四县的哈尼梯田管理机构就职责职能、项目审批、配套办法的制定等方面，再次征求意见，研究论证可操作性、实用性，进一步调整完善《实施办法》。12月中旬，州政府法律顾问与规范性文件科对《实施办法》的制定主体、制定依据、制定内容、制定权限等合法性进行了审查。目前，《实施办法（送审稿）》将按程序提交州政府常务会议研究审定后颁布实施。

　　二是开展《红河哈尼梯田保护与发展总体规划（2022—2035）》修编工作。委托湖北规划二院对《红河哈尼梯田保护与发展总体规划（2022—2035）》和元阳、红河、绿春、金平县哈尼梯田保护与发展规划进行修编，从厘清现状、明确目标、优化布局、管控规则、产业发展、完善机制六个方面完善规划。8月10日，组织召开规划修编座谈会，征求州属相关部门对规划修编工作的意见建议，研究规划总体思路。8月中旬，我局和编制团队先后到元阳、红河、绿春、金平县实地调研，并组织开展前期资料收集工作，通过现场踏勘、召开专题座谈会、发放问卷调查等方式，多方听取基层部门和干部群众对规划修编的合理化建议。10月初，编制团队研究提出了哈尼梯田十大重点保护片区范围划分和管控规则，形成了《红河哈尼梯田保护范围线初步方案》，10月8日至14日向相关县征求意见，结合意见进一步修改完善。目前，编制团队已提交“1+4”规划初步成果。

　　三是加快推进《云南红河哈尼梯田国家湿地公园总体规划》编制工作。2019年已委托国家林草局规划设计院编制《云南红河哈尼梯田国家湿地公园总体规划》，2019年国家林草局启动自然保护地整合优化工作，对自然保护地边界范围和功能分区进行调整。2022年8月26日至30日，国家林草局规划设计院再次到4个县实地调研，开展问卷调查，结合“三区三线”划定标准、自然保护地整合优化工作、哈尼梯田十大重点保护片区范围，调整优化红河哈尼梯田国家湿地公园保护范围。目前，编制团队已提交国家湿地公园总体规划修编初步成果，正在征求各部门意见，待国家林草局颁布自然保护地整合优化方案后组织上报审批。

　　四是贯彻落实州委州政府关于对哈尼梯田保护与发展工作的重要指示精神。认真贯彻落实5月18日州委召开的红河哈尼梯田世界文化遗产保护利用工作研讨会精神。紧紧围绕赵瑞君书记讲话精神进行任务分解，从保护传承非遗、农耕技艺、传统节日，修复旱化梯田，实施水系、传统村落和民居、文物、森林和生物多样性保护工程，优化壮大“稻鱼鸭”综合种养模式，发展乡村旅游等10个方面，明确目标任务、责任单位、完成时限，全力补齐短板弱项。认真贯彻落实6月27日州长召开的红河哈尼梯田保护利用重点项目推进专题会议精神。我局多次深入元阳实地调研、分析研判，重点围绕元阳遗产区23个村、精品旅游线路进行策划包装，聚焦森林、村庄、梯田、水系、文化等保护要素，谋划布局项目4类15项，计划总投资3.4亿元。针对“水改旱”问题，经认真摸底调查核实，四域十片区“水改旱”梯田面积为45299亩（元阳县9372亩、红河县2950亩、绿春县1377亩、金平县31600亩）。目前，元阳县遗产区哈尼梯田生态修复建设项目一期已完成投资1170万元，修复梯田650亩，恢复水沟16条27.39公里。认真贯彻落实9月6日州政协信息专报第2期州委赵瑞君书记批示指示要求。9月22日，字振华部长组织召开红河哈尼梯田保护工作推进会议进行专题研究，要求我局做好顶层设计，建立长效机制，优先解决关系农民切身利益的关键性问题。我局按照会议要求，多次到四个县调研，积极对接发改、财政等部门，争取资金支持。经局领导班子认真研究，反复讨论，初步拟定《红河哈尼梯田保护发展重点工作计划（2023—2025年）》，统筹推进“促进农民增收、梯田遗产要素修复、生产方式提升”重点工作计划。

　　（二）当年部门履职总体目标、工作任务

　　1.继续做好哈尼梯田保护修复工作，及时做好对哈尼梯田水沟、道路等的修复工作。

　　2.继续做好哈尼梯田监测体系建设、哈尼梯田监测站点建设等监测工作，启动“数字梯田”项目，完善哈尼梯田监测系统及数据库。

　　3.推进哈尼梯田法制建设。严格落实《云南省红河哈尼梯田保护管理条例》及相关法律法规，坚决查处占用和破坏梯田、盗伐林木、毁林开荒等行为，构建行之有效的管理体系。

　　4.构建高效统一的规划管理体系。继续推进《红河州哈尼梯田保护管理总体规划》《元阳、红河、绿春、金平四县哈尼梯田保护与发展规划》颁布实施，做好红河哈尼梯田国家湿地公园规划调整工作。

　　5.开展形式多样的宣传活动。加强与各级媒体合作力度，开展山地自行车公开赛、农耕体验活动、农耕技艺大赛等宣传展示活动。推进宣传书籍和音视频拍摄工作。

　　6. 做好梯田保护管理培训。对村级党员群众、县乡机关人员、生产经营梯田产品的企业进行宣传教育培训，组织业务骨干到国内著名高校、知名培训机构进行专题研修。

　　7. 加强文化交流合作。继续做好对外文化、经济和科研等交流工作，展示哈尼梯田风采和保护成果。

　　8.继续做好梯田产业发展扶持工作，培育龙头企业，发展梯田特色产业，充分利用南博会、农交会、农业文化遗产大会等国内知名会展平台，加强宣传推介，提高认知度；立足资源优势，打造生态品牌，出台梯田产业发展奖补政策，提高农民和企业管护、经营梯田的积极性；把脱贫攻坚和哈尼梯田保护传承与开发利用有机结合起来，培育特色农业，塑造好哈尼梯田品牌，不断增强内生动力，持续推进哈尼梯田保护区脱贫攻坚工作。

　　9.推动旅游业发展，丰富业态，示范推广“旅游减贫”、企业+合作社+电商等模式，让世界遗产惠及当地群众，促进哈尼梯田可持续发展。

　　（三）当年部门整体支出绩效目标

　　构建行之有效的监测预警体系，推进“数字哈尼梯田”项目，完善哈尼梯田监测系统及数据库；开展好哈尼梯田保护利用相关项目的前期工作；开展哈尼梯田“四素同构”生态修复工程，及时做好梯田“水改旱”恢复、水系修复、田间道路修缮、传统民居保护等哈尼梯田保护修复工作；加强宣传教育，开展“最美护田人”学习宣传活动、“火塘夜话”活动等宣传教育，邀请国内有关哈尼梯田知名专家、学者开展学术交流，与红河日报社、红河州广播电视台、央视频等合作，开设“哈尼梯田保护”专栏，加强媒体宣传力度；推进宣传书籍和音视频拍摄工作；继续做好梯田产业发展扶持工作，把乡村振兴和哈尼梯田保护传承与开发利用有机结合起来，培育龙头企业，发展梯田特色产业，塑造好哈尼梯田品牌；哈尼梯田保护与发展指挥部办公室做好哈尼梯田保护发展工作，负责哈尼梯田保护发展工作的具体统筹、协调、监督、检查、交办，研究编制相关规划、方案及年度计划等工作。加强哈尼梯田其他工作建设，通过本单位的各项工作，让世界遗产惠及当地群众，促进哈尼梯田可持续发展。

　　（四）部门预算绩效管理开展情况

　　为全面推进我局预算绩效管理工作，建立科学有效的预算绩效管理体系，不断提高财政预算管理水平和财政资金使用效益，促进社会稳定工作全面开展和特定目标任务的完成，我局成立了《预算绩效管理工作领导小组的通知》；制定《红河哈尼梯田世界文化遗产管理局预算绩效管理制度》《红河哈尼梯田世界文化遗产管理局财政支出事前绩效评估管理办法》等相关制度和办法；建立了《红河哈尼梯田世界文化遗产管理局部门整体和项目支出绩效指标体系》。通过制定相关制度办法，确保我局预算绩效管理工作有章可循。随着部门预算绩效管理工作顺利推进，进一步强化了我局预算绩效管理运行机制，提高了财务管理的科学化、精细化水平，提高了财政资金使用效益，牢固树立“讲绩效、重绩效、用绩效”的绩效管理理念，进一步增强支出责任和效率意识，全面加强预算管理，优化资源配置，提高财政资金使用绩效和科学精细化管理水平。

　　（五）当年部门预算批复及整体支出安排情况

　　1.预算批复情况

　　本年收入预算批复数10266.63万元，其中：基本支出预算批复数266.63万元，项目支出预算批复数10000.00万元。因预算调整，本年收入预算数调整为563.36万元，其中：基本支出预算批复数290.00万元，项目支出预算批复数273.36万元（以下涉及预算数和绩效目标为调整后数据）。

　　2.整体收支情况

　　本年收入总额为563.36万元，其中：基本支出290.00万元；项目支出273.36万元。本年支出总额为428.53万元，其中：基本支出290.00万元；项目支出138.53万元。

　　3.预算执行情况

　　红河哈尼梯田世界文化遗产管理局2022年实际收入总额为563.36万元，其中：基本支出290.00万元；项目支出273.36万元。实际支出总额为428.53万元，执行率76.07%，其中：基本支出290.00万元，执行率100%；项目支出138.53万元，执行率50.68%。支出总额少于收入总额134.83万元的主要原因：哈尼梯田保护发展规划编制经费项目200万元为跨年度实施项目，2022年已按计划支付71.52万元，剩余资金为2023年实施部分。预算执行支出进度9月30日前48.4%和预算执行支出进度11月30日前76%。

　　二、部门整体支出绩效目标实现情况

　　（一）绩效目标完成情况

　　2022年部门整体支出绩效实现目标：加强文化交流合作，完成对外交流次数5次；哈尼梯田保护宣传及项目管理与执行能力等培训次数2次；聘请宣传监测人员数3人；按投资计划2022年前期工作目标完成率100%；2022年投资计划分解（转发）用时达标率100%；积极申报法国开发署贷款红河哈尼梯田文化景观保护及绿色发展项目，并按计划积极开展项目前期调研、咨询、评审、汇报、报告等工作大于3次。完成哈尼梯田摄影展设计制作1项。通过项目的实施，让世界遗产惠及当地群众，促进哈尼梯田可持续发展。

　　（二）绩效目标未完成原因分析

　　哈尼梯田保护发展规划编制经费项目200万元为跨年度实施项目，2022年已按计划支付71.52万元，剩余资金为2023年实施部分。按计划预算执行支出进度9月30日前≥80%和预算执行支出进度11月30日前≥95%没能完成。

　　三、绩效自评结论

　　根据红财绩发〔2023〕5号文件要求，我单位组织开展了2022年度部门整体支出绩效评价工作，对2022年度财政预算资金进行整体绩效评价，根据设定的绩效目标，运用合理的评价方法，对预算资金支出效率性、有效性和可持性等进行客观、公正的评价。我单位对财政专项资金的分配、使用和管理按照先有办法、后分资金；专款专用、独立核算；统一支付、严格把关的原则进行管理。严格执行预算，规范了资金审批和支付程序，提高了资金的使用效率。认真开展专项资金绩效管理，在资金分配中的项目申报、评审和安排，均按规定严格执行，每一笔收支都做到有依据、有凭证、有程序。确保专项资金依法管理与使用。根据整体绩效评价指标体系，我单位2022年度部门整体支出自评等级为“优”。

　　四、绩效评价指标分析

　　（一）投入情况分析

　　本指标包含目标设定、预算配置2个二级指标，指标分值15分，自评得分15分，得分率100%。

　　1.目标设定

　　本指标包含整体绩效目标设定、项目绩效目标设定2个三级指标，指标分值7分，自评得分7分。

　　（1）整体绩效目标设定

　　2022年本单位已制定了年度预算整体绩效目标；整体绩效目标制定依据充分，与部门履职、年度工作任务相符；整体绩效目标清晰、细化、可衡量。指标分值4分，自评得分4分。

　　（2）项目绩效目标设定

　　2022年本单位根据《关于加强世界遗产红河哈尼梯田保护管理的决定》（红发〔2014〕34号）、《红河哈尼梯田专项资金管理办法》、近年来哈尼梯田实际情况等科学、合理设立了项目绩效目标；目标明确；目标已细化和量化。指标分值3分，自评得分3分。

　　2.预算配置

　　本指标包含预算编制科学性、基本支出保障、重点支出保障率3个三级指标，指标分值8分，自评得分8分。

　　（1）预算编制科学性

　　为做好2022年度相关预算工作，本单位相关人员及时到四县调研、分析、规划等并结合往年经验认真完整编制本年度预算，与履职目标相匹配，编制依据已充分。指标分值2分，自评得分2分。

　　（2）基本支出保障

　　基本支出预算能够保障机构正常运转不存在预算编制时就考虑用项目资金弥补公用经费不足的情况。指标分值3分，自评得分3分。

　　（3）重点支出保障率

　　重点项目支出数138.53万元，项目总支出138.53万元，重点支出保障率100%。指标分值3分，自评得分3分。

　　（二）过程情况分析

　　指标包含预算执行、预算绩效管理、资产管理3个二级指标，指标分值20分，自评得分18分，得分率90%。

　　1.预算执行

　　本指标包含预算执行率、结转结余变动率、“三公经费”变动率、“三公经费”控制率、政府采购执行率、收入合规、支出合规7个三级指标，指标分值8分，自评得分6分。

　　（1）预算执行率

　　哈尼梯田保护发展规划编制经费项目200万元为跨年度实施项目，2022年已按计划支付71.52万元，剩余资金为2023年实施部分。预算执行支出进度9月30日前≥80%和预算执行支出进度11月30日前≥95%没能按进度完成支出，9月30日前完成48.4%，11月30日前完成76%。指标分值2分，自评得分0分。

　　（2）结转结余变动率

　　2022年末州财政局收回所有剩余资金，本年度没有结转结余资金。指标分值1分，自评得分1分。

　　（3）“三公经费”变动率

　　本年度“三公经费”预算数为14.6万元，上年度“三公经费”预算数为15.1万元，变动率-3.31%；指标分值1分，自评得分1分。

　　（4）“三公经费”控制率

　　“三公经费”实际支出数3.05万元，预算数14.6万元，“三公经费”控制率20.89%。指标分值1分，自评得分1分。

　　（5）政府采购执行率

　　2022年采购预算调整金额158.33万元，实际采购金额158.33万元，政府采购执行率为100%。指标分值1分，自评得分0分。

　　（6）收入合规

　　本单位收入依据充分、来源合规，符合“放管服”改革要求和减税降费要求。指标分值1分，自评得分1分。

　　（7）支出合规

　　本单位支出符合国家财经法规和财务管理制度规定以及有关专项资金管理办法的规定；资金的拨付有完整的审批程序和手续；项目的重大开支经过评估论证；符合部门预算批复的用途；没有存在截留、挤占、挪用、虚列支出等情况。指标分值1分，自评得分1分。

　　2.预算绩效管理

　　本指标包含管理制度健全性、落实绩效主体责任、整改落实资料、信息报送、预决算公开的及时性4个三级指标，指标分值8分，自评得分8分。

　　（1）管理制度健全性

　　已制定预算绩效管理办法和财务管理制度，具有项目支出管理办法和制度；已建立部门支出内控制度相应措施；管理办法、制度、措施得到有效执行。指标分值2分，自评得分2分。

　　（2）落实绩效主体责任

　　按照全面实施预算绩效管理相关要求落实部门主体责任，并且有效开展部门预算绩效工作。指标分值2分，自评得分2分。

　　（3）整改落实

　　已积极对近三年内人大、纪检监察、审计、财政等部门各项检查、绩效评价等发现的问题进行有效整改。指标分值3分，自评得分3分。

　　（4）资料、信息报送、预决算公开

　　本单位已按照规定时间及时收集、整理、分析与部门整体段性资金支出及绩效目标完成相关的数据、信息并上报、预算决算公开等。指标分值1分，自评得分1分。

　　3.资产管理

　　本指标包含资产管理制度健全性、资产管理安全性、固定资产利用率3个三级指标，指标分值4分，自评得分4分

　　（1）资产管理制度健全性

　　本单位已制定资产管理制度并得到有效执行，相关资金管理制度合法、合规、完整。指标分值1分，自评得分1分。

　　（2）资产管理安全性

　　本单位资产保存完整、使用合规、配置合理、处置规范、收入及时足额上缴。指标分值2分，自评得分2分。

　　（3）固定资产利用率

　　本单位本年度固定资产利用率≥90%。指标分值1分，自评得分1分。

　　（三）产出情况分析

　　指标包含部门履职1个二级指标，指标分值35分，自评得分27.44分，得分率78.4%。

　　1.部门履职

　　本指标包含重点工作办结率、实际完成率、完成及时率、质量达标率4个三级指标，指标分值35分，自评得分27.44分。

　　（1）重点工作办结率

　　重点项目支出数138.53万元，重点项目交办或下达数273.36万元，重点工作办结率51%。指标分值10分，自评得分5.1分。

　　（2）实际完成率

　　据绩效目标2022年度部门整体支出绩效目标完成情况表：数量指标有9条，实际完成率100%。指标分值10分，自评得分10分。

　　（3）完成及时率

　　根据绩效目标2022年度部门整体支出绩效目标完成情况表：时效指标有2条，但因预算调整大部分项目资金没有下达，部分指标不能完成，实际完成率62%。指标分值7分，自评得分4.34分。

　　（4）质量达标率

　　根据绩效目标2022年度部门整体支出绩效目标完成情况表：质量指标有3条，实际完成率100%。指标分值8分，自评得分8分。

　　（四）效果情况分析

　　指标包含部门履职1个二级指标，指标分值30分，自评得分30分，得分率100%。

　　1.部门履职

　　指标包含经济效益、社会效益、生态效益或可持续影响、行政效能、社会公众或服务对象满意度5个三级指标，指标分值30分，自评得分30分。

　　（1）经济效益

　　根据绩效目标2022年度部门整体支出绩效目标完成情况表：经济效益指标有1条，已全部完成实际完成率100%。指标分值5分，自评得分5分。

　　（2）社会效益

　　根据绩效目标2022年度部门整体支出绩效目标完成情况表：社会效益指标有2条，已全部完成实际完成率100%。指标分值5分，自评得分5分。

　　（3）生态效益或可持续影响

　　根据绩效目标2022年度部门整体支出绩效目标完成情况表：生态效益和可持续影响指标共有2条，已全部完成实际完成率100%。指标分值5分，自评得分5分。

　　（4）行政效能

　　本年度本单位没有发生过违纪违法等相关情况。指标分值5分，自评得分5分。

　　（5）社会公众或服务对象满意度

　　社会公众对哈尼梯田保护的满意度大于90%。指标分值10分，自评得分10分。

　　五、部门整体支出绩效中存在的问题及改进措施

　　（一）主要问题及原因分析：

　　2022年，本单位部门整体支出绩效中存在问题：

　　一是预算绩效管理的范围有待进一步扩大。虽然我局绩效评价工作已经开展，评价项目涉及四县分管哈尼梯田管理工作的单位，也对涉及四县分管哈尼梯田管理工作单位提出明确项目绩效监控工作要求，但涉及四县分管哈尼梯田管理工作单位在进行自主绩效监控方面欠缺主动。

　　二是评价指标体系需要进一步完善。财政支出评价项目之间差异性大，目前我局虽然已经发布普遍适用性指标，但真正能体现项目效果的个性指标，由于设置细化量化程序不够，还不能完全满足目前工作开展需要。

　　三是人员素质有待进一步提高。由于预算绩效管理工作开展时间较短，加上缺乏系统地培训，对预算绩效管理认识不到位、理解不充分，对预算绩效管理业务不了解、不熟悉，对工作重点把握不到位，由此造成绩效管理工作有一定的被动局面。

　　（二）改进的方向和具体措施：

　　一是逐步扩大绩效管理范围。加强在绩效目标管理、绩效监控、绩效评价等事前、事中、事后各阶段对有预算项目的四县预算绩效管理。

　　二是加强评价指标体系建设。一是汇总梳理以前年度制定的指标，将符合当前预算绩效管理要求和行业管理特点的个性指标汇编成库；二是组织人员搜集整理先进地州制定出台的指标，进一步充实完善个性指标库；三是建立指标更新机制，将以后年度新制定的指标及时纳入指标库，做到随时更新、完善。

　　三是积极运用绩效评价结果。建立绩效评价结果的反馈与整改、激励与问责制度，进一步完善绩效评价结果的反馈和运用机制，按要求将绩效评价结果向社会逐步公布，进一步增强单位的责任感和紧迫感。将评价结果作为安排以后年度预算的重要依据，将一些绩效评价结果不好的项目取消，对执行不力的项目的预算要进行相应削减，切实发挥绩效评价工作的应有作用。

　　四是加强培训和指导。采取集中学习、讲座、专题会议等方式，加大对绩效管理领导小组人员的培训力度，进一步统一认识，充实业务知识。

　　六、主要经验及做法

　　为切实加强我局预算绩效管理工作，建立科学有效的预算绩效管理体系，不断提高财政预算管理水平和财政资金使用效益，促进社会稳定工作全面开展和特定目标的实现，我局成立了绩效管理领导小组；制定了《哈尼梯田保护管理专项经费管理办法》《红河哈尼梯田世界文化遗产管理局预算绩效管理制度》等相关规定，进一步规范了项目实施、资金管理等各方面内容；对项目实施确定了机构、人员，提出了工作措施、质量进度、考核、监督检查验收、竣工决算等具体要求；加强项目督查。对项目实施进行不定期抽查及随机暗访；严抓项目竣工验收，对于项目竣工验收进行详细查验，层层把关，确保工程质量。认真做好相关资料的收集整理。

　　七、其他需说明的情况

　　无。

　　附件：1.红河哈尼梯田世界文化遗产管理局2022年度部门整体支出绩效单位自评表

　　2.红河哈尼梯田世界文化遗产管理局2022年度部门整体支出绩效目标完成情况表

　　2023年3月3日