根据《红河州财政局关于开展2023年州级绩效评价工作的通知》（红财绩发〔2023〕5号）相关要求，哈尼梯田管理局高度重视，严格按照要求对财政预算项目资金开展绩效自评工作，现将自评情况报告如下：

　　一、基本情况

　　（一）项目概况

　　哈尼梯田管理局2022年共涉及6个项目，涉及项目资金10214.86万元（实际到账资金273.36万元）。

　　项目1：对外交流宣传教育培训经费项目50.00万元资金到账，资金文号红财教发〔2022〕101号。

　　项目2：2022年哈尼梯田保护发展规划编制经费项目200.00万元资金到账，资金文号红财建发〔2022〕135号。

　　项目3：红河哈尼梯田文化景观保护及绿色发展项目资金14.86万元资金到账，资金文号红财外发〔2021〕58号。

　　项目4：2022年哈尼梯田保护与发展专项经费项目（本级）8500.00万元，因预算调整此项目资金只下达8.50万元，下达文号红财教指〔2022〕1号。

　　项目5：2022年哈尼梯田保护与发展专项经费项目（下级）500.00万元，因预算调整资金没有下达（此项目资金没下达，不再进行绩效自评）。

　　项目6：2022年哈尼梯田保护管理（本级）专项经费950.00万元，因预算调整资金没有下达（此项目资金没下达，不再进行绩效自评）。

　　（二）项目绩效目标

　　1.项目绩效总目标

　　一是继续做好哈尼梯田保护修复工作，及时做好对哈尼梯田水沟、道路等的修复工作。

　　二是继续做好哈尼梯田监测体系建设、哈尼梯田监测站点建设等监测工作，启动“数字梯田”项目，完善哈尼梯田监测系统及数据库。

　　三是推进哈尼梯田法制建设。严格落实《云南省红河哈尼梯田保护管理条例》及相关法律法规，坚决查处占用和破坏梯田、盗伐林木、毁林开荒等行为，构建行之有效的管理体系。

　　四是构建高效统一的规划管理体系。继续推进《红河州哈尼梯田保护管理总体规划》和《元阳、红河、绿春、金平四县哈尼梯田保护与发展规划》颁布实施，做好红河哈尼梯田国家湿地公园规划调整工作。

　　五是开展形式多样的宣传活动。加强与各级媒体合作力度，开展山地自行车公开赛、农耕体验活动、农耕技艺大赛等宣传展示活动。推进宣传书籍和音视频拍摄工作。

　　六是做好梯田保护管理培训。对村级党员群众、县乡机关人员、生产经营梯田产品的企业进行宣传教育培训，组织业务骨干到国内著名高校、知名培训机构进行专题研修。

　　七是加强文化交流合作。继续做好对外文化、经济和科研等交流工作，展示哈尼梯田风采和保护成果。

　　八是继续做好梯田产业发展扶持工作，培育龙头企业，发展梯田特色产业，充分利用南博会、农交会、农业文化遗产大会等国内知名会展平台，加强宣传推介，提高认知度；立足资源优势，打造生态品牌，出台梯田产业发展奖补政策，提高农民和企业管护、经营梯田的积极性；把脱贫攻坚和哈尼梯田保护传承与开发利用有机结合起来，培育特色农业，塑造好哈尼梯田品牌，不断增强内生动力，持续推进哈尼梯田保护区脱贫攻坚工作。

　　九是推动旅游业发展，丰富业态，示范推广“旅游减贫”、企业+合作社+电商等模式，让世界遗产惠及当地群众，促进哈尼梯田可持续发展。

　　2.项目绩效阶段性目标

　　项目1：对外交流宣传教育培训经费

　　一是加强对外交流合作。积极做好哈尼梯田中意合作交流、文化和自然融合联合实践、世界遗产保护联盟等文化、经济和科研交流工作，对外交流不少于3次。二是利用宣传监测人员宣传哈尼梯田文化知识。聘请宣传监测人员数3人，利用宣传监测人员宣传条例、制度、文化、等哈尼梯田相关知识，让更多人了解梯田、保护梯田。三是做好梯田保护管理宣传培训活动。对村级党员群众、县乡机关人员、生产经营梯田产品的企业等进行宣传教育培训和参加相关培训，培训与遗产日、产业发展等活动融合组织等，宣传培训活动次数不少于1期。培训与遗产日、产业发展活动、宣传活动等融合组织来达到宣传更佳效果。通过项目的实施，让世界遗产惠及当地群众，促进哈尼梯田可持续发展。

　　项目2：2022年哈尼梯田保护发展规划编制经费项目

　　2022年完成《红河哈尼梯田保护与发展总体规划》及四县保护规划修编项目采购等相关工作；2023年完成《红河哈尼梯田保护与发展总体规划》及四县保护规划编制上报及四素同构、生态恢复、污染防治等项目可研报告的编制工作。

　　项目3：红河哈尼梯田文化景观保护及绿色发展项目

　　根据《国家发展和改革委员会办公厅 财政部办公厅关于做好外国政府贷款2022—2023年规划备选项目申报工作的通知》（发改办外资〔2021〕417号），积极申报法国开发署贷款红河哈尼梯田文化景观保护及绿色发展项目。项目一是保护和修复森林、水系及梯田生态系统，采取基于自然的解决方案恢复生态系统服务功能、提升应对气候变化能力；二是在保持文化传统的情况下降低梯田劳动强度和提高生产效率、改善村寨为主体的村寨人居环境、发展生态旅游为龙头的绿色产业，实现转型发展；三是实现综合管理，项目业主和利益攸关方得到培训，获得与绿色发展方式适应的能力。

　　项目4：2022年哈尼梯田保护与发展专项经费项目（本级）

　　完成哈尼梯田摄影展设计制作1项。通过项目的实施可持续对哈尼梯田的宣传推介起到积极作用。 

　　（三）项目组织管理情况

　　红河哈尼梯田世界文化遗产管理局充分重视绩效评价工作，成立了部门预算绩效管理工作领导小组。制定了《云南省红河哈尼族彝族自治州哈尼梯田保护管理条例》《红河哈尼梯田专项资金管理办法》《哈尼梯田管理局预算绩效管理制度》《哈尼梯田管理局内部控制制度》《财务管理制度》等。该项目本单位认真贯彻资金管理办法，严格、规范执行国家有关的财务管理制度。项目达到招投标要求的，按相关规定进行了招投标，中标单位签订合同；项目采购范围内的，按采购程序来实施；没有达到招投标权限又不在采购范围内的由本单位自行组织实施。实施过程都是按照本单位制定的管理制度来执行。项目管理符合国家相关规定。项目实施过程中，遵循先事项申请，再根据实际情况制定相应的经费方案。项目结束后有报告，实现了项目管理与过程管理的有机结合。

　　二、绩效评价工作开展情况

　　（一）绩效评价目的、对象和范围

　　为强化部门预算绩效管理责任，提高财政资金使用效益和管理水平，了解2022年哈尼梯田经费的使用情况和取得的成效，总结项目资金管理经验进一步加强和规范项目资金管理，完善项目和资金管理办法，为指导预算编制和申报绩效目标、优化财政支出结构提供决策参考和依据。

　　绩效评价的对象和范围为红河哈尼梯田世界文化遗产管理局2022年资金下达的所有项目。

　　（二）绩效评价原则、依据、评价指标体系（附表说明）、评价方法

　　1.绩效评价原则

　　根据绩效评价管理办法的相关规定，本次绩效评价遵循科学规范原则、公正公开原则、分级分类原则、绩效相关原则等。

　　2.绩效评价依据

　　（1）《关于印发< 红河州全面实施预算绩效管理工作推进方案>的通知》（红财发〔2020〕27号）

　　（2）《红河州财政局关于印发< 红河州州级项目支出绩效评价管理办法>的通知》（红财绩发〔2020〕12号）

　　（3）《红河州财政局关于开展2023年州级绩效评价工作的通知》（红财绩发〔2023〕5号）

　　（4）《云南省红河哈尼族彝族自治州哈尼梯田保护管理条例》

　　（5）《红河哈尼梯田世界文化遗产管理局关于印发哈尼梯田专项资金管理办法的通知》（红梯管发〔2022〕16号）

　　（6）其他相关依据文件。

　　3.评价指标体系（附表说明）

　　4.评价方法

　　评价从项目数量、项目质量、完成时效、成本控制、效益指标、群众满意度等方面进行量化、具体分析。

　　（三）绩效评价工作过程

　　1.前期准备

　　红河哈尼梯田世界文化遗产管理局充分重视绩效评价工作，成立了部门预算绩效管理工作领导小组。在制度建设方面，制定了《云南省红河哈尼族彝族自治州哈尼梯田保护管理条例》《红河哈尼梯田专项资金管理办法》《哈尼梯田管理局预算绩效管理制度》《哈尼梯田管理局内部控制制度》《财务管理制度》等。该项目认真贯彻资金管理办法，严格、规范执行国家有关的财务管理制度。

　　2.组织实施

　　（1）项目组织情况

　　项目达到招投标要求的，按相关规定进行了招投标，中标单位签订合同；项目采购范围内的，按采购程序来实施；没有达到招投标权限又不在采购范围内的由本单位自行组织实施。实施过程都是按照本单位制定的管理制度来执行。

　　（2）项目管理情况

　　项目管理符合国家相关规定。项目实施过程中，遵循先事项申请，再根据实际情况制定相应的经费方案。项目结束后都要出台总结报告，实现了项目管理与过程管理的有机结合。

　　3.分析评价

　　项目分析评价从项目绩效目标完成情况分析。将项目支出后的实际状况与申报的绩效目标对比，从项目的经济性、效率性、有效性和可持续性等方面进行量化、具体分析。

　　三、综合评价情况及评价结论（附相关自评表）

　　（一）绩效评价综合结论

　　红河哈尼梯田世界文化遗产管理局按项目评价要求，认真、及时收集相关的基础数据、资料，认真做好自评工作，按照项目绩效评价各个指标依据和原则进行综合评价和审核定论，通过对2022年项目经费绩效自评，本单位自评等级为“优”。

　　（二）绩效目标实现情况

　　项目1：对外交流宣传教育培训经费绩效目标实现情况

　　一是加强对外交流合作。积极做好哈尼梯田中意合作交流、文化和自然融合联合实践、世界遗产保护联盟等文化、经济和科研交流工作，对外交流3次。二是开展形式多样的宣传活动。加强与各级媒体合作力度，开展山地自行车公开赛、农耕体验活动、农耕技艺大赛等宣传展示活动；充分利用宣传执法人员宣传条例、制度、文化等哈尼梯田相关知识，聘请宣传执法人员数3人。三是做好梯田保护管理培训。对村级党员群众、县乡机关人员、生产经营梯田产品的企业等进行宣传教育培训和参加相关培训等，培训次数1期。宣传对象覆盖率超90%，各项对外交流资金支出的合规性100%，完成预算执行支出进度9月30日前24%、11月30日前88%，各项对外宣传交流工作完成及时率超90%。成本支出控制率在预算批复数内。此项目自评等级为“优”。

　　项目2：2022年哈尼梯田保护发展规划编制经费项目绩效目标实现情况

　　2022年11月21日，哈尼梯田管理局收到《红河州财政局 红河州发展和改革委员会关于下达2022年第四批州级预算重点项目前期经费的通知》（红财建发〔2022〕135号），下达哈尼梯田保护发展规划编制经费200万元。我局立即按招投标管理制度及流程开展项目招标工作，12月5日，湖北省规划设计研究总院中标《红河哈尼梯田保护与发展总体规划》以及元阳、红河、绿春、金平县哈尼梯田保护与发展规划编制项目，中标金额153.8万元；云南佳信工程咨询有限公司中标《红河哈尼梯田生态保护及绿色发展示范项目可行性研究报告》编制项目，中标金额25万元；随即与中标单位协商签订合同，目前已支付第一批资金71.52万元（其中采购资金支付61.52万元），为保质保量完成工作任务，需按工作进度分期支付，预计在2023年一季度完成相关工作。 此项目自评等级为“优”。

　　项目3：红河哈尼梯田文化景观保护及绿色发展项目经费绩效目标实现情况

　　根据《国家发展和改革委员会办公厅 财政部办公厅关于做好外国政府贷款2022—2023年规划备选项目申报工作的通知》（发改办外资〔2021〕417号），积极申报法国开发署贷款红河哈尼梯田文化景观保护及绿色发展项目，积极开展项目前期调研、咨询、评审、汇报、报告次数已超3次，积极开展哈尼梯田保护宣传和项目管理与执行能力培训1次。此项目自评等级为“优”。

　　项目4：2022年哈尼梯田保护与发展专项经费项目（本级）绩效目标实现情况

　　已完成哈尼梯田摄影展设计制作1项。通过项目的实施可持续对哈尼梯田的宣传推介起到积极作用。此项目自评等级为“优”。

　　四、绩效评价指标分析

　　（一）项目决策情况分析

　　州委州政府对哈尼梯田工作高度重视，根据《关于加强世界遗产红河哈尼梯田保护管理的决定》（红发〔2014〕34号）、《关于以生态文明建设引领红河高质量跨越式发展的决定》（红发〔2020〕1号）、《中共红河州委办公室红河州人民政府办公室关于印发〈红河哈尼梯田世界文化遗产保护发展工作机构方案〉的通知》（红办通〔2021〕52号）、哈尼梯田实际情况和往年经验等，本单位认真规划和制定2022年项目预算申请并已批复，因预算调整大部分资金没有下达，已下达资金本单位按计划及时认真实施。

　　（二）项目过程情况分析

　　1.项目资金情况分析

　　项目资金按照单位财务制度，实行专款专用，先立项，再报经费，并采取分期付款方式进行支付。资金拨付严格审批程序，使用规范，会计核算结果真实、准确。项目单位建立健全项目实施预算方案、财务管理制度和会计核算制度，此次绩效评价过程中未发现有截留、挤占或挪用项目资金的情况。制定了《红河哈尼梯田专项经费管理办法》《财务管理制度》《内部控制制度》等。项目认真贯彻资金管理办法和财务管理暂行办法，严格、规范执行国家有关的财务管理制度。

　　2.项目管理情况分析

　　项目按《云南省红河哈尼族彝族自治州哈尼梯田保护管理条例》《红河哈尼梯田专项经费管理办法》等制度管理实施，并制定项目实施方案，成立了部门预算绩效管理工作领导小组，结合哈尼梯田保护与发展的现实需要，进行科学规划。项目实施过程中，遵循先事项申请，再根据实际情况制定相应的经费方案，项目结束后出台总结报告，对项目的事前、事中、事后进行监督，实现了项目管理与过程管理的有机结合。对相关档案资料进行收集、分类、整理、归档，档案资料完整、齐全、规范。

　　3.项目组织实施情况分析

　　项目达到招投标要求的，按国家相关规定进行了招投标，中标单位签订合同，按合同规定实施。没有达到招投标权限，由本单位自行组织实施。实施过程都是按照本单位制定的管理制度来执行。

　　（三）项目产出情况分析

　　项目1：对外交流宣传教育培训经费项目产出情况分析

　　哈尼梯田举办培训班次数1次、聘请宣传监测人员3人、对外交流次数3次、宣传对象覆盖率已超90%、各项对外交流资金支出的合规性100%、9月30日完成预算执行支出进度24%、11月30日完成预算执行支出进度88%、各项哈尼梯田保护管理工作完成及时率88%、项目资金下达后一年内完成项目、成本支出控制率已在预算批复数内，指标分值50分，自评得分47.28分。

　　项目2：哈尼梯田保护发展规划编制经费项目产出情况分析

　　投资计划2022年前期工作目标完成率100%、投资计划分解（转发）用时达标率100%、项目责任及日常监管直接责任按项目落实到位率100%，指标分值50分，自评得分50分。

　　项目3：红河哈尼梯田文化景观保护及绿色发展项目经费项目产出情况分析

　　项目申报数1项、开展调研、检查次数不少于3次、开展项目汇报、项目评审、报告次数不少于3次、开展哈尼梯田保护宣传和项目管理与执行能力培训1次、前期咨询、环评、社会评价、项目管理次数不少于3次，指标分值50分，自评得分50分。

　　项目4：2022年哈尼梯田保护与发展专项经费项目（本级）项目产出情况分析

　　完成哈尼梯田摄影展设计制作1项、宣传对象覆盖率已超95%、9月30日完成预算执行支出进度100%、11月30日完成预算执行支出进度100%、成本支出控制率已在预算批复数内。因预算调整此项目资金只下达8.50万元，绩效自评按8.5万元来评，其余没下达资金的指标每项以0.2分扣除共扣除7.8分。指标分值50分，自评得分42.2分。

　　（四）项目效益情况分析

　　项目1：对外交流宣传教育培训经费项目效益情况分析

　　项目的实施能对社会经济能带来积极作用、国内外民众对哈尼梯田的认识和保护有所提升效果明显、项目实施有效提升相关群体对哈尼梯田的保护意识、项目实施已持续对哈尼梯田起到保护作用，指标分值30分，自评得分30分。

　　项目2：2022年哈尼梯田保护发展规划编制经费项目效益情况分析

　　按计划州预算内前期工作经费支付率100%，指标分值30分，自评得分30分。

　　项目3：红河哈尼梯田文化景观保护及绿色发展项目经费项目效益情况分析

　　红河哈尼梯田文化景观保护及绿色发展项目辐射人口不少于100万人、红河县甲寅-宝华片区和元阳县世界遗产区辐射人口不少于60万人，指标分值30分，自评得分30分。

　　项目4：2022年哈尼梯田保护与发展专项经费项目（本级）效益情况分析

　　项目的实施能对社会经济能带来积极作用、增强哈尼梯田的知名度和美誉度、增强民族自豪感和凝聚力、项目实施可持续对哈尼梯田的宣传推介等带来积极性，没下达资金的指标每项以0.2分扣除共扣除0.2分。指标分值30分，自评得分29.8分。

　　（五）项目满意度指标分析

　　项目1：对外交流宣传教育培训经费项目满意度分析

　　社会公众对哈尼梯田保护的满意度已超90%、单位工作人员对开展对外交流宣传培训的满意度已超90%，指标分值10分，自评得分10分。

　　项目2：2022年哈尼梯田保护发展规划编制经费项目满意度分析

　　审计、督查、巡视等指出问题数0个，指标分值10分，自评得分10分。

　　项目3：红河哈尼梯田文化景观保护及绿色发展项目经费项目满意度分析

　　项目综合管理部门满意度大于等于90%，指标分值10分，自评得分10分。

　　项目4：2022年哈尼梯田保护与发展专项经费项目（本级）满意度分析

　　社会公众对哈尼梯田宣传及保护发展的满意度已超90%。指标分值10分，自评得分10分。

　　五、主要经验及做法

　　为切实加强我局预算绩效管理工作，建立科学有效的预算绩效管理体系，不断提高财政预算管理水平和财政资金使用效益，促进社会稳定工作全面开展和特定目标的实现，我局成立了绩效管理领导小组；制定了《红河哈尼梯田专项经费管理办法》《红河哈尼梯田世界文化遗产管理局预算绩效管理制度》等相关规定，进一步规范了项目实施、资金管理等各方面内容；对项目实施确定了机构、人员，提出了工作措施、质量进度、考核、监督检查验收、竣工决算等具体要求；四是加强项目督查。对项目实施进行不定期抽查及随机暗访；严抓项目竣工验收，对于项目竣工验收进行详细查验，层层把关，确保工程质量。认真做好相关资料的收集整理。

　　六、存在的问题及原因分析

　　通过项目实施，哈尼梯田活态的农业文化遗产，良性的生态系统、传统的村落民居、精湛的农耕稻作、分配合理的灌溉体系等价值得到延续与传承。但在外界经济文化、特别是现代价值观的影响下，维系梯田农业社会的传统受到威胁。一是生态保护任务十分艰巨。通过实施《云南省红河州哈尼梯田保护管理条例》，生态环境得到了有效改善和保护，但由于生态效益补偿等机制不健全，群众生产生活、农村经济发展的需要与生态保护之间产生了一些新的矛盾，群众在遗产区周边乱挖乱采、乱砍滥伐等现象时有发生，生态保护任务十分艰巨。二是乡土性的保护工作严峻。外来的新技术和材料对遗产区内传统乡土技艺造成影响，尤其是对传统乡土民居的冲击。新的价值观和社会生活模式对当地传统乡土文化造成影响，特别是对世居各民族传承至今的歌舞、礼节、仪式等非物质文化遗产的冲击。三是执法整治工作力度不够。由于遗产地范围广、涉及面大，加之各职能部门的执法权限不足，乱搭乱建、乱侵乱占、乱采滥挖等违章行为时有发生，影响到红河哈尼梯田文化遗产区的完整性与真实性。四是保护管理资金匮乏。哈尼梯田保护与利用是一项庞大的系统工程，由于投入不足，农产品开发深度不够，产品附加值不高，丰富的遗产资源尚未激活转变成增加群众收入的经济要素，导致群众保护梯田的积极性、主动性和创造性不强。

　　七、有关建议

　　（一）建议逐年加大投入。一是持续安排投入哈尼梯田专项经费，并逐年增加。二是整合社会资金，调动群众积极性，主动参与哈尼梯田的保护管理和文化传承，利用景区景点资源和自有资源条件开发经营。三是整合项目资金来进行遗产保护。

　　（二）建议加强生态建设，构建生态完善的环境保护体系。加强对自然保护区、梯田生态功能区的保护，继续实施哈尼梯田文化景观生态植被恢复等。

　　（三）建议加强文化传承，提高对乡土遗产价值的认知感。按照遗产地乡土建筑演变的规律，对传统乡土建筑按照“传统型制、传统结构、传统工艺”进行现代居住功能的提升改造，为遗产地乡土建筑提供现代需求的解决方案和可自行操作的示范案例。

　　八、其他需要说明的问题

　　无。

　　附件：红河哈尼梯田世界文化遗产管理局2022年度项目支出绩效单位自评表

　　2023年3月3日