一、基本情况

　　（一）项目概况

　　根据《红河州交通运输局关于印发< 红河州交通运输系统绩效管理实施方案>的通知》（红交发〔2015〕1040号）精神，全面加强单位预算绩效管理工作，建立科学有效的预算绩效管理体系，健全科学规范的管理制度，结合单位工作职责，在单位《财务管理制度》《国有资产管理制度》等制度基础上分别制订有效的单位预算绩效管理体系，合理配置资源，优化支出结构，提高财政资金使用效益。实现预算和绩效管理一体化，提高财政资源配置效率和使用效益，有效利用单位财政预算资金，提高工作效率。

　　（二）项目绩效目标，包括总体目标、阶段性目标

　　我站2013—2022年对所监督项目进行质量综合、专项、巡查中抽检路基、路面、交通安全设施实体及原材料等，合格率90%。在建项目工程质量总体运行态势平稳，工程实体抽检合格率水平基本维持了去年的水平，实现了年初制定的质量管理目标。

　　（三）项目组织管理情况

　　为认真贯彻落实《中华人民共和国预算法》《中共中央国务院关于全面实施预算绩效管理意见》，全面加强单位预算绩效管理工作，建立科学有效的预算绩效管理体系，健全科学规范的管理制度，健全科学规范的管理制度，完善绩效目标、绩效监控、绩效评价、结果应用等管理流程，健全共性的绩效指标框架和分行业领域的绩效指标体系，推动预算绩效管理标准科学、程序规范、方法合理、结果可信。根据《红河州交通运输局关于印发< 红河州交通运输系统绩效管理实施方案>的通知》（红交发〔2015〕1040号）、《红河州交通运输局关于印发< 红河州交通运输局预算绩效管理工作规程（试行）的通知》（红交发〔2015〕1041号）、《红河州交通运输局关于印发<红河州交通运输局预算绩效管理指标体系（试行）>的通知》（红交发〔2016〕1055号）要求，结合单位工作职责，在单位《财务管理制度》、《国有资产管理制度》等制度基础上分别制订有效的单位预算绩效管理体系，合理配置资源，优化支出结构，提高财政资金使用效益。实现预算和绩效管理一体化，提高财政资源配置效率和使用效益，有效利用单位财政预算资金，提高工作效率。

　　二、绩效评价工作开展情况

　　（一）绩效评价目的、对象和范围

　　通过对2022年整体支出预算进行绩效自评，将绩效管理贯穿预算编制、预算执行等各个环节，及时总结经验，补齐短板，提高我单位财政支出责任和效率意识，不断加强预算绩效管理水平，进一步提升财政资金使用效益和单位的履职能力，进一步改善水路运输条件，满足群众安全、便捷、绿色出行需求。

　　（二）绩效评价原则、依据、评价指标体系（附表说明）、评价方法、评价标准、评价抽样等

　　根据红财绩发〔2023〕5号文件《红河州财政局关于开展2023年州级绩效评价工作的通知》，我单位在红河州交通运输局的统一组织、领导下开展整体支出绩效自评和项目支出绩效自评。

　　本次部门整体评价，按投入、过程、产出和效果的逻辑模型，设定了投入、过程、产出与效益、社会评价等一级指标四个，一级指标下各设定了若干个二级指标和三级指标及其分值，具体评价指标与评分标准详见《2022年度部门整体支出绩效自评表》。

　　本次评价总分设置为100分，等级划分为四档：90（含）—100分为优、80（含）—90分为良、60（含）—80分为中、60分以下为差。

　　（三）绩效评价工作过程。

　　2022年度绩效自评结合单位工作实际，将自评工作过程分为四个阶段，第一阶段是前期准备，第二阶段是组织实施，第三阶段是绩效考评，第四阶段是分析评价。

　　1.前期准备。单位根据单位工作实际将全年各项资金使用情况的各种资料收集齐全，对资金的计划、管理、支出等认真统计，认真总结，向单位负责人汇报情况，由上级单位或单位班子按照绩效评估相关规定对项目实施有关情况进行评估。

　　2.组织实施。依据年初制定的监督计划及州交通运输局工作部署，对在建高速、二级公路开展质量综合督查、专项督查、巡视检查、交工验收前质量检测。

　　（1）综合督查

　　7月份配合云南省交通运输综合行政执法局工程质量监督支队对元阳至绿春高速公路建设项目开展了1次质量综合督查，下发1份《立行立改问题清单》，共发现存在问题60条（其中质量管理行为27条，工艺工法及实体33条），工程实体检测采集检测数据7195点/延米，合格6942.5点/延米，合格率96.49%；原材料抽检采集检测数据36组，合格36组，合格率100%。国道219线李仙江至绿春段改建工程因今年基本属于停工状态，督查未开展。

　　（2）巡视检查（督查整改情况复查）

　　2022年截至目前我站对红河州在建地方高速公路、二级公路进行了17次巡视检查，3次对建个元高速他依隧道检查，3次是对建个元高速交工验收整改情况进行复查；5次是对蔓金高速交工验收整改情况进行复查；2次是对云南省交通运输综合行政执法局工程质量监督支队对元绿高速开展质量综合督查工作核查后整改不到位情况进行复查；2次对国道219线李仙江至绿春段改建工程检查；2次是对2022年无证无照经营查处工作开展监督检查工作。

　　（3）质量督查存在的主要问题

　　⑴项目公司未严格落实首件工程认可验收制度，部分分项工程未开展首件工程。

　　⑵部分施工单位质量管理制度落实不到位。一是首件工程认可制度未执行到位；二是工程实体指标不满足规范要求，如桥梁钢筋保护层厚度、隧道保护层厚度、二衬钢筋层间距等检测指标低于标准要求；三是未严格落实上级文件要求，如自查的红线问题未按要求录入台账等；四是技术交底等资料编制不严谨，存在交底内容与专项方案不符等情况。

　　⑶监理单位职责落实不到位。一是未严格按（云交基建﹝2017﹞80号）文要求对滑模、爬模等大型非标专用设备进行验收；二是监理单位安全教育培训落实不严谨；三是监理日志中问题不闭合等。

　　⑷试验检测管理不到位。一是人员履约管理不到位。部分实验室检测人员约定到岗率低，人员档案未执行一人一档要求等；二是仪器设备管理不规范，如设备期间核查内容与作业指导书要求不符，设备溯源有效期不满足规范，仪器设备标识不规范等；三是化学药品管理不规范，如化学药品未登记领用记录、消耗记录，未分类存放管理等；四是资料、档案管理不规范，如规范查新未盖章确认、不合格台账资料未整改闭合等。

　　⑸施工质量存在现场管控不到位情况。一是个别施工现场与强制性控制要点不符；二是未严格按照施工工序进行施工等。

　　（4）交工验收前质量检测情况

　　⑴建水（个旧）至元阳高速公路建元段（K0+000～K53+250）及个元段内路基、路面、桥梁、隧道、交安、房建单位工程的交工验收前质量检测工作已于2月份完成，机电单位工程于9月份完成交工验收前质量检测工作；截至目前建元段（K53+250～K73+438）路基共检测9.246Km（单幅），路基已全部检测完成，桥梁已检测28座（单幅），桥梁已全部检测完成，隧道已检测12座，共14座（单幅），路面未检测，共44.376Km（单幅），交安未检测，共44.376Km（单幅）。

　　⑵蔓耗至金平高速公路（K0+000～K46+000）段路基、路面、桥梁、隧道、交安、房建单位工程的交工验收前质量检测工作已于6月份完成，机电单位工程交工验收前质量检测工作正在进行中；截至目前蔓金高速（K46+000～K50+580）段暂未进行检测。

　　（5）竣工验收质量鉴定检测情况：

　　⑴泸西至弥勒高速公路二期、石林至泸西高速公路（红河段）已完成竣工验收质量鉴定检测工作，目前正在编制整理相关成果报告。

　　⑵新安所至鸡街高速公路竣工验收质量鉴定检测截至目前全线69座桥梁（单幅）已全部检测完成；隧道工程已检测完成，因存在问题一直未处理，影响项目整体竣工验收质量鉴定工作。

　　三、综合评价情况及评价结论（附相关自评表）

　　（一）绩效评价综合结论

　　按照绩效自评原则、依据、评价指标体系、评价方法、评价标准及评价过程，单位逐一对照进行了自评，自评评分98分，自评等级为优。（自评表附后）

　　（二）绩效目标实现情况等

　　我单位按照项目年度总体目标完成100%，对所监督项目进行质量综合、专项、巡查中抽检路基、路面、交通安全设施实体及原材料等关键技术指标进行检验，合格率90%以上。通过对全州高速公路、农村公路安全检查，使群众农产品运输、安全便捷出行；促进社会稳定，运输通畅，保证社会经济发展。

　　四、绩效评价指标分析

　　（一）项目决策情况分析

　　依据年初制定的监督计划及州交通运输局工作部署，对在建高速、二级公路开展质量综合督查、专项督查、巡视检查、交工验收前质量检测。

　　（二）项目过程情况分析

　　1.综合督查：7月份配合云南省交通运输综合行政执法局工程质量监督支队对元阳至绿春高速公路建设项目开展了1次质量综合督查，下发1份《立行立改问题清单》，共发现存在问题60条（其中质量管理行为27条，工艺工法及实体33条），工程实体检测采集检测数据7195点/延米，合格6942.5点/延米，合格率96.49%；原材料抽检采集检测数据36组，合格36组，合格率100%。国道219线李仙江至绿春段改建工程因今年基本属于停工状态，督查未开展。

　　2.巡视检查（督查整改情况复查）

　　2022年截至目前我站对红河州在建地方高速公路、二级公路进行了17次巡视检查，3次对建个元高速他依隧道检查，3次是对建个元高速交工验收整改情况进行复查；5次是对蔓金高速交工验收整改情况进行复查；2次是对云南省交通运输综合行政执法局工程质量监督支队对元绿高速开展质量综合督查工作核查后整改不到位情况进行复查；2次对国道219线李仙江至绿春段改建工程检查；2次是对2022年无证无照经营查处工作开展监督检查工作。

　　3.安全生产专项监督检查。按省厅相关专项检查文件和州交通运输局安全生产检查工作部署要求，结合《红河州交通运输局关于印发开展公路水运工程质量安全红线专项行动工作方案》、《红河州高速公路建设领域安全生产专项整治三年行动实施方案》，截至2022年12月，对监管的2个地高项目共开展13次安全生产专项监督检查。共检查46个参建单位，抽查18座桥梁、12座隧道（29个洞口）、20个职民工驻地、4个弃土场、21个场站（拌合站、钢筋加工场、预制场），共发出抽查意见通知书6份、督查报告1份；共计查出问题259条（其中基础管理131条、施工现场管理128条、红线问题0条）；目前，专项督查涉及的259条问题已全部整改，整改率100%。

　　（三）项目产出情况分析

　　通过项目实施，我州道路交通运输安全形势持续稳定。通过高速，隧道，桥梁以及农村道路的安全检查，使道路客运和货运安全便捷出行；保障了群众出行安全，保护生态环境。总之，项目的实施是十分必要的，效益是十分巨大的。

　　（四）项目效益情况分析

　　我单位按照项目年度总体目标完成100%，对所监督项目进行质量综合、专项、巡查中抽检路基、路面、交通安全设施实体及原材料等关键技术指标进行检验，合格率90%以上。通过对全州高度公路、农村公路安全检查，使群众农产品运输、安全便捷出行；促进社会稳定，运输通畅，保证社会经济发展。

　　五、主要经验及做法

　　2022年我单位科学有效地使用项目资金取得了较好的经济、社会效益。通过开展安全生产监督检查、扫黑除恶专项斗争、打非治违，认真落实部、省相关文件、标准、规范、规定的要求进一步督促各参建单位认真执行施工标准化、档案管理标准化、文明施工标准化；我们将借鉴省局的先进经验，进一步开拓监督思路，创新监督手段，做好质量安全监督工作。努力创建综合交通、平安交通、智慧交通、绿色交通。

　　六、存在的问题及原因分析

　　（一）地方高速公路项目建设体量大，地质地貌复杂，特长隧道及特殊结构桥梁多，质量安全监管难度大，目前我站可用监督人员太少，圆满完成州交通运输局安排的各项工作存在一定的困难。

　　（二）2018年以来质监站无办公用车，出差极不方便。

　　七、有关建议

　　无。

　　八、其他需要说明的问题

　　无。

　　附件：红河州交通运输局公路工程质量监督站2022年度项目支出绩效单位自评

　　单位名称：红河州交通运输局公路工程质量监督站

　　2023年3月3日