红河州财政局：

　　为强化预算绩效管理责任，提高财政资金使用效益和管理水平，根据《财政部关于印发〈财政支出绩效评价管理暂行办法〉的通知》（财预〔2011〕285号）、《红河州财政局关于印发红河州州级预算绩效管理工作规程（试行）的通知》（红财预〔2015〕97号）、《红河州财政局关于开展2023年州级绩效评价工作的通知》（红财绩发〔2023〕5号）等文件要求，中国人民政治协商会议红河哈尼族彝族自治州委员会（以下简称“政协红河州委员会”）高度重视，认真组织工作专班，对2022年度单位整体财政支出的管理、使用及绩效目标实现情况等内容开展绩效自评价工作。现将评价情况报告以下：

　　一、部门基本情况

　　（一）部门概况

　　政协红河州委员会（以下简称“州政协”）根据中国共产党同各民主党派和无党派人士“长期共存、互相监督、肝胆相照、荣辱与共”的方针，与州级各民主党派、无党派人士、各人民团体、各界爱国人士团结合作，增进共识，着力发挥政治协商、民主监督、参政议政职能。

　　1.部门职能职责

　　（1）政治协商。对国家大政方针和地方重要举措以及经济建设、政治建设、文化建设、社会建设和生态文明建设中的重要问题，在决策之前和决策实施中进行协商。

　　（2）民主监督。通过提出意见、批评、建议的方式，对国家宪法、法律和法规的实施，重大方针政策、重大改革举措、重要决策部署的贯彻执行情况，涉及人民群众切身利益的实际问题解决落实情况，国家机关及其工作人员的工作等，进行协商式监督。

　　（3）参政议政。参政议政是对政治、经济、文化、社会生活和生态环境等方面的重要问题以及人民群众普遍关心的问题，开展调查研究，反映社情民意，进行协商讨论。通过调研报告、提案、建议案或其他形式，向中国共产党和国家机关提出意见和建议。

　　2.机构设置及人员情况

　　政协红河州委员会机关设工作机构10个，均为正处级，其中，州政协专门委员会8个：州政协提案委员会、州政协经济委员会、州政协人口资源环境委员会、州政协教科卫体委员会、州政协社会和法制委员会、州政协民族宗教和港澳台侨外事委员会、州政协文化文史和学习委员会、州政协农业和农村委员会。州政协办事机构2个：州政协办公室、州政协研究室。办公室下设政协委员活动中心和信息中心。

　　2022年年末在职人员84人，与上年相比增加2人。原因为2022年州政协办公室下属科室（委员活动中心）新调入事业人员2人。2022年年末离休人员2人，与上年相比无变化。

　　3.年度工作计划及重点工作任务情况

　　2022年是党的二十大召开之年，是实施“十四五”规划承上启下之年，也是新一届政协履职的开局之年。2022年重点工作：以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，全面贯彻中共十九大和十九届历次全会精神、中央经济工作会议和中央、省州党委政协工作会议精神，认真落实省第十一次党代会和州第九次党代会的决策部署，围绕州委“13568”工作思路，主动服务新发展阶段、贯彻新发展理念、融入新发展格局，积极维护核心、围绕中心、关注民心、凝聚人心，按照州政协“1235”履职思路，着力把党的创新理论转化为推进事业发展的实践力量，把人民政协制度优势转化为治理效能，为推动红河高质量跨越式发展贡献政协智慧和力量，以优异履职成绩迎接中共二十大胜利召开。

　　（二）当年部门履职总体目标、工作任务

　　增强“四个意识”、坚定“四个自信”、拥护“两个确立”、做到“两个维护”，在中共红河州委的坚强领导下，坚持团结和民主两大主题，不断提高政治协商、民主监督、参政议政水平，为奋力谱写建设新时代团结进步美丽红河新篇章贡献政协智慧和力量。

　　一是坚持党的全面领导，忠诚拥护“两个确立”、坚决做到“两个维护”。

　　二是充分发挥“三个重要”作用，广泛凝聚团结奋斗的正能量。

　　三是聚焦红河高质量跨越式发展，深入开展协商议政。

　　四是深化拓展特色品牌，打造政协创新履职成果。

　　五是加强自身建设，筑牢政协事业高质量发展的根基。

　　（三）当年部门整体支出绩效目标

　　政协红河州委员会在设置2022年部门整体支出绩效目标时，根据2021年度工作总结及2022年度工作计划、部门职能职责、重点工作安排部署等资料设定部门整体支出总体绩效目标，并分解为22条绩效指标，其中：数量指标10条、质量指标3条、时效指标3条、成本指标1条，社会效益指标3条、服务对象满意度指标1条。具体情况详见下表：

　　（四）部门预算绩效管理开展情况

　　1.组织保障及制度建设

　　政协红河州委员会成立州政协预算绩效管理领导小组，州政协秘书长任组长，州政协副秘书长任副组长，州政协各委室主任及相关负责人等为组员，负责州政协预算资金绩效管理使用的组织协调和督促调查。在预算绩效管理领导小组的领导和指导下，我单位按照财政部门的相关要求，编制了2022年度部门预算、在原有财务管理制度的基础上，新修订完善了《政协红河州委员会机关财务管理制度》《政协红河州委员会机关预算绩效管理暂行办法》《政协红河州委员会部门预算绩效运行监控管理暂行办法》《政协红河州委员会项目支出绩效管理暂行办法》《政协红河州委员会部门预算绩效评价档案管理暂行办法》《政协红河州委员会项目资金管理暂行办法》《基层政协建设经费管理暂行办法》等，对财政预算资金的管理原则、适用范围、绩效管理、监督管理等方面进行了规范和完善，为经费规范使用保驾护航。

　　2.预算绩效管理工作落实情况

　　一是做好事后评价工作，对2021年度部门预算整体支出和项目支出绩效自评；二是健全预算绩效指标与标准体系，进一步细化完善2022年度部门整体支出和项目支出绩效目标，建立本部门分行业分领域指标库；三是做好事中监控，对2022年整体支出和项目支出绩效目标实现程度和预算执行进行“双监控”；四是做到事前有评估，对2022年预算项目开展事前评估工作；五是强化绩效管理工作结果应用；六是配合好财政开展的再评价工作及其他绩效相关工作，及时上报各项绩效管理资料。

　　（五）当年部门预算批复及整体支出安排情况

　　1.预算批复情况

　　根据《红河州财政局关于下达2022年州本级行政事业单位人员类、运转类和特定目标类项目支出预算的通知》（红财预发〔2022〕15号）文件，2022年政协红河州委员会部门预算总收入2648.47万元，其中：本年收入2648.25万元，上年结转收入0.22万元。本年收入中，一般公共预算财政拨款2648.25万元，政府性基金预算财政拨款0万元，国有资本经营收益财政拨款0万元。与上年对比增加115.63万元，主要原因是增加了事业人员的工资、津贴补贴、绩效奖励、失业保险等；在职人员级别档次工资增加。

　　2022年部门预算总支出2649.64万元。财政拨款安排支出2648.25万元，其中：基本支出2046.25万元，与上年对比增加173.41万元，主要原因是增加了事业人员的工资、津贴补贴、绩效奖励、失业保险等；在职人员级别档次工资增加；项目支出602万元，与上年对比减少58万元，主要原因是财政项目资金调整缩减。

表1：整体收入明细表

单位：万元

　　2.整体收支情况

　　2022年度财政拨款收入3201.82万元，其中：一般公共预算财政拨款收入3195.16万元，占总收入的99.79%；政府性基金预算财政拨款收入0万元，占总收入的0%；其他收入6.65万元，占总收入的0.21%。年初结转结余1.39万元。

　　2022年度支出3203.20万元，其中：基本支出2433.30万元，占总支出的75.96%，项目支出769.91万元，占总支出的24.04%。

　　（1）基本支出

　　政协红河州委员会本级2022年基本支出全年共计支出2433.30万元，其中：基本支出中工资福利支出2074.73万元，商品和服务支出1035.42万元，对个人和家庭的补助85.24万元。

　　（2）项目支出

　　政协红河州委员会2022年项目支出769.91万元，项目支出中会议费支出150.51万元，培训费支出60万元，办公费支出428.77万元，委托业务费支出93.92万元，其他商品服务支出3.5万元，抚恤金28.89万元。具体项目收支情况如下表：

　　3.预算执行情况

　　2022年收入3201.82万元，比上年收入2557.30万元增加了644.52万元，增幅25.2%，主要原因是本年度人员和项目增加，人员、公用经费和项目经费增加。

　　2022年支出3203.20万元，比上年2707.40万元增加了495.80万元，增幅18.31%，主要原因是本年度人员和项目增加，人员、公用经费和项目经费增加。

　　2022年收入决算数3201.82万元，比预算数2648.25万元增加553.57万元，增幅20.9%，主要原因是本年度人员和项目增加，人员、公用经费和项目经费增加。

　　2022年支出决算数3203.20万元，比预算数2648.25万元增加了554.95万元，增幅20.96%，主要原因是本年度主要原因是本年度人员和项目增加，人员、公用经费和项目经费增加。

　　2022年“三公”经费支出8.95万元，比预算数49万元节约40.05万元，比上年决算数6.7万元增加2.25万元。其中：公务用车保有量4辆，公务用车运行维护费7.35万元，比预算数11.00万元节约3.65万元，比上年决算数5.01万元增加2.34万元，原因是我单位新的领导班子换届以后，业务增加，公务活动增多，现有4辆公务用车特别老旧，趋于报废，车辆维修和保养费用增加，本期无公务用车购置支出。公务接待费1.6万元，共接待人员26批次，214人次，比预算数18万元节约16.4万元，比上年决算数1.68万元节约0.08万元，原因是厉行节约。本年无因公出国（境）支出。

　　二、部门整体支出绩效目标实现情况

　　（一）绩效目标完成情况

　　一年来，红河州政协在州委的坚强领导下，坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指引，深入学习贯彻党的二十大精神，全面贯彻落实习近平总书记关于加强和改进人民政协工作的重要思想以及习近平总书记考察云南重要讲话精神，紧扣州委决策部署和“五个政协”新要求，明确提出新一届州政协“1235”履职思路，建立州、市（县）政协协同推进重要视察调研、重点协商和重大活动机制，保障召开了滇中五州市政协合作机制第十四次红河会议等，较好地保障了全州政协委员赴延安和厦门培训，提高了委员履职能力，增强了委员的自身素质；积极组织开展专题议政性常委会和专题协商会，积极向州委、州政府提出意见建议。完成当年对外宣传工作运转，完成全年《红河政协》的出版；完成计划的政协委员工作室建设；完成全年政协信息编辑。加强政协工作对外宣传及推广，营造良好的舆论环境。极大改善了各委室的办公条件，保障正常工作秩序，社会公众或服务对象满意度达到90%以上。按照突出绩效导向，通过全方位、全过程、全覆盖实施预算绩效管理，合理配置资源，优化支出结构，提高财政资金使用效益。经过一年的努力，部门年度整体支出绩效目标基本得到实现。

　　根据年初设定的部门整体支出绩效目标，分解为21条绩效指标；截至2022年12月31日，2022年整体绩效目标基本得到实现，20条绩效指标全部完成，1条部分完成；具体完成情况详见附件2.政协红河州委员会2022年度部门整体支出绩效目标完成情况表。

　　（二）绩效目标未完成原因分析

　　时效指标中“9月30日前完成预算执行支出进度≥80%”；在实际执行过程中，截至9月30日预算执行进度65%，支出进度未达到80%，主要原因是部分工作未完成，未形成支出。

　　三、绩效自评结论

　　2022年部门整体支出绩效自评得分95.5分，评价等级为“优”。2022年部门整体绩效目标与部门职责职能、部门年度重点工作任务相匹配，为部门履职尽责明确了方向；部门预算配置较为合理，重点工作任务资金安排得到有效保障；部门各项经费支出合法合规，不存在专项资金的挤占、挪用、截留等违规现象。具体一级指标自评得分情况如下表：

　　四、绩效评价指标分析

　　（一）投入情况分析

　　投入方面主要从目标设定和预算配置2个方面进行自评，投入指标满分15分，自评得分15分，得分率100%。具体分析情况如下：

　　1.目标设定情况分析

　　（1）整体绩效目标设定：根据州财政统一布置，在编制2022年部门预算时同步编制部门整体绩效目标，目标设定合理，符合客观实际，与部门“三定”方案确定的职责和部门中长期发展规划相匹配，符合部门年度工作任务。

　　（2）项目绩效目标设定：2022年部门项目出绩效目标根据2021年度工作总结及2022年度工作计划、部门职能职责、重点工作安排部署等资料设定部门整体支出总体绩效目标，绩效目标经过充分调查研究、论证，指标设定科学合理、目标明确。

　　2.预算配置情况分析

　　（1）预算编制科学性：我单位在编制2022年度预算时根据财政局、政策相关要求、部门年度目标，参照上年预算执行情况以及对本年度收支预测情况进行编制，编制内容细化、详实，预算支出与实际支出相吻。

　　（2）基本支出保障：2022年部门基本支出预算安排2046.25万元，基本支出预算能够保障机构正常运转；人员工资、日常公用经费、其他完成部门职能任务所必需的支出，不存在缺口；不存在预算编制时就考虑用项目资金弥补公用经费不足的情况。

　　（3）重点支出保障率：2022年批复州政协项目4个，项目资金602万元，分别为州政协特聘艺术家管理委员会专项经费、州政协专项经费、政协常委及委员履职经费、基层政协建设经费，4个项目均属于重点任务范畴，重点支出保障率为100%。

　　（二）过程情况分析

　　过程方面主要从预算执行、预算绩效管理、资产管理3个方面进行自评，过程指标满分20分，自评得分18分，得分率90.00%。具体分析情况如下：

　　1.预算执行情况分析

　　（1）预算执行率：在实际执行过程中，截至9月30日完成预算执行支出进度64.95%，未达到80%；11月30日完成预算进度达100%。

　　（2）结转结余变动率：我单位2021年年末结转结余资金13908.88元，2022年年末结转结余资金18.11万元，结转结余变动率-99.87%。

　　（3）“三公”经费变动率：我单位2022年度“三公”经费实际支出数8.95万元，2021年实际支出6.70元，“三公”经费变动率33.71%。“三公”经费增加的主要原因为：单位新的领导班子换届以后，业务增加，公务活动增多，现有4辆公务用车特别老旧趋于报废，车辆维修和保养费用增加。

　　（4）“三公”经费控制率：我单位2022年度“三公”经费预算安排49万元，实际支出数8.95万元，“三公”经费控制率18.27%。“三公”经费支出控制在预算范围内，预算执行情况良好。

　　（5）政府采购执行率：我单位2022年发生政府采购205.16万元，其中：政府采购货物支出181.46万元、政府采购服务支出23.70万元；所有采购均按照政府采购管理办法办理相应的采购手续。

　　（6）收入合规：我单位收入主要为财政拨款收入和其他收入，收入来源合规。

　　（7）支出合规：各项支出符合国家财经法规和财务管理制度规定；资金支付具有完整的审批程序和手续，符合部门预算批复的用途，不存在截留、挤占、挪用、虚列支出等情况。

　　2.预算绩效管理情况分析

　　（1）管理制度健全性：除遵守国家法律、法规、规章制度、政策文件外，还建立了单位预算收支管理、政府采购管理、资产管理等制度，并不断修订完善财务管理办法、会议费、培训费、差旅费等内部管理办法。

　　（2）落实绩效主体责任：按照全面实施预算绩效管理相关要求落实部门主体责任，成立了相应的工作领导小组，2022年开展事前绩效评估、绩效目标管理、对1-6月和1-9月支出开展绩效运行监控、对预算管理进行绩效评价等工作。

　　（3）整改落实：近三年内人大、纪检监察、审计、财政等部门各项检查、绩效评价等发现的问题进行规范整改。

　　（4）资料、信息报送、预决算公开的及时性：我单位在红河州人民政府网站公开绩效管理情况及预决算。按照绩效评价通知要求及时收集、整理、分析与部门整体阶段性资金支出及绩效目标完成相关的数据，并及时上报财政局。

　　3.资产管理情况分析

　　（1）资产管理制度健全性：我单位严格按照《行政事业单位国有资产管理办法》进行资产管理，并制定了本单位的资产管理制度。在实际管理中，制度得到有效执行，按照每年至少盘点一次的要求，定期对固定资产进行盘点

　　（2）资产管理安全性：我单位固定资产300.9万元，资产保存完整、使用合规、配置合理。资产账务管理合规，账实相符。

　　（3）固定资产利用率：2022年度资产处置规范。无闲置资产，固定资产利用率为100%。

　　（三）产出情况分析

　　产出方面主要从职责履行1个方面进行自评，产出指标满分35分，自评得分32.5分，得分率94%。具体分析情况如下：

　　（1）重点工作办结率：坚持服务中心大局，推动政协履职工作由“增量”向“增效”转变。一年来，我们围绕党委政府中心工作，谋划和实施了27项重点履职活动，共立案交办提案347件，开展重点协商课题12个，组织重点调研、视察、考察16次，向州委、州政府报送调研报告、协商专报、民主监督专报18期，社情民意信息31条。其中，9份协商专报、调研报告、建议案和15条社情民意信息得到州委、州政府领导批示，以实干实绩助力党委政府科学决策、有效施政。

　　（2）实际完成率：根据2022年度部门整体支出绩效目标完成情况表中，设定的10条数量指标，年底全部按量完成。

　　（3）完成及时率：根据2022年度部门整体支出绩效目标完成情况表中，设定的3条时效指标，年底完成部分，9月30日项目支出进度为65%，未达到80%。

　　（4）质量达标率：根据2022年度部门整体支出绩效目标完成情况表中，设定的3条质量指标，年底全部按质完成。

　　绩效目标完成情况如下表：

　　（四）效果情况分析

　　效果方面主要从社会效益、持续性影响、行政效能和满意度4个方面进行自评，效果指标满分30分，自评得分30分，得分率100.00%。具体分析情况如下：

　　（1）社会效益：通过2022年单位履职，不断提高政治协商、民主监督、参政议政水平，更好发挥专门协商机构作用，努力打造一批具有政协特点、红河特色的创新履职成果，为全面推进中国式现代化红河新实践贡献政协智慧和力量。2022年意见采纳次数3次。如：开展边境疫情防控工作专项视察和调研，对强边固防、现代化边境小康村建设开展主席会议协商和专题协商，工作建议和协商意见得到州委主要领导批示，促进了相关工作落实。建言献策次数12次，宣传政策知晓率达到80%。

　　（2）可持续影响：通过部门履职，充分保障经济社会可持续发展。2022年搭建银企恳谈会平台，促成5家银行向15户企业授信17.6亿元，实际放贷14.7亿元。积极参与“粤商入滇红河行”招商引资工作，与省政府驻广东办事处签订招商合作备忘录。通过搭建协商平台催生一批、发挥委员作用引进一批、落实链长责任助推一批、主动服务企业纾困帮扶一批“四个一批”等措施，助推新增市场主体13404户，涌现出弥勒市政协围绕小河边村玫瑰花产业助推83户花农变花商、泸西县政协助力午街铺镇集贸市场新增商户92户等一批典型案例。

　　（3）行政效能：2022年度中部门未发生过违纪违法情况。

　　（4）社会公众或服务对象满意度：部门工作人员满意度90%，社会公众满意度达90%以上。

　　五、部门整体支出绩效中存在的问题及改进措施

　　（一）主要问及原因分析

　　预算绩效管理意识有待提升。人员配备不足，缺乏专职的绩效工作人员，开展预算绩效管理工作难度及压力较大。主要原因分析：部门绩效管理理念不强，预算绩效管理主体责任意识有待提高，绩效管理工作还存在被动情况。涉及省对下和州对下转移支付的项目，项目实施主体为州政协和13县市政协，因部分县市财政紧张，内部协调机制还不够完善，绩效管理工作人员队伍力量比较薄弱等原因，导致项目无法按预期展开。

　　（二）改进的方向和具体措施

　　一是增强绩效管理意识，提升绩效管理水平。进一步增强各业务科室对预算绩效管理的意识，加强对预算绩效管理的培训和相关学习。二是认真落实项目实施主体责任。加强对预算绩效目标编制、审核、运行监控管理，强化责任意识、绩效意识，突出亮点，优化绩效指标，按照省州要求认真开展预算绩效管理工作。

　　六、主要经验及做法

　　（一）加强制度建设和组织领导，夯实绩效管理基础。修订完善了《政协红河州委员会预算绩效管理暂行办法》《政协红河州委员会部门预算绩效运行监控管理暂行办法》《政协红河州委员会项目支出绩效管理暂行办法》《政协红河州委员会部门预算绩效评价档案管理暂行办法》等8项制度，以制度建设促进预算绩效规范化管理，进一步明确各实施环节的操作流程及主体责任，为全面实施预算绩效管理提供制度保障。

　　（二）强化绩效自评管理，提升绩效管理意识

　　认真组织开展了部门整体支出及项目支出自评工作，项目绩效自评覆盖率达100%，并在州人民政府门户网站和州政协网站上进行公开公示。我单位将把自评结果将作为下一年度安排预算、完善政策、改进管理的重要参考依据。

　　七、其他需说明的情况

　　无。

　　附件1：政协红河州委员会2022年度部门整体支出绩效单位自评表

　　附件2：政协红河州委员会2022年度部门整体支出绩效目标完成情况表

　　政协红河州委员会办公室

　　2023年3月8日