2022年，在州级财政部门的关心支持下，红河州政务服务管理局认真贯彻落实财政预算资金使用要求，积极提升资金使用绩效，有效推动了单位各项工作开展。根据《红河州财政局关于开展2023年州级绩效评价工作的通知》（红财绩发〔2023〕5号）要求，我局严格按要求以单位2022年度全部收支安排、资金使用和绩效管理为重点，围绕全部收入和基本支出、项目支出开展整体支出绩效评价，现将自评情况报告如下：

　　一、部门基本情况

　　（一）部门概况

　　1.部门职能职责。红河州政务服务管理局是红河州人民政府工作部门，为正处级行政单位，加挂了红河州公共资源交易管理局的牌子。职能职责按照《中共红河州委办公室 红河州人民政府办公室关于印发红河哈尼族彝族自治州政务服务管理局职能配置、内设机构和人员编制规定的通知》（红室字〔2019〕49号）执行。相关职能职责如下：

　　（1）负责州级政务服务中心的建设和管理工作；

　　（2）负责州本级公共资源交易信息化建设和诚信体系建设；

　　（3）负责州本级公共资源进场交易项目招投标的综合监管工作；

　　（4）负责州本级受理公共资源交易活动中的质疑、投诉和举报，按职责转送各行业主管部门处理；

　　（5）会同相关部门根据有关法律法规，拟订公共资源交易活动有关制度和红河州公共资源交易目录；

　　（6）承担红河州“12345”政务热线管理工作；

　　（7）承担红河州加强政府自身建设相关工作；

　　（8）承担红河州推进行政审批制度改革相关工作；

　　（9）指导县市政务服务管理业务工作；

　　（10）完成州委、州政府和上级机关交办的其他任务。

　　2.机构设置及人员情况。局机关共设置办公室、政府自身建设科、政务服务科、监督管理科和政策法规科5个内设机构。所属事业单位三个，分别为：红河州公共资源交易中心、红河州投资项目审批服务中心和红河州政府采购和出让中心。独立核算机构1个，为政府机关单位。

　　人员编制43人，其中：政府机关行政编制12人，事业单位事业编制31人（州公共资源交易中心19人、州投资项目审批服务中心6人、州政府采购和出让中心6人）。

　　截至2022年末，实有人数51人，其中：行政人员14人、事业人员29人、退休人员8人（公务员2人、事业人员6人）。车辆编制1辆，实有车辆1辆。

　　3.年度工作计划及重点工作任务情况。

　　（1）进一步优化政务服务，推进政务服务效能持续提升。以“办事不求人、审批不见面、最多跑一次”和“全程服务有保障”为目标，深化拓展政务服务大厅“一站式”服务功能，实现政务服务事项“应进必进”，深入推进“互联网+政务服务”，探索智慧政务数字化转型，持续推进“一件事一次办”“跨省通办”“一部手机办事通”应用，打造业务高效协同、数据畅通共享、网络服务供给、决策支撑精准智能、基础安全可靠的数字政务，持续提升政务服务效能。

　　（2）持续推进营商环境优化。组织开展优化营商环境相关业务培训（主要围绕营商环境指标体系，包含政务服务培训、公共资源交易等业务培训），进一步提升各级各部门优化营商环境工作能力。组织召开（参加）研究或优化营商环境相关会议（主要围绕政策落实开展跟踪问效或进行安排布置，包含企业座谈会、工作推进会、调度会、调研座谈会等），进一步推动各项目标任务落到实处，促进全州营商环境进一步优化。

　　（3）持续加大简政放权。依法依规持续精简行政权力事项；认真落实权责清单制度。贯彻落实好省委、省政府、州委、州政府关于行政审批制度改革的相关工作。

　　（4）持续推进公共资源交易电子化。持续推进不见面开标、工程建设项目远程异地评标，推进国有产权、土地出让电子化交易，提升全流程电子化率；积极配合省级推进实现电子服务系统迁移上云。

　　（5）进一步办好红河州“12345”政务热线。建设以“12345”为语音呼叫号码的“红河州12345政务服务便民热线”，为企业和群众提供“7×24小时”全天候人工服务。同时，压实归并优化热线涉及部门、县市责任，优化完善热线运行工作机制和资源配置，确保企业和群众反映的问题和合理诉求及时得到处置和办理，使我州政务服务便民热线接得更快、分得更准、办得更实，打造便捷、高效、规范、智慧的政务服务“总客服”。

　　 （二）当年部门履职总体目标、工作任务

　　1.认真贯彻落实党的十九届历次全会精神和中央决策部署及省州党委、政府安排，服务全州经济社会发展工作，着力提升政务服务效能，努力推进政务服务效能提升；

　　2.以人民群众、企业对政务服务工作提出的新要求为导向，持续提升政务服务水平；

　　3.进一步办好“12345”政务服务便民热线；

　　4.进一步推进公共资源交易提质增效；

　　5.持续提升投资审批效率；

　　6.持续加大简政放权；

　　7.认真做好政府采购专家评审费的发放。认真贯彻落实州委、州人民政府的决策部署，以人民群众、企业对政务服务工作提出的新要求为导向，构建为民、便民、高效的“互联网＋政务服务”体系。

　　（三）当年部门整体支出绩效目标

　　1.进一步完善政务服务大厅集中服务模式，全面提升政务服务质量和为企业和群众服务效率，推进政务服务“一事一次办”改革，“一件事一次办”主题项目数不少于10个；政务服务事项网上可办率达96%以上；综合窗口外聘人员费用不高于5000元/人*月。

　　2.保障公共资源交易电子化平台正常运行，实现公共资源交易公平、公正、公开；公共资源交易上线运行项目不少于1000个（其中：工程项目约650个，政府采购项目约350个）；进场交易工程、政府采购项目全程电子化运行率大于90%；根据参加投标的投标人数量估算，纸张节约不少于200万张（A4），节约投标人投标费用600万元以上。

　　3.红河州“12345”政务服务便民热线，人工服务时长不低于7×24小时，转接成功率不低于95%。

　　4.政府采购专家评审费发放率100%。

　　5.管好红河州政务服务大楼，总面积26360平方米。

　　6.进一步加强网站和信息系统安全管理信息系统，采购部署相关网络安全设备和防护软件。政务服务网络线路租用成本不高于35万元，全年网络线路故障次数不大于5次，全年信息系统被侵入次数不超过2次。

　　7.构建为民、便民、快捷、信息化、效能高的政务服务体系，各部门工作人员及公众对政务服务各平台、系统使用满意度不小于90%。

　　8.实现交易全流程公开透明和资源共享，招标人、投标人、评标专家满意度不小于90%。

　　（四）部门预算绩效管理开展情况

　　1.加强学习，提高对预算绩效管理工作的重要性认识。

　　为保证绩效管理工作扎实有效开展，组织干部职工集中学习了《红河州州级预算绩效管理办法》《红河州州级预算绩效指标库管理暂行办法》《红河州分行业、分领域预算绩效指标和标准体系建设工作指引（试行）》《2022年度红河州预算绩效考核办法》等制度、文件，并按相关要求细化分解工作任务，进一步压实工作责任，确保年内各项预算绩效管理任务全面完成，推动单位预算绩效管理工作再上新台阶。

　　2.完善组织机构和制度建设。

　　（1）完善组织机构。成立了红河州政务服务管理局绩效管理工作领导小组，下设办公室与财务科，负责单位财政预算绩效管理的组织和协调工作，为预算绩效管理工作有效开展提供组织和人才保障。

　　（2）完善制度建设。把制度建设作为开展绩效管理工作的关键环节，结合单位实际，制定了《红河州政务服务管理局关于贯彻落实全面实施预算绩效管理的实施意见》《红河州政务服务管理局部门预算绩效管理暂行办法》《红河州政务服务管理局预算绩效管理实施细则》《红河州政务服务管理局预算绩效运行监控暂行办法（试行）》《红河州政务服务管理局项目资金管理办法》《红河州政务服务管理局预算绩效目标编审工作规程（试行）》等绩效管理工作制度，完善了《红河州政务服务管理局预算管理制度》，进一步明确了财政支出绩效评价工作的管理职责、预算绩效监控管理的对象和内容、绩效目标、绩效管理指标、评价标准和方法、组织管理、操作流程等要求，为建立科学、规范、高效的财政资金使用和管理体系提供了制度保障。

　　3.预算支出绩效目标管理工作有效开展。

　　（1）加强指标体系建设。根据单位职能职责、三定方案、年度预算申报情况和项目经费支出方向等，按照增量法、零基预算法相结合的绩效指标设置方式，建立了定量与定性相结合的共性绩效指标库。为事前绩效评估、绩效目标审核、绩效目标填报、绩效运行监控、绩效自评和重点项目评价等预算绩效管理提供必要的基础支持。

　　（2）强化绩效目标编审。以预算绩效为导向，强化绩效目标管理，将绩效目标设置作为项目入库和预算安排的前置条件。2022年度，我局根据绩效目标管理要求，结合年初制定的工作目标任务，科学、合理地测算资金需求，设置项目绩效目标，使各项目标、任务、措施及项目的组织实施有效服务于部门整体支出绩效目标，实现部门整体绩效目标与项目绩效目标有机统一。填报了《2022年部门整体支出绩效目标表》《2022年度项目支出绩效目标表》。

　　4.预算支出绩效运行跟踪监控管理和2023年项目事前绩效评估工作有效实施。

　　（1）严格预算执行和项目资金管理。在预算执行过程中，以部门整体支出的预期绩效目标和项目支出的预期绩效目标为准绳，开展全过程的绩效跟踪。严格按照批准的预算金额、科目、用途执行，加快预算执行进度，确保绩效目标如期实现。2022年，根据《红河州州级部门预算绩效运行监控管理暂行办法》及州财政局通知要求，按时完成2022年1-6月、1-9月整体支出和项目支出预算执行情况和绩效目标实现程度等绩效监控工作，并报送了《红河州政务服务管理局2022年1-9月绩效监控自查报告》。

　　5.加强评价结果应用，绩效管理工作稳步推进。认真贯彻落实省、州财政部门关于加强预算绩效管理工作的各项要求，稳步推进财政支出绩效评价。在开展绩效管理工作中，一是积极开展事前绩效评估，将绩效评估结果应用于2023年预算编制，作为项目立项依据和资金安排的重要参考；二是在预算项目结束后，对预算执行情况进行自我评价，并将实际取得的绩效与绩效目标进行对比。将评价结果用于制定政策、完善制度和编制规划，用于改进业务管理、财务管理和资金管理，用于调整预算安排方式、增减预算规模和优化支出结构，并及时调整完善相关制度措施。让绩效从“要我有绩效”向“我要有绩效”转变。

　　 （五）当年部门预算批复及整体支出安排情况

　　1.预算批复情况。根据《红河州财政局关于下达2022年州本级行政事业单位人员类、运转类和特定目标类项目支出预算的通知》（红财预发〔2022〕15 号），2022年，我单位收入预算为1197.73万元，其中一般公共预算（本级财力）1197.73万元。2022年支出预算1197.73万元，其中本级财力安排支出1197.73万元。

　　2.整体收支情况。2022年收入1273.54万元，其中：年初结转结余2.5万元，2022年收入1271.04万元（财政拨款收入1269.84万元，其他收入1.2万元）。2022年支出1272.66万元，其中：基本支出876.93万元，项目支出395.73万元。

　　3.预算执行情况。2022年实际收入1273.54万元（含上年结转结余2.5万元），其中：基本支出876.93万元，项目支出396.61万元。2022年实际支出1272.66万元，执行率99.93%。其中：基本支出876.93万元，执行率100%；项目支出395.73万元，执行率99.78%。2022年年末结转结余0.88万元，其中非财政拨款结转结余0.88万元。

　　二、部门整体支出绩效目标实现情况

　　（一）绩效目标完成情况

　　2022年度，整体支出设定21个绩效指标，完成绩效指标20个，占总指标数的95.24%。具体完成情况详见附件《部门整体支出绩效目标完成情况表》。

　　（二）绩效目标未完成原因分析

　　2022年完成预算执行支出进度9月30日前≥80%，因政务服务网络经费未到合同付款期，公共资源交易平台电子档案系统、政务服务大厅“好差评”服务器等，须等待省级明确配置技术标准后方可配置，9月30日前未能完成支出进度，9月30日前预算执行率73.41%。

　　三、绩效自评结论

　　在州委、州人民政府的正确领导下，在全州各级各部门的支大力支持下，2022年单位各项工作任务圆满完成，政务服务效能、投资项目审批服务效能持续提升，行政审批制度改革持续深化，公共资源交易提质增效，各项工作达到了预期目标，实现整体支出绩效目标，州政务服务管理局整体支出绩效自评得分98.85分，评价等级为“优秀”。一级指标具体得分情况详见下表：

2022年度绩效自评得分情况表

　　四、绩效评价指标分析

　　（一）投入情况分析

　　1.目标设定。

　　（1）整体绩效目标设定：制定了年度预算整体绩效目标。整体绩效目标制定依据充分，与部门履职、年度工作任务相符；整体绩效目标清晰、细化、可衡量。

　　（2）项目绩效目标设定：科学、合理设立了《政务服务平台运行经费项目绩效目标表》《公共资源交易电子化平台运行维护经费项目绩效目标表 》《红河州12345政务热线运行维护经费项目绩效目标表》《政府采购专家评审经费项目绩效目标表》《政务服务网络经费项目绩效目标表》《政务服务大厅升级改造专项经费项目绩效目标表》《红河政务服务楼维护管理经费项目绩效目标表》《红河州公共资源交易电子化平台网络信息安全经费项目绩效目标表》《红河州营商环境领导小组办公室专项经费项目绩效目标表》，各项目目标明确，与部门年度任务数或计划数相对应，与本年度部门预算资金相匹配。

　　2.预算配置。

　　（1）预算编制科学性：预算编制完整，与履职目标相匹配，编制依据充分、数据充分，结构细化。

　　（2）基本支出保障：基本支出预算能够保障机构正常运转，人员工资、日常公用经费、其它完成部门职能任务所必需的支出无缺口，不存在预算编制时就考虑用项目资金弥补公用经费不足的情况。

　　（3）重点支出保障率：年度预算安排的重点项目支出与本部门履职和发展密切相关，重点支出保障率100%。

　　（二）过程情况分析

　　1.预算执行。

　　（1）预算执行率：采取切实有效的措施，全面加快预算执行进度，全年预算执行率为99.93%，预算执行率较好。

　　（2）结转结余变动率：结转结余较上年减少。2022年年末结转和结余资金为0.88万元，年初结转和结余资金2.5万元，结转结余变动率为-64.8%。

　　（3）“三公”经费变动率：本年度“三公”经费预算数为 19.67万元，上年度“三公”经费预算数为20.37万元，变动率-2.99%；

　　（4）“三公”经费控制率：本年度“三公”经费实际支出数3.96万元，预算数19.76万元，“三公”经费控制率20.04%。

　　（5）政府采购执行率：政府采购年初预算数224.05万元，实际政府采购金额191.5万元，政府采购执行率85.47%。未完成原因：因公共资源交易电子化平台基础运维费按上年已签订合同付款，调减政府采购预算。

　　（6）收入、支出合规：本单位收入依据充分、来源合规，不涉及“放管服”改革要求和减税降费项目。资金支出符合国家财经法规和财务管理制度规定以及有关专项资金管理办法的规定，资金的拨付有完整的审批程序和手续，项目的重大开支经过评估论证；符合部门预算批复的用途；不存在截留、挤占、挪用、虚列支出等情况。收入、支出合规率100%。

　　2.预算绩效管理。

　　（1）管理制度健全性。为加强预算管理、规范财务行为，已制定预算绩效管理制度、财务管理制度、项目支出管理办法，已建立部门支出内控制度相应措施，实行“三重一大”事项集体讨论决定制度；各项制度的实施为科学、规范、高效的财政资金使用和管理体系提供了保障，管理办法、制度、措施得到有效执行。

　　（2）落实绩效主体责任。成立了州政务服务管理局绩效管理工作领导小组负责单位预算绩效管理的组织和协调工作。2022年，认真开展了事前绩效评估、绩效目标管理、绩效运行监控、绩效评价等工作。

　　（3）整改落实。已积极对近三年内人大、纪检监察、审计、财政等部门各项检查、绩效评价等发现的问题进行有效整改，并及时报送相关部门。

　　（4）资料、信息报送、预决算公开的及时性。按照绩效

　　评价通知要求及时收集、整理、分析与部门整体阶段性资金支出及绩效目标完成相关的数据，按要求及时在州人民政府网站公开预决算及预算绩效管理工作内容。

　　3.资产管理。为加强资产管理，制定了《红河州政务服务管理局资产管理制度》，资产保存完整、使用合规、配置合理、处置规范，固定资产利用率100%。

　　（三）产出情况分析

　　1.重点工作办结率。紧紧围绕持续提升政务服务水平、持续深化行政审批制度改革、推进公共资源交易提质增效、打造阳光透明廉洁高效政府采购等工作要点，全面完成2022年重点工作任务，重点工作办结率100%。

　　2.年度工作目标完成情况。

　　（1）着力推进政务服务标准化范化便利化。一是推进政务服务标准化。建成绿春县、红河县政务服务中心和一批“五有”标准乡镇（街道）、村便民服务中心，夯实线下服务基础。完成全州行政许可事项清单分级编制、审议、发布工作，实行行政许可事项清单管理。二是推进政务服务规范化。制发《红河州政务服务中心管理办法（试行）》《红河州政务服务中心提高服务质量优化营商环境评比方案（试行）》，规范设置服务窗口，全面提升综合窗口覆盖率，强化政务服务中心运行管理，提升政务服务效能。三是推进政务服务便利化。政务服务事项要素进一步规范，“无差别受理、同标准办理”基础进一步夯实；政务服务线上线下深度融合，更多政务服务事项实现“集中办”“一件事一次办”“网上办”“最多跑一次”，深入实施政务服务“好差评”，政务服务便捷度、满意度持续提升。2022年，全州政务服务中心共进驻政务服务事项16647项，网上可办率达97%以上，全程网办率达70%以上，“最多跑一次”率99.84%，承诺时限平均压缩率81.2%；“一部手机办事通”上线1379个事项，累计办件801912件；办理“一件事一次办”88823件、“跨省通办”200216件。四是抓好红河州“12345”政务服务便民热线。按省要求顺利完成12345政务服务便民热线与110报警服务台高效联动对接，热线平台人工服务时长为7×24小时全天候人工服务。2022年，热线话务服务总量181364个（呼入155187个，呼出26177个）、受理案件39031件，呼入电话接通率97.04%，热线满意率98.12%、质检合格率98.51%，案件按时办结率98.39%。全年群众诉求办理时限落实，考核指标全部达到省级要求。

　　（2）着力深化行政审批制度改革。一是加大简政放权力度。认真贯彻落实《中共红河州委办公室印发< 关于深化“四区”管理体制机制改革重点任务分工方案>的通知》，公布《红河州“四区”经济管理权限州级赋权指导目录（148项）》，完成“四区”6项赋权需求事项征求意见、合法性审核。二是全面贯彻落实权责清单制度。严格落实《云南省政府工作部门权责清单管理办法》，根据法律法规的立改废释及《国务院关于取消和调整一批罚款事项的决定》《云南省人民政府行政复议办公室关于县级以上人民政府统一行使行政复议职责有关事项的通告》《红河州人民政府办公室关于全面实行行政许可事项清单管理的通知》，印发《红河州推进职能转变和“放管服”改革领导小组办公室关于梳理权责清单的通知》。组织开展2022年权责清单梳理和合法性审核。

　　（3）着力推进公共资源交易提质增效。认真贯彻落实省级安排部署，下发《红河州深入贯彻落实云南省2022年公共资源交易平台整合共享巩固提升工作方案的实施意见》等文件，组织召开2次联席会议、6次专题会议安排布置全年工作；推行公共资源交易领域“两禁止、一取消、一推行”改革，切实减轻企业负担，5976家投标企业通过使用电子保函释放资金近9亿余元；积极推进工程建设项目招标投标“应进必进”，做到“平台之外无交易”；推进全流程电子化交易，建成电子档案系统，实现进场交易项目“一项一档”管理，进场交易项目1746个，全流程电子化率100%、新系统上线率100%，做到“让数据多跑路，企业少跑腿”；推进远程异地评标常态化，全州进场交易工程建设项目100%远程异地评标；先后3次在全省公共资源交易工作视频会议上作经验交流，被省级确定为全省公共资源交易服务标准化和远程异地评标工位制建设试点州市。

　　（4）着力打造廉洁高效政府采购。严格依法依规组织交易，积极推进全流程交易电子化，加强“政采云”电子卖场管理，不断优化服务。

　　（5）着力提升投资项目审批服务效能。全面推行投资项目一网“集中审批”。2022年，全州通过监管平台开展投资项目审批6089个。投资审批中介超市发布采购项目公告1064个，节约资金278.72万元，开展代办服务63件，指导“四区”做好代办机制建立工作。

　　 （四）成效分析

　　1.经济效益。推行公共资源交易领域“两禁止、一取消、一推行”改革：禁止收取招标文件费用和禁止设置投标报名，全年预计为8668家次投标人节约招标文件费等投标成本1700万元以上；取消全州政府集中采购项目投标保证金设置和收取，全年预计为投标企业释放资金达363.27万元；大力推行电子保函，全州5976家投标企业使用电子保函，预计释放资金9亿余元。2022年，全州（含十三县市）完成交易项目1764个，预算/起始金额697.05亿元，中标/成交金额684.46亿元，通过工程建设招投标、政府采购为政府节约资金14.05亿元，通过矿业权出让、国有产权交易、国有土地出让、其他增值资金1.46亿元。与2021年同期相比，中标\成交金额增加35.53亿元。

　　2. 社会效益。持续深化“放管服”改革优化营商环境工作，在推动“办事不求人、审批不见面、最多跑一次”的政务服务新环境方面取得新突破。动态调整政务服务事项和实施清单本地化要素统一工作。进一步完善政务服务大厅集中服务模式，着力推进政务服务线上线下融合发展，推动更多政务服务事项“集中办”“网上办”“最多跑一次”“一件事一次办”，深入实施政务服务“好差评”，不断提升企业和群众办事的便捷度、满意度。

　　3.生态效益。公共资源交易电子化平台全年共有1.5万多家（次）企业参与投标，通过全程电子化交易，按每个投标人每次投标节约成本2000元计，预计为企业节约资金3000万元；按平均每份投标文件节约200张纸张计算，预计节约纸张300万张以上。公共资源交易节约、环保、高效。

　　4.可持续影响。公共资源交易全流程电子化，更好地规范了公共资源交易行为，提高公共资源配置效率和效益，加强对权力运行的监督制约，为投标人降低了交易成本，让交易在“阳光”下运行，保证了交易的公开、公平、公正。

　　5.行政效能：我单位2021年未发生违纪违法情况和廉政问题。

　　6.社会公众或服务对象满意度：2022年，未收到针对各系统平台的投诉，招标人、投标人、评标专家满意度测评满意率为100%；全州政务服务“好差评”评价总数3820902次，好评数3820895次，好评率99.99%。

　　五、部门整体支出绩效中存在的问题及改进措施

　　 （一）主要问题及原因分析

　　1.绩效管理整体性上还有差距，管理制度需进一步完善。

　　2.绩效目标设定的科学性、时效性有待加强。

　　3.预算安排的科学性、精准性有待提高。由于有的预算支出具有预测性和不确定性等特点，造成实际支出与预算编制不符。

　　 （二）改进的方向和具体措施

　　1.细化预算编制工作，认真做好预算编制。进一步加强内部预算管理意识，严格按照预算编制的相关制度和要求进行预算编制；全面编制预算项目，优先保障固定性的、相对刚性的费用支出项目，进一步提高预算编制的科学性、严谨性和可控性。

　　2.加强绩效指标体系建设，科学设置绩效目标。根据部门职责和工作任务，进一步充实完善个性指标库；规范设置定量指标与定性指标相结合的绩效目标，绩效指标指向明确、细化量化、合理可行、相应匹配。

　　3.加强预算资金使用效益跟踪“回头看”，做好支出绩效目标执行中的控制管理，及时预控、查找资金使用和管理过程中的薄弱环节，提出纠偏措施，努力提高整体预算支出和项目预算支出执行率。

　　六、主要经验及做法

　　提高预算编制的科学性与准确性，成立部门预算绩效管理工作领导小组，负责组织、协调评价考核相关工作。高度重视项目管理，明确预算项目执行时间表，切实加快预算执行进度，提高财政资金使用效益和部门工作效率。

　　七、其他需说明的情况

　　无。

　　附件：1.红河州政务服务管理局2022年度部门整体支出绩效单位自评表

　　2.红河州政务服务管理局2022年度部门整体支出绩效目标完成情况表

　　红河州政务服务管理局

　　2023年3月6日