根据《红河州财政局关于开展2022年州级绩效评价工作的通知》（红财绩发〔2023〕5号）要求，红河州人民政府外事办公室组织开展了2022年度项目支出绩效自评工作。现将绩效自评情况报告如下：

　　一、基本情况

　　（一）项目概况

　　1. 外事专项经费

　　项目背景：围绕红河州对外开放大局，坚持推动构建人类命运共同体和新型国际关系为统领，紧紧把握习近平总书记提出的“把云南建设成为面向南亚东南亚辐射中心”新定位，秉承“外事为民”宗旨和“亲诚惠容”的周边外交理念，积极主动服务地方社会经济发展。进一步强化党对外事工作的集中统一领导。加强和完善“党管外事”各项制度，加强因公临时出国（境）管理和服务；加强边境管理，认真抓好边境管理政策法规宣传并严格执行。着力提升友城建设水平，推进友好交流交往；严格落实习近平总书记关于疫情防控系列重要讲话精神及党中央和省委、省政府决策部署，坚持中央“外防输入、内防反弹”防控策略，抓紧抓实抓细常态化疫情防控对外工作。强化外事干部队伍建设，加强思想政治教育和专业素质培训，不断提升全州涉外干部政治素养和专业化水平。

　　主要内容及实施情况：

　　（1）进一步发挥工作机制作用，“党管外事”得到加强。州委外事委始终把党管外事原则贯穿于对外工作全过程、各方面，坚持外事无小事、严守外事纪律，确保党中央对外大政方针、战略部署和省委的工作安排在红河落到实处、见到实效。

　　（2）进一步抓实辐射周边，对越友好得到深化。一是加强沟通交流，夯实越南地方人脉。二是增强服务意识，参与云南省对越合作重要会议。三是发挥参谋助手作用，加强信息收集和分析研判。四是推进民心工程，持续深化对越民间友好交往，促进了边境地区民心相通。

　　（3）进一步优化疫情防控，防疫情与保畅通有序推进。一是发挥外事作用，筑牢外防输入防线。二是温情守望相助，开展对越抗疫援助。三是推进“关口”前移，建立口岸“绿色区域”。

　　（4）进一步坚定守土有责，强边固防得到巩固。一是推进强边固防，管好边境线。妥善化解边界矛盾纠纷，维护边境稳定。二是防范化解风险，打造安全线。做好领事保护，协助做好外国记者管理工作。

　　（5）进一步强化对外交流，红河形象更加立体。一是友好城市友谊深化；二是中法交流成效显著；三是中德交流开启新篇章；四是对外开放塑造新形象。

　　资金投入和使用情况：年初预算安排46万元，已使用40.9万元。

　　2. 援助越南抗疫物资经费

　　项目背景：落实红河州与越南老街省、莱州省疫情跨境联防联控机制，大力弘扬中越双边传统友谊，体现“守望相助”的人道情怀，共同战胜疫情，协助两省解决建立安全、绿色口岸区域。

　　主要内容及实施情况：开展对越边境地区抗疫援助，积极协调资金，组织向越方开展疫情发生以来第四批医疗物资捐赠，分别向越南老街省捐赠价值30万元的抗疫医疗物资、向莱州省捐赠价值10万元的抗疫医疗物资。

　　资金投入和使用情况：年初预算安排0万元，已使用30万元。

　　3. 丧葬补抚恤费补助资金

　　项目背景：支付离休干部解传贵同志丧葬补助费和一次性抚恤金。

　　主要内容及实施情况：全额支付离休干部解传贵同志丧葬补助费和一次性抚恤金28.4万元。

　　资金投入和使用情况：年初预算安排0万元，已使用28.4万元。

　　4. 追加支援河口疫情处置公用经费

　　项目背景：支援河口县疫情防控，做好疫情处置工作。

　　主要内容及实施情况：河口县“2·16”疫情以来，州外办主要领导和班子成员轮番靠前指挥，分别带队到一线参与疫情防控150余天，全办近三分之二工作人员倾力投入，积极妥善处理处置涉边疫情防控工作，进一步优化疫情防控，防疫情与保畅通有序推进，为确保边境地区的涉外疫情防控工作有序开展作出外事努力。

　　资金投入和使用情况：年初预算0万元，已使用7.59万元。

　　5. （省级）地方外事专项补助经费

　　项目背景：全面提升外事干部队伍思想政治教育、专业知识、专业能力和专业精神，从而打造一支有想法、有行动、有高度的外事干部队伍；为推动中央、省委、省政府重大战略在我州周边国家和地区顺利实施，保护海外利益不受威胁和侵害，提升维护海外利益安全和防范应对风险隐患的能力，进一步贯彻落实云南省外办对海外利益安全的工作要求；进一步加强外事工作的统筹，切实履行外事职责，服务国家总体外交；切实做好拦阻设施外侧国土管控工作，确保领土“一寸不丢”“一寸不失”。

　　主要内容及实施情况：一是重视和加强干部队伍建设。8月底“红河州外事综合素能提升班”首次在浙江大学举办，全州涉外工作部门41名干部参加培训，进一步拓展外事干部国际视野，提升用习近平外交思想指导解决红河州对外工作中实际问题的能力。二是防范化解风险，打造安全线。做好领事保护，协助做好外国记者管理工作。三是进一步优化疫情防控，防疫情与保畅通有序推进。四是推进强边固防，管好边境线。妥善化解边界矛盾纠纷，维护边境稳定。

　　资金投入和使用情况：年初预算0万元，使用40万元。

　　6.COP15第二阶段会议边会活动经费

　　项目背景：COP15第二阶段会议将于2022年12月7日-19日在加拿大蒙特利尔召开，我州组成8人的“红河哈尼梯田生物多样性保护实践成效边会团”，参加“中国角”边会活动，我办1人参加活动。

　　主要内容及实施情况：红河州代表团于12月赴加拿大蒙特利尔参加COP15生物多样性大会第二阶段会议，并承办“红河州哈尼梯田生物多样性保护时间成效”边会，红河在国际舞台绽放光彩，将吸引更多来自世界各地的目光。

　　资金投入和使用情况：年初预算0万元，使用5.67万元。

　　（二）项目绩效目标

　　1. 外事专项经费

　　总体目标：围绕红河州对外开放大局，坚持推动构建人类命运共同体和新型国际关系为统领，紧紧把握习近平总书记提出的“把云南建设成为面向南亚东南亚辐射中心”新定位，秉承“外事为民”宗旨和“亲诚惠容”的周边外交理念，积极主动服务地方社会经济发展。进一步强化党对外事工作的集中统一领导。加强和完善“党管外事”各项制度，加强因公临时出国（境）管理和服务；加强边境管理，认真抓好边境管理政策法规宣传并严格执行。着力提升友城建设水平，推进友好交流交往；严格落实习近平总书记关于疫情防控系列重要讲话精神及党中央和省委、省政府决策部署，坚持中央“外防输入、内防反弹”防控策略，抓紧抓实抓细常态化疫情防控对外工作。强化外事干部队伍建设，加强思想政治教育和专业素质培训，不断提升全州涉外干部政治素养和专业化水平。

　　阶段性目标：开展外事业务培训50人次，开展对县市因公出国（境）管理调研指导次数13次，开展边界巡查6次。

　　2. 援助越南抗疫物资经费

　　总体目标：落实红河州与越南老街省、莱州省疫情跨境联防联控机制，大力弘扬中越双边传统友谊，体现“守望相助”的人道情怀，共同战胜疫情，协助两省解决建立安全、绿色口岸区域。

　　阶段性目标：开展对越边境地区抗疫援助，援助越南抗疫物资14种，援助越南防疫物资31900件。

　　3. 丧葬补抚恤费补助资金

　　总体目标：支付离休干部解传贵同志丧葬补助费和一次性抚恤金。

　　阶段性目标：全额支付离休干部解传贵同志丧葬补助费和一次性抚恤金28.4万元。

　　4. 追加支援河口疫情处置公用经费

　　总体目标：支援河口县疫情防控，做好疫情处置工作。

　　阶段性目标：河口县“2·16”疫情以来，州外办主要领导和班子成员轮番靠前指挥，分别带队到一线参与疫情防控150余天，全办近三分之二工作人员倾力投入，积极妥善处理处置涉边疫情防控工作，进一步优化疫情防控，防疫情与保畅通有序推进，确保边境地区的涉外疫情防控工作有序开展作出外事努力。

　　5. （省级）地方外事专项补助经费

　　总体目标：全面提升外事干部队伍思想政治教育、专业知识、专业能力和专业精神，从而打造一支有想法、有行动、有高度的外事干部队伍；为推动中央、省委、省政府重大战略在我州周边国家和地区顺利实施，保护海外利益不受威胁和侵害，提升维护海外利益安全和防范应对风险隐患的能力，进一步贯彻落实云南省外办对海外利益安全的工作要求；进一步加强外事工作的统筹，切实履行外事职责，服务国家总体外交；切实做好拦阻设施外侧国土管控工作，确保领土“一寸不丢”“一寸不失”。

　　阶段性目标：组织1期培训，培训人数不少于40人，赴边境县调研（巡查、督查）3次，竖立警示牌30块。

　　6. COP15第二阶段会议边会活动经费

　　总体目标：COP15第二阶段会议将于2022年12月7日-19日在加拿大蒙特利尔召开，我州组成8人的“红河哈尼梯田生物多样性保护实践成效边会团”，参加“中国角”边会活动，我办1人参加活动。

　　阶段性目标：红河州代表团赴加拿大蒙特利尔参加COP15生物多样性大会第二阶段会议，并承办“红河州哈尼梯田生物多样性保护时间成效”边会，红河在国际舞台绽放光彩，吸引更多来自世界各地的目光。

　　（三）项目组织管理情况。包括项目相关方职责分工、管理流程、组织实施、制度建设情况等。

　　1. 项目组织情况。围绕红河州对外开放大局，坚持推动构建人类命运共同体和新型国际关系为统领，紧紧把握习近平总书记提出的“把云南建设成为面向南亚东南亚辐射中心”新定位，秉承“外事为民”宗旨和“亲诚惠容”的周边外交理念，积极主动服务地方社会经济发展。进一步强化党对外事工作的集中统一领导。加强和完善“党管外事”各项制度，加强因公临时出国（境）管理和服务；加强边境管理，认真抓好边境管理政策法规宣传并严格执行。着力提升友城建设水平，推进友好交流交往；严格落实习近平总书记关于疫情防控系列重要讲话精神及党中央和省委、省政府决策部署，坚持中央“外防输入、内防反弹”防控策略，抓紧抓实抓细常态化疫情防控对外工作。强化外事干部队伍建设，加强思想政治教育和专业素质培训，不断提升全州涉外干部政治素养和专业化水平。

　　2. 项目实施流程。各科室制定项目工作计划、实施方案，明确步骤、方法、时间要求，下达至各县市局、直属单位。根据监管责任和历史工作基础，由相关科室或直属单位负责组织实施。

　　3. 管理制度。为确保项目的顺利实施，各科室、直属单位制定了相关业务管理制度，明确了资金的用途作用、资金拨付和管理等内容，保证资金的安全性和完整性，全面保障项目顺利实施。项目实施结束后通过绩效评价对项目实施情况、资金使用情况作为下年度项目安排和预算资金补助的重要因素。

　　二、绩效评价工作开展情况

　　（一）绩效评价目的、对象和范围

　　绩效评价目的：运用一定的量化指标及评价标准，通过单位履行职能所确定的绩效目标的实现程度，了解2022年部门预算项目资金的使用情况、取得的效果，客观公正地揭示年财政预算项目资金的使用效益和项目绩效目标的完成实现程度，总结项目资金管理使用经验，找准存在的问题，为进一步加强和规范资金管理，完善项目和资金管理办法和绩效管理体系，进一步建立科学合理的预算绩效评价指标管理体系，为指导预算编制和申报绩效目标、优化财政支出结构提供决策参考据。

　　绩效评价对象：2022年度部门项目资金收支安排、资金使用和绩效管理情况。

　　绩效评价范围：包括州本级财政安排的6个项目资金，共涉及资金152.56万元。

　　（二）绩效评价原则、依据、评价指标体系（附表说明）、评价方法、评价标准、评价抽样等。

　　1. 绩效评价原则

　　本次评价指标体系制定遵循相关性原则、重要性原则、可比性原则、经济性原则和系统性原则。

　　2. 绩效评价的依据

　　（1）《中华人民共和国预算法》《预算法实施条例》；

　　（2）《红河州财政局关于开展2022年州级绩效评价工作的通知》（红财绩发〔2022〕2号）；

　　（3）《红河州州级项目支出绩效评价管理办法》（红财绩发〔2020〕12号）；

　　（4）《红河州财政局关于下达2021年州级行政事业单位基本支出和项目支出预算的通知》（红财预发〔2021〕15号）、《红河州财政局关于州本级预算单位基本支出和项目支出资金统筹安排使用的通知》（红财预发〔2021〕73号）等其他相关依据文件。

　　3. 评价指标体系

　　项目绩效指标体系设置决策、过程、产出、效益 4 个一级指标，根据项目实施特性将 4 个一级指标分解为项目立项、绩效目标、资金投入、资金管理、组织实施、产出数量、产出质量、产出时效、产出成本、项目效益、服务满意度 11 个二级指标，并细化分解为 若干个三级指标。具体指标及指标权重。

　　绩效评价指标分值权重：决策10%，过程10%，产出50%，效果30%。

　　4. 绩效评价方法

　　通过召开座谈会听取介绍、核对财务账目、检查档案资料、实地抽查、问卷调查等方式，主要采用目标评价法、询问查证法、公众评议法等方法，现场评价与资料评价相结合，重点查看账目，账实对照，对资金使用进行综合分析，作出总体性评价。

　　5. 绩效评价标准

　　本次绩效评价主要采用计划标准， 对于本次评价涉及的重要预期目标，采用计划设定的标准。本次评价采用百分制，各级指标依据其指标权重确定分值，根据评价情况对各级指标进行打分，最终得分由各级评价指标得分加总得出。根据最终得分情况将评价标准分为四个等级：优（得分≥90分）；良（80分≤得分<90 分）；中（60分≤得分<80分）；差（得分<60分）。

　　6. 绩效评价抽样

　　红河州人民政府外事办公室采取现场评价过程中对项目实施情况及资金安排使用情况实行全覆盖检查，抽样占比为100%。

　　（三）绩效评价工作过程

　　1. 前期准备。一是加强组织领导。成立由主要领导任组长、分管领导任副组长，各业务科室负责人为成员的绩效评价领导小组和办公室，统一安排部署2022年度绩效评价工作；二是确定评价范围。项目支出绩效评价包括州财政局2022年部门项目支出；三是制定评价指标表。单位围绕2022年年初确定的重点工作目标及州委州政府2022年度综合考核指标要求，梳理了各项工作的完成情况，制定了项目支出绩效评价指标；四是汇总分析单位项目支出绩效情况。查找单位在项目预算执行过程中存在的问题，有针对性地制定整改措施并组织抓好落实。

　　2. 分析评价。收集、整理涉及2022年资金及项目经费的绩效评价所需资料，核实评价基础数据，结合预算绩效工作管理小组抽查情况进行分析评价，形成自评结论。

　　三、综合评价情况及评价结论（附相关自评表）

　　（一）绩效评价综合结论

　　我部门2022年度6个项目支出绩效自评得分均在90分以上，评定等级为优。

　　（二）绩效目标实现情况

　　四、绩效评价指标分析

　　（一）项目决策情况分析

　　2022年共安排州人民政府外事办公室6个项目，各预算项目立项依据基本充分，均设定了各项目绩效目标，每一具体项目都有相关的政策文件支撑，资金配置均有明确的测算依据。

　　（二）项目过程情况分析

　　1. 项目管理。人民政府外事办公室部门的项目有的为经常性项目，已连续实施多年，各项管理制度比较完善，设立了工作计划、 实施方案、考核办法、工作总结等环节，按照相应的管理制度或规定流程开展工作，具备完整的规范和保障制度。

　　2. 资金管理。建立了基本能全面覆盖的管理制度，并通过管理制度进行了明确的权责划分，严格执行项目申报制，立项评审、监督检查。制定了资产管理岗位责任制、财务人员岗位责任制等制度，对资金的预算编报、预算执行、审批权限、资产管理、报销流程等作了细致规定。对部门预算的编制、审核、执行和管理、监督、评价等和项目资金的使用有明确的管理措施，执行项目立项、审批、资金使用等有严格的规定程序和手续，部门预算管理制度健全并有效执行。

　　（三）项目产出情况分析

　　2022年度工作任务中，产出数量上，开展外事业务培训、开展对县市因公出国（境）管理调研指导、开展边界巡查、防疫物资品种、防疫物资数量、获补对象数、疫情防控驻守人员、疫情防控驻守天数、组织培训期数、培训人数、赴边境县调研（巡查、督查）次数、竖立警示牌数量、参会人数等均已达成目标。产出质量上， 保障外事业务工作正常运转，“党管外事”得到强化，制度建设进一步完善、防疫物资验收合格率、开幕式及峰会活动中展示哈尼梯田少数民族歌舞展示等指标均达到或提高，但制度建立健全，审批手续完整这一指标没有达到预期目标；产出时效上，除了完成预算执行支出进度这一指标没有达成以外，其余均在规定时间内完成各项工作任务；产出成本上，各项目资金均在预算范围内使用，没有超出成本预算。

　　（四）项目效益情况分析

　　州人民政府外事办公室在项目实施以后，直接或间接带动了外事工作服务地方社会经济发展，促进对外交流与合作，带动辖区国际贸易、周边关系和谐稳定，经济、文化、教育、医疗等方面的交流合作深化；巩固边界和谐稳定，加强界碑边境国土主权完整率；用好COP15第二阶段会议平台，充分展示云南生物多样性。

　　五、主要经验及做法

　　高度重视预算绩效管理工作，大力推进部门预算绩效管理意识培养，高度重视预算绩效管理工作，提高预算绩效管理工作质量，建立健全部门预算绩效管理配套机制体制、完善部门预算绩效自评和公开等规章制度并严格按照规定完成各项工作。

　　六、存在的问题及原因分析

　　（一）绩效目标及绩效指标填报质量有待加强。绩效指标编制不完整，提炼不出绩效指标，体现不出工作实现效果。主要原因是科室预算绩效管理理念还未深入，预算绩效管理主体意识不强，部门未将预算绩效管理作为加强预算管理，提升资金使用绩效的有效管理模式，绩效管理工作大都为被动应付，存在被财政推着走的情况。

　　（二）编制绩效目标的不确定因素较多，绩效指标设置难以全面涵盖。由于预算编制绩效目标时间（上年底）与每年工作重点、改革任务变化大、安排时间（当年初）有偏差，绩效目标设置出现漏项、过时项，不能反映当年绩效目标任务。

　　七、有关建议

　　（一)提高绩效管理意识，规范填写绩效目标。对部门人员举办预算绩效管理培训，加强绩效管理意识，提升绩效工作水平。在今后年度规范填写绩效目标，完善绩效指标。

　　（二）动态管理绩效目标。定期关注每年工作重点、改革任务等变化，及时更新绩效目标任务。

　　八、其他需要说明的问题

　　2022年红河州人民政府外事办公室部分项目涉密，无法在报告中公开说明。

　　附件：红河州人民政府外事办公室2022年度项目支出绩效自评表

　　红河州人民政府外事办公室

2023年3月8日