一、基本情况

　　（一）项目概况。包括项目背景、主要内容及实施情况、资金投入和使用情况等。

　　根据《红河州财政局关于2022年度部门预算的批复》，2022年批复红河州应急管理局项目5个，批复项目资金1008.00万元。其中：安全生产专项经费250.00万元，应急管理综合行政执法制式服装配置经费19.00万元，红河州自然灾害生活补助资金85.00万元，农村居民住房统一保险专项资金554.00万元，红河州全国自然灾害综合风险普查补助经费100.00万元。

　　（二）项目绩效目标。包括总体目标、阶段性目标。

　　总体目标：红河州应急管理局在州委、州政府的正确领导下，深入贯彻落实习近平总书记关于应急管理工作的重要论述，坚持人民至上、生命至上，全面贯彻落实党中央国务院、省委省政府和州委、州政府决策部署，统筹发展和安全，以保障人民生命安全为目的，以防范化解重大安全风险为主线，以责任落实为抓手，突出重大活动关键节点、突出重点行业领域、突出行业监管薄弱环节，进一步强监管、严执法、转作风、抓落实，坚决防范遏制重特大生产安全事故发生，为建设更高水平的平安红河提供坚实保障，为党的二十大胜利召开营造安全稳定的环境。

　　阶段性目标：重点对非煤矿山企业、工贸企业（金属冶炼、粉尘涉爆、涉氨制冷、有限空间）、危险化学品生产企业等重大安全隐患源开展专项检查，进一步加强重大隐患排查治理和重大危险源管控，确保各类重大危险源安全风险得到有效管控，安全基础薄弱问题显著改善，安全预防控制体系建立健全，各类安全风险基本控制，事故隐患有效治理。积极发挥宣传教育培训在安全生产工作中的基础性、预防性作用，加大安全宣传教育培训投入，强化安全宣传教育，大力宣传安全生产方针政策、法律法规、典型经验、安全常识，提升全民安全素质，提高安全生产监管执法能力和水平。最终促进全州生产安全事故总量明显减少，有效防范较大事故，坚决遏制重特大生产安全事故。

　　（三）目组织管理情况。包括项目相关方职责分工、管理流程、组织实施、制度建设情况等。

　　（1）安全生产资格证书考试点设立在云南红河技师学院，并由云南红河技师学院安排专人负责监考，由各培训中心向安全生产资格考试分中心提交考试计划申请，考试分中心受理后，把考试计划派发到考点，考点安排人员组织考试，以考试场次向安全生产资格考试分中心申请拨付监考费用及考场水电费、教室维护费、办公耗材等。

　　（2）为压实防范化解尾矿库安全风险责任，强化红河州尾矿库安全监管和包保工作，通过隐患排查，依法整治违法违规行为，彻底治理尾矿库存在的重大安全隐患，联合惩戒尾矿库严重失信企业，问责曝光责任不落实、措施不得力的单位和个人，确保全州尾矿库安全状况持续稳定好转。

　　（3）结合灾情及县市财力现状，有针对性目的性按不得向无灾地区拨付救灾资金的有关管理规定，切实加强救灾款物管理，保证灾区生活基本正常，社会安定。

　　（4）项目在每年六月期间开展，采用州人民政府有关领导就全州开展“安全生产月”活动发表电视动员讲话、深入学习贯彻习近平总书记关于安全生产重要论述、开展“排查整治进行时”专题活动、开展网上“全国安全宣传咨询日”活动、推进安全宣传“五进”工作、开展警示教育和科普宣传活动、组织开展安全生产大检查等形式开展工作。

　　（5）严格按照《安全生产法》《中华人民共和国行政许可法》《安全生产许可条例》规定及国家应急管理部、原国家安全监管总局有关行政许可的部门规章及安全生产行政许可工作程序，对我州申请核发、延期各类安全生产许可证及经营许可证的生产经营单位进行依法办理，同时结合国家、省、州人民政府关于提升营商环境、“放管服”改革及互联网+政务服务等有关行政审批制度改革工作要求持续做好本部门行政审批服务。

　　二、绩效评价工作开展情况

　　（一）绩效评价目的、对象和范围。

　　绩效评价目的：通过对我局预算支出项目绩效目标的设置情况、资金使用情况、项目实施管理情况、项目绩效表现情况进行自我评价，了解资金使用是否达到了预期目标、资金管理是否规范、资金使用是否有效，检验资金支出效率和效果，分析存在的问题和原因，及时总结经验，改进管理措施，切实提高我单位的项目管理水平、财政资金使用效益和工作效率，并将评价结果作为改进本部门预算管理和安排以后年度预算的重要依据。

　　绩效评价对象：红河州应急管理局。

　　绩效评价范围：红河州应急管理局2022年项目（专项）资金1008.00万元的使用绩效。

　　（二）绩效评价原则、依据、评价指标体系（附表说明）、评价方法、评价标准、评价抽样等。

　　1.绩效评价的基本原则。

　　（1）科学规范原则。州应急管理局项目绩效评价严格执行规定的程序，按照科学可行的要求，采用定量与定性分析相结合的方法。

　　（2）公正公开原则。州应急管理局项目绩效评价真实、客观、公正，依法公开并接受监督。

　　（3）分级分类原则。州应急管理局项目绩效评价根据不同项目的特点分类组织实施。

　　（4）绩效相关原则。州应急管理局项目绩效评价严格针对不同项目具体支出及其产出的绩效进行绩效评价，评价结果能清晰反映支出和产出绩效之间的紧密对应关系。

　　2.绩效评价的依据。

　　《中华人民共和国预算法》（2014年修订）；

　　《红河州财政局关于开展2023年州级绩效评价工作的通知》（红财绩发〔2023〕5号）；

　　《中共中央 国务院关于全面实施预算绩效管理的意见》（中发〔2018〕34号）

　　《中共云南省委 云南省人民政府关于全面实施预算绩效管理的实施意见》（云发〔2019〕11号）

　　《红河州财政局关于印发< 红河州全面实施预算绩效管理工作推进方案>的通知》（红财发〔2020〕27号）

　　《云南省省级部门预算绩效运行监控管理暂行办法》

　　《红河州州级部门预算绩效运行监控管理暂行办法》等文件及其他相关规定。

　　3.评价指标体系。

　　项目评价指标体系为，项目预算执行情况10分，产出指标50分，效益指标30分，满意度指标10分，共计100分。评定等级标准为优≧90分、80≦良＜90分，60≦中＜80分、差＜60分。

　　4.绩效评价方法。

　　主要采用分析比较法、因素分析法、实地考察法、查阅资料等。

　　5.评价标准。

　　根据具体评价指标，评价标准采用相对应的评分原则，以实现程度的百分率表示（或者以具体完成情况定性标准）。本次评价采用百分制，各级指标依据其指标权重确定分值，根据评价情况对各级指标进行打分，最终得分由各级评价指标得分加总得出。根据最终得分情况将评价标准分为四个等级：优≧90分、80≦良＜90分，60≦中＜80分、差＜60分。

　　6.评价抽样。

　　本次评价采用定性分析与定量考核相结合方法，对定性考核指标采用分析，对定量考核指标采用量化打分，总分百分制。根据评价分值，确定评价对象对应的档次。

　　（三）绩效评价工作过程。

　　根据《中华人民共和国安全生产法》《云南省安全生产条例》《矿山重大隐患调查处理办法（试行）》《云南省安全生产专项资金管理办法》《云南省应急管理系统安全生产分类分级执法办法》《云南省尾矿库闭库销号管理办法（试行）》《云南省化工项目安全准入条件（试行）》《应急管理部加强安全生产执法工作意见的通知》以及国家和省、州关于开展安全生产大检查和隐患排查治理专项整治有关通知精神和部署要求等，结合我州安全生产工作的实际情况，对2022年度安全生产专项资金工作做了统筹安排，统一部署，并负责组织项目立项的审核、论证，组织编制项目预算及组织实施预算、批复年度项目设计并组织实施、汇总编报项目支出用款计划、监督检查项目执行情况，以及组织项目成果验收和竣工验收等工作。

　　三、综合评价情况及评价结论（附相关自评表）

　　（一）绩效评价综合结论。

　　年度预算执行结束后，按照相关规定开展部门整体支出、项目支出和中央、省级对下专项转移支付资金项目支出的绩效自评，全面分析问题，提出建议。自评报告内容完整、评价指标明确、评价结论合理有据、客观公正，如实地体现了单位取得绩效情况。截至2022年底，安全生产专项经费年初预算资金250.00万元，执行完成支出241.86万元，执行率96.74%，按照自评标准，自评等级为“优”；应急管理综合行政执法制式服装配置经费年初预算19.00万元，执行完成支出18.99万元，执行率99.95%，按照自评标准，自评等级为“优”；红河州全国自然灾害综合风险普查补助经费年初预算100.00万元，根据职能职责及工作开展情况，分别下达州应急局25.00万、州住建局25.00万、州交通局10.00万、州水利局10.00万、州气象局8.00万、州地震局7.00万、州林草局15.00万。州应急局执行完成支出25.00万元，执行率100.00%，按照自评标准，自评等级为“优”。另外，自然灾害生活补助灾害普查及避难设施补助资金年初预算85.00万元，农村居民住房统一保险专项资金年初预算554.00万元，这2个项目均为对下转移支出项目，州本级已经完成指标下达等工作，执行率100%，按照自评标准，自评等级为“优”。

　　（二）绩效目标实现情况等

　　我局按照相关要求，在年初申报预算时同步填报项目绩效目标，并经财政委托第三方中介机构对年初绩效目标评审完善后确定最终目标，具体情况详见附件。

　　1.产出指标的实现程度

　　（1）与电视台、广播电台联合制作宣传公益广告；印制安全生产法律、法规及规章宣传材料；开展“安全生产月”宣传咨询日活动；制作并悬挂安全生产标语横幅和户外广告；开展安全宣传“七进”活动；按照省安委会要求，开展警示教育宣传周等其它形式的安全生产宣传活动。均已完成既定目标。

　　（2）全州安全生产资格考试共监考265场，年度指标200场，已完成指标；严格按照计算机网络考试要求，对于考试成绩达80分及以上考试合格学员，予以发证，截至12月底已发放证书7210张。

　　2.效益指标的实现程度

　　确保企业主要负责人和安全管理人员意识提高，促进企业效益；强化安全生产源头管控，加强企业管理人员的安全生产意识；安全生产未来发展持续好转。

　　3.服务对象满意度实现程度

　　通过考核学员评价打分，学员满意度达93%以上，年度指标满意度在90%，完成指标100% 。

　　四、绩效评价指标分析

　　（一）项目决策情况分析。

　　我局根据《红河州应急局安全生产专项资金管理办法》的要求申报项目立项，单位内部控制制度中制定了项目管理相关的各项规章制度，有序组织项目的实施。通过有关项目的实施，进一步减少了安全生产隐患，夯实了安全生产基层基础，提高了安全监管工作的科学化、精细化、标准化和信息化水平，每年对安全生产专项资金使用情况进行绩效考评，不断改善、强化项目管理，促进全州安全生产工作的开展。

　　（二）项目过程情况分析。

　　根据《中华人民共和国预算法》《中华人民共和国会计法》《行政单位财务规则》《行政事业单位内部控制规范（试行）》和《红河州人民政府办公室关于印发红河州州级预算绩效管理实施办法的通知》等有关法律、制度、办法，结合本单位实际，及时制订和完善了《红河州应急管理局部门预算绩效运行监控管理暂行办法》。具体情况为：一是按相关要求、程序、预算报表格式编制下一年度部门预算（包括预算说明），并按规定的时间报送州财政局。二是按照统筹兼顾、确保重点的原则安排各项支出，在核定经常性支出、专项支出和项目支出等分类支出数额情况下，核定工资、公务费、设备购置等、修缮费、业务费等末级支出明细。三是在预算执行中严格控制各项支出，严格按照国家有关财务规章规定的开支范围和开支标准开支，不随意改变资金用途和支出规模。四是严格控制“三公”经费，实现“三公”经费支出逐年下降。五是按照预算执行进度目标考核办法加快预算执行进度，严格控制结转资金额度。

　　（三）项目产出情况分析。

　　1.拧紧扣牢安全防范责任链条，提高政治站位抓落实。今年以来，共36次以州人大常委会会议、州政府常务会议、州重点工作调度会议、州安全生产及灾害防范电视电话会议等形式听取和研究部署安全生产及防灾减灾救灾工作。州委、州政府主要领导10余次带队检查调研，指导督促安全防范责任和制度措施落实到位。制定《红河州委常委、州政府领导安全生产职责清单》《红河州人民政府领导2022年度安全生产工作任务清单》等，建立政府领导分片挂包联系煤矿、尾矿库等重点领域安全生产工作机制，与13个县市人民政府、22家州级重点部门签订年度安全生产目标责任书，督促企业建立全员安全生产责任制，确保安全生产各方责任扛牢压实。把安全生产纳入全州综合考评体系和州委、州政府督查内容。制定《红河州安全生产大检查实施方案》，贯穿全年持续开展安全生产督查检查，采取提醒、督办、警示等手段加强安全生产责任和工作落实的跟踪督促。今年以来，各级、各部门针对安全生产督查检查发现问题共开展约谈警示295次，始终保持抓安全生产工作的高压态势。

　　2.持续防范化解重大安全风险，强化精准治理除隐患。紧盯季节性风险、反复性问题，突出煤矿、非煤矿山、道路交通、危化品、消防等重点行业领域，全面组织开展全生产“百日攻坚”行动、岁末年初安全生产重大隐患专项整治。在党的二十大召开期间，开展安全生产下沉一线驻县市督导检查，严督细查各类安全隐患，切实织牢织密安全生产防护网，2022年各级、各部门和企业累计排查整治6万余条各类安全隐患。由州人民政府对全州道路交通、消防等高危行业领域16条重大安全隐患进行挂牌督办，坚决防范和遏制重特大事故发生。认真抓好国家矿山监察局和省安委会督查检查反馈指出问题隐患整改落实，实现闭环管理。今年以来，州委、州政府督查室共11次督办安全生产落实事项，州安委会共27次下发《安全生产督办通知书》和《生产安全事故查处挂牌督办通知书》，严肃督促问题隐患整改和事故责任追究。

　　3.强化安全生产依法治理能力，夯实保障基础促提升。今年以来，共检查生产经营单位42050家，实行行政处罚11591次，处罚罚款2007万元，责令停产整顿664家，关闭取缔54家，暂扣吊销证照10家，实行联合惩戒14家。深刻汲取我州泸西旧城镇“2·26”、建水官厅镇“8·19”、元阳大坪乡“10·25”非法盗采矿产资源事件教训，制定印发《红河州综合整治非法开采矿产资源的实施方案》，组织开展全覆盖排查整治，有效解决非法开采矿产资源问题，开展综合整治以来，共组织开展巡查1412次，发现并处理违法人员20人，关闭取缔5个非法采矿点，炸毁或者永久性封堵450口矿井（坑），拆除工棚169间，排查风险隐患点上图入库2230个，建立四级网格包片巡查矿点549个，开展法制宣传665次，营造了良好舆论氛围，形成了强力震慑。

　　（四）项目效益情况分析。

　　1. 产出指标的实现程度

　　（1）州人民政府有关领导就全州开展“安全生产月”活动发表电视动员讲话、深入学习贯彻习近平总书记关于安全生产重要论述、开展“排查整治进行时”专题活动、开展网上“全国安全宣传咨询日”活动、推进安全宣传“五进”工作、开展警示教育和科普宣传活动、组织开展安全生产大检查等形式开展工作。

　　（2）截至2022年12月31日，全州四大高危行业三类人员总计培训 8479人，考试8334人，合格 7210人，及格率达86.51% ，其中主要负责人已培训836人，考试808人，合格664人，及格率达82.18 %；安全生产管理人员已培训1890人，考试1657人，合格1388人，及格率达83.77%；特种作业人员已培训5753人，考试5869人，合格5158人，及格率达87.89 % 。

　　2.效益指标的实现程度

　　确保企业主要负责人和安全管理人员意识提高，促进企业效益；强化安全生产源头管控，加强企业管理人员的安全生产意识；安全生产未来发展持续好转。

　　3.服务对象满意度实现程度

　　通过考核学员评价打分，学员满意度达93%以上，年度指标满意度在90%，完成指标100% 。

　　五、主要经验及做法

　　大力推进部门预算绩效管理意识培养，高度重视预算绩效管理工作，提高预算绩效管理工作质量，建立健全各项部门预算绩效管理配套机制体制、完善部门预算绩效自评和公开等规章制度并严格按照规定完成各项工作。进一步完善部门预算绩效管理工作领导小组，负责组织、协调、评价、考核、管理预算绩效相关工作。

　　六、存在的问题及原因分析

　　（一）存在问题：部分预算绩效管理工作开展不到位，预算绩效管理意识有待提高。

　　1.绩效目标编制不完整。

　　通过对绩效目标表的分析，部分绩效目标没有完全、完整反映项目的绩效目标。

　　2.绩效指标设置不完整、部分绩效指标量化程度不高。

　　一是绩效指标编制不完整，设置的效果指标不完整；二是个别绩效指标量化程度不高，可考核性不强。

　　（二）原因分析。

　　一是部门绩效管理理念还未深入，预算绩效管理主体意识不强，未将预算绩效管理作为加强预算管理，提升资金使用绩效的有效管理模式，绩效管理工作大都为被动应付，存在被财政推着走的情况。二是部门内部协调机制不完善，绩效自评工作主要由财务人员牵头并完成，各相关业务科室配合工作不积极。

　　七、有关建议

　　（一）加强培训力度，加强对安全生产资格考试的开展力度。

　　（二）加大救灾资金保障力度，确保突发应急灾情处置到位。

　　八、其他需要说明的问题

　　我们将按照规定的时限和要求将各项目的评定结果和绩效目标完成情况报送财政部门审核。同时，在州级政府网站将部门预算绩效评价结果进行公开公示，接受社会监督。

　　附件：红河州应急管理局2022年度项目支出绩效单位自评表

　　红河州应急管理局

　　2023年3月10日