根据《红河州财政局关于开展2022年州级绩效评价工作的通知》（红财绩发〔2023〕5号）要求，中国（云南）自由贸易试验区红河片区组织开展了2022年度项目支出绩效自评工作。现将绩效自评情况报告如下： 

　　一、基本情况 

　　（一）项目概况 

　　1.2022年金融监管补助专项经费 

　　项目背景：为支持做好小额贷款公司、典当行、融资租赁公司、商业保理公司等金融行业的监督管理工作，根据《云南省财政厅关于下达州（市）监管部门监管补助资金的通知》（云财金〔2021〕51号），下达了小额贷款公司监管部门监管补助资金和典当行、融资租赁公司、商业保理公司监管部门监管补助资金。 

　　主要内容及实施情况：完成对红河片区1家商业保理公司、1家融资租赁公司的监督管理。 

　　资金投入和使用情况：年初预算安排3万元，已使用2.99万元。  

　　2.2022年追加疫情处置人员差旅费专项经费 

　　项目背景：2022年期间，河口、金平陆续发生新冠疫情，为做好疫情处置工作，红河州政府陆续抽调人员支援河口县、金平县参与疫情处置工作，涉及单位人员差旅费支出大幅增加，使单位公用经费出现困难。 

　　主要内容及实施情况：保障单位职工参与南溪镇村疫情防控值守差旅补助。 

　　资金投入和使用情况：年初预算安排0.60万元，已使用0.60万元。  

　　3.“两稳一促”公共服务能力建设专项资金 

　　项目背景：认真落实省委省政府红河现场办公会、州委经济工作会议、州委八届八次全会和州两会精神，深化商务领域的各项改革，统筹推进现代流通体系硬件和软件建设，发展流通新技术新业态新模式，大力建设沿边开放示范区，加快培育开放型经济，为构建以国内大循环为主体、国内国际双循环相互促进的新发展格局提供有力支撑。 

　　主要内容及实施情况：完成1次委托业务，参加1个展会服务项目。 

　　资金投入和使用情况：年初预算安排14.20万元，已使用14.20万元。  

　　4.2021年省级低碳发展引导专项资金 

　　项目背景：为应对气候变化、推进低碳发展，省人民政府印发的《云南省低碳发展规划纲要（2011—2020）》明确，自2011—2015年省级财政每年安排资金设立省级低碳发展引导专项资金，政策到期后，经省人民政府批准延期至2020年。该专项资金在2019年以前由省发展和改革委员会管理，机构改革后划入省生态环境厅。为进一步提升全省低碳发展水平，省级财政2021年暂予继续安排低碳发展引导专项资金，主要用于推动碳交易市场建设、强化低碳能力建设、支撑国家重大战略（活动）低碳工作、强化低碳科技支撑及深化低碳试点和示范。 

　　主要内容及实施情况：编制完成《云南省自由贸易试验区（红河片区）碳排放权交易资源储备体系建设报告》。 

　　资金投入和使用情况：年初预算安排70万元，已使用55.9万元。  

　　5.河口跨境经济合作区供水厂及配套供水管网工程（一期）2021年自贸区建设专项资金 

　　项目背景：河口跨境经济合作区供水厂及配套供水管网工程（一期）政府和社会资本合作项目属于市政公共事业领域，市政设施供水行业。本项目位于云南省红河州河口跨境经济合作区。 

　　主要内容及实施情况：按相关建设合同完成项目供水主管、厂区道路等建设工程 。 

　　资金投入和使用情况：年初预算安排2000万元，调减1400万元，已使用600万元。  

　　6.河口跨境经济合作区南部污水处理厂及配套污水管网工程（一期）2021年自贸区建设专项资金 

　　项目背景：为了进一步拓展云南水务于云南省内的业务范围，巩固其市场领先地位。由于跨境经济合作区的独特区位优势，该项目的实施可以向越南方面展示云南水务在供排水项目领域的资金和技术优势，为后续的跨境合作打下坚实基础。通过这一项目，云南水务也将继续为助力“一带一路”建设发展、服务云南省建设面向西南开放的桥头堡战略目标贡献自己的力量。 

　　主要内容及实施情况：按相关建设合同完成项目配套污水管网建设、购置设备等工程。 

　　资金投入和使用情况：年初预算安排600万元，已使用600万元。  

　　7.红河片区项目规划、可研编制、第三方评审等经费2021年自贸区建设专项资金 

　　项目背景：为了进一步推进云南省人民政府提出的“拟申报建设河口铁路口岸开展汽车整车进口业务，充分发挥河口铁路口岸在云南省面向南亚东南亚辐射中心的重要前沿和窗口作用，发挥河口铁路口岸的优势”要求。根据《中国（云南）自由贸易试验区总体方案》，结合河口区位和政策优势，积极研究探索开展整车进口口岸申报相关业务工作。为深入研究论证河口铁路口岸开展汽车整车进口口岸业务的可行性，委托中国汽车技术研究中心有限公司编制《河口铁路口岸开展汽车整车进口口岸业务可行性研究报告》，目前已签订了《河口口岸开展汽车整车进口业务可行性研究合作协议书》，争取在通过前期实地调研和后期调查研究，在克服先期市场偏弱、物流成本偏高的前提下，依托河口铁路口岸申报设立河口铁路整车进口指定口岸。 

　　主要内容及实施情况：委托中国汽车技术研究中心有限公司编制《河口铁路口岸开展汽车整车进口口岸业务可行性研究报告》，签订《河口口岸开展汽车整车进口业务可行性研究合作协议书》。 

　　资金投入和使用情况：年初预算安排110万元，已使用109.85万元。  

　　8.中国（云南）自由贸易试验区红河片区配电网入地建设项目2021年自贸区建设专项资金 

　　项目背景：习近平总书记提出了我国能源发展的“四个革命，一个合作”战略思想，配电网建设改造是电力供给侧结构性改革的前提条件，也是电力消费革命的前提和基础。当前，随着新型城镇化建设用地推进，对配电网特别是城镇配电网的供电能力和供电可靠性提出了更高要求，实现可靠供电、优质服务、提升居民的电气化水平已成为新时期电力供应的责任。 

　　主要内容及实施情况：按照相关建筑合同完成项目施工图设计、变电站进出线两条主通道约3km管沟开挖、管道埋设等建设工程。 

　　资金投入和使用情况：年初预算安排1000万元，已使用443.09万元。  

　　9.中国东盟（河口）跨境电商物流产业园（二期）工程2022年自贸区建设专项资金 

　　项目背景：将跨境电商产业园建设成为一个集平台、货源、仓储、物流为一体的跨境电商聚集生态群落，为创新创业者和跨境电商从业者提供基础服务、人才培训、海外消费者流量、海内外仓储物流、创意产品库、供应链金融、孵化投资等；将国内外贸易、物流、仓储、金融、营销、会计等各个公司整合起来，进行资源整合，提供全供应链的一站式服务，为跨境电商企业降低成本，优化国际商品交易流程。 

　　主要内容及实施情况：完成海关综合业务清关中心主体及内部设备购置安装调试、园区主卡口、围网安装施工、配套仓库及业务平台信息化建设等。 

　　资金投入和使用情况：年初预算安排8000万元，已使用5000万元。  

　　10.中国东盟（河口）跨境电商物流产业园（二期）项目（2021年）自贸区建设专项经费 

　　项目背景：将跨境电商产业园建设成为一个集平台、货源、仓储、物流为一体的跨境电商聚集生态群落，为创新创业者和跨境电商从业者提供基础服务、人才培训、海外消费者流量、海内外仓储物流、创意产品库、供应链金融、孵化投资等；将国内外贸易、物流、仓储、金融、营销、会计等各个公司整合起来，进行资源整合，提供全供应链的一站式服务，为跨境电商企业降低成本，优化国际商品交易流程。 

　　主要内容及实施情况：建设一个集城市电商、农村电商、跨境电商为一体，冷链、仓储、物流多功能集中整合的现代化电商园区，其中包括项目场地平整、清关中心主体建筑等建设。 

　　资金投入和使用情况：年初预算安排2300万元，已使用2300万元。  

　　11.中国东盟（河口）跨境电商物流产业园（二期）项目2021年自贸区建设专项经费 

　　项目背景：将跨境电商产业园建设成为一个集平台、货源、仓储、物流为一体的跨境电商聚集生态群落，为创新创业者和跨境电商从业者提供基础服务、人才培训、海外消费者流量、海内外仓储物流、创意产品库、供应链金融、孵化投资等；将国内外贸易、物流、仓储、金融、营销、会计等各个公司整合起来，进行资源整合，提供全供应链的一站式服务，为跨境电商企业降低成本，优化国际商品交易流程。 

　　主要内容及实施情况：建设一个集城市电商、农村电商、跨境电商为一体，冷链、仓储、物流多功能集中整合的现代化电商园区，其中包括项目场地平整、清关中心主体建筑等建设。 

　　资金投入和使用情况：年初预算安排700万元，已使用700万元。 

　　12.2020年度“绿色食品牌”招商引资工作奖励经费 

　　项目背景：为了调动红河片区招商引资工作积极性，着力推进“绿色食品牌”相关产业招商及重大项目引进，实现产业发展“有机化、商品化、规模化、名牌化”目标。 

　　主要内容及实施情况：实际完成项目包装4个，与深圳市深联产业转移促进中心签订2022年度招商引资项目策划包装合同。 

　　资金投入和使用情况：年初预算安排31万元，已使用10万元。  

　　13.2021年度中央外经贸专项资金鼓励高质量吸引外资项目经费 

　　项目背景：中国（云南）自由贸易试验区红河片区管理委员会（以下简称红河片区）认真贯彻落实省委省政府红河现场办公会精神，扎实推进在疫情防控常态化条件下做好稳外资工作。根据云南省商务厅《云南省商务厅关于印发2021年度鼓励高质量吸引外资专项资金实施细则并开展项目申报的通知》相关文件精神，坚持“突出重点，高效合规”的原则，聚焦目标任务，强化目标导向，支持片区优势产业利用外资实现突破，使片区与经济社会发展实现“外循环”结合自身发展需求及谋划项目。 

　　主要内容及实施情况：2022年11月，在昆明举办外商投资招商推介会1场，制作完成1部招商宣传片，印制招商宣传材料2000份。 

　　资金投入和使用情况：年初预算安排69.6万元，已使用21.95万元。  

　　14.参加第四届中国国际进口博览会补助资金 

　　项目背景：2021年11月5日至10日组织园区9家企业参加第四届中国国际进口博览会活动。 

　　主要内容及实施情况：2021年11月5日至10日组织了园区9家企业参加第四届中国国际进口博览会活动。 

　　资金投入和使用情况：年初预算安排4.65万元，已使用4.65万元。  

　　15.参加中国国际进口博览会补助资金 

　　项目背景：认真贯彻落实习近平总书记关于中国国际进口博览会“不仅要年年办下去，而且要办出水平、办出成效、越办越好”的重要指示精神，在总结首届中国国际进口博览会云南省交易团红河州分团参会组织工作经验的基础上，按照第三届中国国际进口博览会（以下简称进口博览会）云南省交易团工作要求，精心组织筹备红河州交易分团参会，努力实现参会人员和采购金额超过上一届的工作目标，着力扩大成交规模，为红河州企业搭建国际化对外合作和沟通交流平台，加快推进红河州新一轮高水平对外开放发展。 

　　主要内容及实施情况：2020年11月5日至10日组织园区7家企业参加第三届中国国际进口博览会活动。 

　　资金投入和使用情况：年初预算安排4.55万元，已使用4.55万元。  

　　16.红河片区可用规模切块项目资金 

　　项目背景：围绕中国（云南）自由贸易试验区红河片区功能定位完成一批项目谋划对重点项目委托技术财务法律咨询服务及项目申报及项目管理服务最大限度获得上级补助资金支持规范资金及项目管理开展片区招商引资项目策划咨询，宣传推介等。 

　　主要内容及实施情况：2022年11月1日至4日，第六届中国一南亚博览会暨第26届中国昆明进出口商品交易会期间，在昆明国际会展中心5号馆“开放合作馆”租用440平方米场地布设红河片区展示馆。 

　　资金投入和使用情况：年初预算安排294.83万元，已使用79万元。  

　　17.招商引资工作补助经费 

　　项目背景：为了加强对商贸流通和招商引资的支持力度，加大培育优势产业，吸引更多内外投资，促进贸易加快发展。 

　　主要内容及实施情况：全年新签约总投资3000万元以上项目不少于7个，新开工项目不少于2个，实际利用外资不少于155.5万美元。 

　　资金投入和使用情况：年初预算安排40万元，已使用36.34万元。  

　　18.自贸区红河片区招商引资专项经费 

　　项目背景：通过招商引资工作的努力，初步构建成以农副食品加工、纺织服装、电子信息制造业为支撑的加工及贸易产业，以大健康医药、大健康养生为支撑的大健康服务产业，以边境观光、边境购物、医疗养生为支撑的跨境旅游业，以跨境电商、跨境物流及保税仓储为支撑的跨境电商产业，鼓励各类资金，建设完善以跨境金融、教育培训、总部办公、数字经济、专业服务为支撑的配套产业，具有红河州特色、产业链完善的产业体系。 

　　主要内容及实施情况：“一把手”率队外出招商共5次，小分队招商6次，全年新签约总投资3000万元以上项目不少于7个，新开工项目不少于2个，实际利用外资不少于155.5万美元。 

　　资金投入和使用情况：年初预算安排200万元，已使用159.35万元。  

　　19.自贸区红河片区创新服务项目等专项经费 

　　项目背景：坚持以制度创新为核心，积极谋划、挖掘、总结红河片区制度创新经验案例，推动改革试点任务落地，共同开展前瞻性研究，拓展合作领域层次和水平，不断充实合作内容和方向，为自贸试验区建设提供强劲支撑，并计划开展大量宣传工作。 

　　主要内容及实施情况：累计上报省自贸办26项经验案例，获得全省复制推广6项。“互联网+边民互市”贸易监管模式作为典型经验做法获得了国务院通报表扬。红河片区（河口边合区）大力推进跨境金融改革，创新了全流程电子化边民互市结算“红河模式”，实现“跨境直通、电子批量”的新模式在全省推广。 

　　资金投入和使用情况：年初预算安排70万元，已使用51万元。  

　　20.自贸区红河片区综合服务中心业务经费 

　　项目背景：综合服务中心的良好运行，有利于多举措持续深化“放管服”改革，扎实推进各项改革任务；有利于营商环境持续优化提升，着力打造营商环境新高地；有利于“区县”融合发展，实现自贸试验区红河片区“高标准谋划、高水平建设、高质量发展，切实当好沿边开放发展排头兵”的发展要求。 

　　主要内容及实施情况：2022年红河片区（河口边合区）认真贯彻落实省委、省政府关于深化“放管服”改革、优化营商环境有关工作要求，印发了《红河片区河口县打造国际一流营商环境示范行动计划（2022-2025年）》《红河片区 河口县优化营商环境2022年重点任务清单》等文件，实施“五极”营商环境示范行动，聚焦“自贸效率、自贸服务、自贸开放、自贸诚信、自贸公正”，全力打造“办事不求人、审批不见面、最多跑一次”的政务服务新环境。 

　　资金投入和使用情况：年初预算安排299万元，已使用280.32万元。  

　　21.自贸区红河片区人才引进经费 

　　项目背景：随着认真贯彻落实省委省政府红河现场办公会精神，沿边开放示范区建设的深入推进，制度创新、信息服务、产业规划、对外经济发展等方面的工作日益繁杂，深感人才匮乏。红河片区管委会计划聘用工作人员为充实人才队伍，提高服务水平，促进红河片区高质量发展注入人才力量。 

　　主要内容及实施情况：实际招聘编制外工作人员6人，充实了人才队伍，提高服务水平和质量，一定程度带动了当地就业，有力促进了红河片区高质量发展。 

　　资金投入和使用情况：年初预算安排150万元，已使用99.8万元。  

　　（二）项目绩效目标 

　　1.2022年金融监管补助专项经费 

　　总体目标：为支持做好小额贷款公司、典当行、融资租赁公司、商业保理公司等金融行业的监督管理工作，根据《云南省财政厅关于下达州（市）监管部门监管补助资金的通知》（云财金〔2021〕51号），现下达你们小额贷款公司监管部门监管补助资金和典当行、融资租赁公司、商业保理公司监管部门监管补助资金。 

　　阶段性目标：完成对红河片区1家商业保理公司、1家融资租赁公司的监督管理。 

　　2.2022年追加疫情处置人员差旅费专项经费 

　　总体目标：2022年期间，河口、金平陆续发生新冠疫情，为做好疫情处置工作，州级陆续抽调人员支援河口县、金平县参与疫情处置工作，涉及单位人员差旅费支出大幅增加，使单位公用经费出现困难。 

　　阶段性目标：保障单位职工参与南溪镇村疫情防控值守差旅补助。 

　　3.“两稳一促”公共服务能力建设专项资金 

　　总体目标：认真落实省委省政府红河现场办公会、州委经济工作会议、州委八届八次全会和州两会精神，深化商务领域的各项改革，统筹推进现代流通体系硬件和软件建设，发展流通新技术新业态新模式，大力建设沿边开放示范区，加快培育开放型经济，为构建以国内大循环为主体、国内国际双循环相互促进的新发展格局提供有力支撑。 

　　阶段性目标：大力建设沿边开放示范区，加快培育开放型经济，为构建以国内大循环为主体、国内国际双循环相互促进的新发展格局提供有力支撑。 

　　4.2021年省级低碳发展引导专项资金 

　　总体目标：编制完成《云南省自由贸易试验区（红河片区）碳排放权交易资源储备体系建设报告》。 

　　阶段性目标：编制完成《云南省自由贸易试验区（红河片区）碳排放权交易资源储备体系建设报告》。 

　　5.河口跨境经济合作区供水厂及配套供水管网工程（一期）2021年自贸区建设专项资金 

　　总体目标：按相关建设合同完成项目供水主管、厂区道路等建设工程 。 

　　阶段性目标：按相关建设合同完成项目供水主管、厂区道路等建设工程。 

　　6.河口跨境经济合作区南部污水处理厂及配套污水管网工程（一期）2021年自贸区建设专项资金 

　　总体目标：按相关建设合同完成项目配套污水管网建设、购置设备等工程。 

　　阶段性目标：按相关建设合同完成项目配套污水管网建设、购置设备等工程。 

　　7.红河片区项目规划、可研编制、第三方评审等经费2021年自贸区建设专项资金 

　　总体目标：为了进一步推进云南省人民政府提出的“拟申报建设河口铁路口岸开展汽车整车进口业务，充分发挥河口铁路口岸在云南省面向南亚东南亚辐射中心的重要前沿和窗口作用，发挥河口铁路口岸的优势”要求。根据《中国（云南）自由贸易试验区总体方案》，结合河口区位和政策优势，积极研究探索开展整车进口口岸申报相关业务工作。为深入研究论证河口铁路口岸开展汽车整车进口口岸业务的可行性，委托中国汽车技术研究中心有限公司编制《河口铁路口岸开展汽车整车进口口岸业务可行性研究报告》，目前已签订了《河口口岸开展汽车整车进口业务可行性研究合作协议书》，争取在通过前期实地调研和后期调查研究，在克服先期市场偏弱、物流成本偏高的前提下，依托河口铁路口岸申报设立河口铁路整车进口指定口岸。 

　　阶段性目标：委托中国汽车技术研究中心有限公司编制《河口铁路口岸开展汽车整车进口口岸业务可行性研究报告》，目前已签订了《河口口岸开展汽车整车进口业务可行性研究合作协议书》，争取在通过前期实地调研和后期调查研究，在克服先期市场偏弱、物流成本偏高的前提下，依托河口铁路口岸申报设立河口铁路整车进口指定口岸。 

　　8.中国（云南）自由贸易试验区红河片区配电网入地建设项目2021年自贸区建设专项资金 

　　总体目标：完成相关建筑合同项目施工图设计、变电站进出线两条主通道约3km管沟开挖、管道埋设等建设工程。 

　　阶段性目标：铺设电缆沟3km，埋设电力排管40棵。 

　　9.中国东盟（河口）跨境电商物流产业园（二期）工程2022年自贸区建设专项资金 

　　总体目标：完成海关综合业务清关中心主体及内部设备购置安装调试、园区主卡口、围网安装施工、配套仓库及业务平台信息化建设等。 

　　阶段性目标：完成海关综合业务清关中心主体及内部设备购置安装调试、园区主卡口、围网安装施工、配套仓库及业务平台信息化建设等。 

　　10.中国东盟（河口）跨境电商物流产业园（二期）项目（2021年）自贸区建设专项经费 

　　总体目标：建设一个集城市电商、农村电商、跨境电商为一体，冷链、仓储、物流多功能集中整合的现代化电商园区。 

　　阶段性目标：项目场地平整、清关中心主体建筑等建设。 

　　11.中国东盟（河口）跨境电商物流产业园（二期）项目2021年自贸区建设专项经费 

　　总体目标：建设一个集城市电商、农村电商、跨境电商为一体，冷链、仓储、物流多功能集中整合的现代化电商园区。 

　　阶段性目标：项目场地平整、清关中心主体建筑等建设。 

　　12.2020年度“绿色食品牌”招商引资工作奖励经费 

　　总体目标：调动红河片区招商引资工作积极性，着力推进“绿色食品牌”相关产业招商及重大项目引进，实现产业发展“有机化、商品化、规模化、名牌化”目标。 

　　阶段性目标：完成项目包装4个。 

　　13.2021年度中央外经贸专项资金鼓励高质量吸引外资项目经费 

　　总体目标：中国（云南）自由贸易试验区红河片区管理委员会（以下简称红河片区）认真贯彻落实省委省政府红河现场办公会精神，扎实推进在疫情防控常态化条件下做好稳外资工作。根据云南省商务厅《云南省商务厅关于印发2021年度鼓励高质量吸引外资专项资金实施细则并开展项目申报的通知》相关文件精神，坚持“突出重点，高效合规”的原则，聚焦目标任务，强化目标导向，支持片区优势产业利用外资实现突破，使片区与经济社会发展实现“外循环”结合自身发展需求及谋划项目。 

　　阶段性目标：在昆明举办外商投资招商推介会1场，制作完成1部招商宣传片，印制招商宣传材料2000份。 

　　14.参加第四届中国国际进口博览会补助资金 

　　总体目标：组织园区不少于5家企业参加第四届中国国际进口博览会活动。 

　　阶段性目标：组织园区不少于5家企业参加第四届中国国际进口博览会活动。 

　　15.参加中国国际进口博览会补助资金 

　　总体目标：认真贯彻落实习近平总书记关于中国国际进口博览会“不仅要年年办下去，而且要办出水平、办出成效、越办越好”的重要指示精神，在总结首届中国国际进口博览会云南省交易团红河州分团参会组织工作经验的基础上，按照第三届中国国际进口博览会（以下简称进口博览会）云南省交易团工作要求，精心组织筹备红河州交易分团参会，努力实现参会人员和采购金额超过上一届的工作目标，着力扩大成交规模，为红河州企业搭建国际化对外合作和沟通交流平台，加快推进红河州新一轮高水平对外开放发展。 

　　阶段性目标：2020年11月5日至10日组织园区7家企业参加第三届中国国际进口博览会活动。 

　　16.红河片区可用规模切块项目资金 

　　总体目标：围绕中国（云南）自由贸易试验区红河片区功能定位完成一批项目谋划对重点项目委托技术财务法律咨询服务及项目申报及项目管理服务最大限度获得上级补助资金支持规范资金及项目管理开展片区招商引资项目策划咨询，宣传推介等。 

　　阶段性目标：2022年11月1日至4日，第六届中国一南亚博览会暨第26届中国昆明进出口商品交易会期间，在昆明国际会展中心5号馆“开放合作馆”租用440平方米场地布设红河片区展示馆。 

　　17.招商引资工作补助经费 

　　总体目标：加强对商贸流通和招商引资的支持力度，加大培育优势产业，吸引更多国内外投资，促进贸易加快发展。 

　　阶段性目标：全年新签约总投资3000万元以上项目不少于7个，新开工项目不少于2个，实际利用外资不少于155.5万美元。 

　　18.自贸区红河片区招商引资专项经费 

　　总体目标：通过招商引资工作的努力，初步构建成以农副食品加工、纺织服装、电子信息制造业为支撑的加工及贸易产业，以大健康医药、大健康养生为支撑的大健康服务产业，以边境观光、边境购物、医疗养生为支撑的跨境旅游业，以跨境电商、跨境物流及保税仓储为支撑的跨境电商产业，鼓励各类资金，建设完善以跨境金融、教育培训、总部办公、数字经济、专业服务为支撑的配套产业，具有红河州特色、产业链完善的产业体系。 

　　阶段性目标：“一把手”率队外出招商共5次，小分队招商6次，全年新签约总投资3000万元以上项目不少于7个，新开工项目不少于2个，实际利用外资不少于155.5万美元。 

　　19.自贸区红河片区创新服务项目等专项经费 

　　总体目标：坚持以制度创新为核心，积极谋划、挖掘、总结红河片区制度创新经验案例，推动改革试点任务落地，共同开展前瞻性研究，拓展合作领域层次和水平，不断充实合作内容和方向，为自贸试验区建设提供强劲支撑，并计划开展大量宣传工作。 

　　阶段性目标：累计上报省自贸办26项经验案例，获得全省复制推广6项。互联网+边民互市”贸易监管模式作为典型经验做法获得了国务院通报表扬。红河片区（河口边合区）大力推进跨境金融改革，创新了全流程电子化边民互市结算“红河模式”，实现“跨境直通、电子批量”的新模式在全省推广。 

　　20.自贸区红河片区综合服务中心业务经费 

　　总体目标：综合服务中心的良好运行，有利于多举措持续深化“放管服”改革，扎实推进各项改革任务；有利于营商环境持续优化提升，着力打造营商环境新高地；有利于“区县”融合发展，实现自贸试验区红河片区“高标准谋划、高水平建设、高质量发展，切实当好沿边开放发展排头兵”的发展要求。 

　　阶段性目标：2022年红河片区（河口边合区）认真贯彻落实省委、省政府关于深化“放管服”改革、优化营商环境有关工作要求，印发《红河片区河口县打造国际一流营商环境示范行动计划（2022-2025年）》《红河片区 河口县优化营商环境2022年重点任务清单》等文件，实施“五极”营商环境示范行动，聚焦“自贸效率、自贸服务、自贸开放、自贸诚信、自贸公正”，全力打造“办事不求人、审批不见面、最多跑一次”的政务服务新环境。 

　　21.自贸区红河片区人才引进经费 

　　总体目标：随着认真贯彻落实省委省政府红河现场办公会精神，沿边开放示范区建设的深入推进，制度创新、信息服务、产业规划、对外经济发展等方面的工作日益繁杂，深感人才匮乏。红河片区管委会计划聘用工作人员为充实人才队伍，提高服务水平，促进红河片区高质量发展注入人才力量。 

　　阶段性目标：招聘编制外工作人员6人，充实人才队伍，提高服务水平和质量。 

　　（三）项目组织管理情况。包括项目相关方职责分工、管理流程、组织实施、制度建设情况等。 

　　1.项目组织情况。明确财政办为牵头部门，按时组织红河片区五局一中心及时开展预算绩效评价工作，提升认识，严格要求，认真研究制定年度预算绩效管理工作计划；按要求制定绩效目标体系；认真组织开展部门绩效运行监控、绩效评价工作，对预算执行动态监控、中期评估、绩效跟踪监控管理工作；按相关评价报告格式的要求形成评价报告；自评报告按规定进行审核并签署审核意见，严格执行部门内控制度及绩效管理实施细则。 

　　2.项目实施流程。各科室制定项目工作计划、实施方案，明确步骤、方法、时间要求，下达至各单位。根据监管责任和历史工作基础，由相关科室或直属单位负责组织实施。 

　　3.管理制度。为确保项目的顺利实施，我单位制定了项目实施方案，并按照按实施方案、工作计划可行性报告执行。为规范专项资金的管理使用，提高资金使用效益，制定了财务管理制度、专项资金管理制度等相关的管理制度，明确了资金的用途作用、资金拨付和管理等内容，保证资金的安全性和完整性，全面保障项目顺利实施。项目实施结束后通过绩效评价对项目实施情况、资金使用情况作为下年度项目安排和预算资金补助的重要因素。 

　　二、绩效评价工作开展情况 

　　（一）绩效评价目的、对象和范围 

　　绩效评价目的：运用一定的量化指标及评价标准，通过单位履行职能所确定的绩效目标的实现程度，了解2022年部门预算项目资金的使用情况、取得的效果，客观公正地揭示年财政预算项目资金的使用效益和项目绩效目标的完成实现程度，总结项目资金管理使用经验，找准存在的问题，为进一步加强和规范资金管理，完善项目和资金管理办法和绩效管理体系，进一步建立科学合理的预算绩效评价指标管理体系，为指导预算编制和申报绩效目标、优化财政支出结构提供决策参考据。 

　　绩效评价对象：2022年度部门项目资金收支安排、资金使用和绩效管理情况。 

　　绩效评价范围：一共21个项目，共涉及资金15961.43万元。 

项目资金预算执行情况 

　　（二）绩效评价原则、依据、评价指标体系（附表说明）、评价方法、评价标准、评价抽样等。 

　　1.绩效评价原则 

　　本次评价指标体系制定遵循相关性原则、重要性原则、可比性原则、经济性原则和系统性原则。 

　　2.绩效评价的依据 

　　《中华人民共和国预算法》《预算法实施条例》； 

　　《红河州财政局关于开展2022年州级绩效评价工作的通知》（红财绩发〔2022〕2号）； 

　　《红河州州级项目支出绩效评价管理办法》（红财绩发〔2020〕12号）； 

　　《红河州财政局关于下达2021年州级行政事业单位基本支出和项目支出预算的通知》（红财预发〔2021〕15号）、《红河州财政局关于州本级预算单位基本支出和项目支出资金统筹安排使用的通知》（红财预发〔2021〕73号）等其他相关依据文件。   

　　3.评价指标体系 

　　项目绩效指标体系设置决策、过程、产出、效益 4 个一级指标，根据项目实施特性将 4 个一级指标分解为项目立项、绩效目标、资金投入、资金管理、组织实施、产出数量、产出质量、产出时效、产出成本、项目效益、服务满意度 11 个二级指标，并细化分解为 若干个三级指标。具体指标及指标权重。 

　　绩效评价指标分值权重：决策10%，过程10%，产出50%，效果30%。 

　　4.绩效评价方法 

　　通过召开座谈会听取介绍、核对财务账目、检查档案资料、实地抽查、问卷调查等方式，主要采用目标评价法、询问查证法、公众评议法等方法，现场评价与资料评价相结合，重点查看账目，账实对照，对资金使用进行综合分析，作出总体性评价。 

　　5.绩效评价标准 

　　本次绩效评价主要采用计划标准， 对于本次评价涉及的重要预期目标，采用计划设定的标准。本次评价采用百分制，各级指标依据其指标权重确定分值，根据评价情况对各级指标进行打分，最终得分由各级评价指标得分加总得出。根据最终得分情况将评价标准分为四个等级：优（得分≥90分）；良（80分≤得分<90 分）；中（60分≤得分<80分）；差（得分<60分）。 

　　6.绩效评价抽样 

　　项目资金采取现场评价的方式，过程中对项目实施情况及资金安排使用情况实行全覆盖检查，抽样占比为100%。 

　　（三）绩效评价工作过程 

　　1.前期准备。一是加强组织领导。成立由主要领导任组长、分管领导任副组长，各业务科室负责人为成员的绩效评价领导小组和办公室，统一安排部署2022年度绩效评价工作；二是确定评价范围。项目支出绩效评价包括州财政局2022年部门项目支出；三是制定评价指标表。单位围绕2022年年初确定的重点工作目标及州委州政府2022年度综合考核指标要求，梳理了各项工作的完成情况，制定了项目支出绩效评价指标；四是汇总分析单位项目支出绩效情况。查找单位在项目预算执行过程中存在的问题，有针对性地制定整改措施并组织抓好落实。 

　　2.分析评价。收集、整理涉及2022年资金及项目经费的绩效评价所需资料，核实评价基础数据，结合预算绩效工作管理小组抽查情况进行分析评价，形成自评结论。 

　　三、综合评价情况及评价结论（附相关自评表） 

　　（一）绩效评价综合结论 

　　我部门2022年度19个项目支出绩效自评得分在90分以上，评定等级为优；1个项目支出绩效自评得分在80-90分之间，得分为89.5分，评定等级为良；1个项目支出绩效自评得分在80分以下，得分为75.85分，评定等级为中。 

　　（二）绩效目标实现情况 

　　四、绩效评价指标分析 

　　（一）项目决策情况分析 

　　2022年共安排中国（云南）自由贸易试验区红河片区21个项目，各预算项目立项依据基本充分，均设定了各项目绩效目标，每一具体项目都有相关的政策文件支撑，资金配置均有明确的测算依据。 

　　（二）项目过程情况分析 

　　1.项目管理。部门的项目为经常性项目，已连续实施多年，各项管理制度比较完善，设立了工作计划、 实施方案、考核办法、工作总结等环节，按照相应的管理制度或规定流程开展工作，具备完整的规范和保障制度。 

　　2.资金管理。建立了基本能全面覆盖的管理制度，并通过管理制度进行了明确的权责划分，严格执行项目申报制，立项评审、监督检查。制定了财务管理制度、资产管理岗位责任制、财务人员岗位责任制等制度，对资金的预算编报、预算执行、审批权限、资产管理、报销流程等作了细致规定。对部门预算的编制、审核、执行和管理、监督、评价等和项目资金的使用有明确的管理措施，执行项目立项、审批、资金使用等有严格的规定程序和手续，部门预算管理制度健全并有效执行。 

　　（三）项目产出情况分析 

　　2022年中国（云南）自由贸易试验区红河片区工作任务中，产出数量上，各项目按计划完成监管商业保理企业数、完成监管融资租赁企业数、完成委托业务次数、参加展会服务项目个数、形成《云南省自由贸易试验区（红河片区）碳排放权交易资源储备体系建设报告》成果、供水厂、污水处理厂、完成可研编制、签订协议、铺设电缆沟、埋设电力排管、4栋独立业务用房投资完成率、完成功能区建设、完成海关办公室1栋、综合业务清关中心1栋、跨境电商展示厅1栋、检疫用房1栋、高标仓库4栋、冷库4栋、出差次数、宣传片、宣传册、线上吸引外资促进活动、省内线下活动、省外线下活动、补助企业数、参加活动的次数、开展委托服务、开展赴省外招商引资活动次数、招商引资推介活动次数、接待目标企业投资考察活动次数、参与国内国际会展参展招展次数、成功签约投资项目数量、创新制度数、制度创新案例提炼数、调研拜访专家数、上报省自贸办经验案例数等。产出质量上，《云南省自由贸易试验区（红河片区）碳排放权交易资源储备体系建设报告》验收情况、验收合格率、电缆沟验收合格率、电力排管验收合格率、项目验收合格率、已完工的项目验收合格率、已完工的项目验收合格率、项目完成度综合评价、招商引资培训合格率均达到或验收合格；产出时效上，均按限要求完成各项工作任务；产出成本上，资金使用率小于100%。 

　　（四）项目效益情况分析 

　　项目实施以后，直接或间接带动当地绿色经济发展，支持促进外贸稳中提质，提高重点项目提升管理服务水平，推动红河片区吸引高质量优质内外资企业入驻红河片区，实现经济发展高质量。增强疫情防控参与力度，稳外贸、稳外资，促进社会消费效果明显，加强政府机构和公众对碳交易的认识和了解，通过外商政策宣传，提高区内企业知晓率，使得各成员单位和工作小组间信息及时沟通、共享，聚焦重点工作，建立横向联系，确保各类信息有效对接，各项工作落到实处，形成整体工作合力。促进红河片区吸引高质量优质内外资企业入驻红河片区，优化营商环境，促进产业转型升级，实现可持续发展。 

　　五、主要经验及做法 

　　1.重视绩效自评工作，加强预算资金绩效管理组织领导。 

　　2.加强预算编制工作，提高预算编制的完整性和准确性。 

　　3.加强内控制度的建立工作，提高内控制度执行力度。 

　　4.加强任务目标分配工作，重视职责履行落实。 

　　六、存在的问题及原因分析 

　　（一）绩效目标及绩效指标填报质量有待加强。绩效指标编制不完整，提炼不出绩效指标，体现不出工作实现效果。主要原因是科室预算绩效管理理念还未深入，预算绩效管理主体意识不强，部门未将预算绩效管理作为加强预算管理，提升资金使用绩效的有效管理模式，绩效管理工作大都为被动应付，存在被财政推着走的情况。 

　　（二）对于绩效评价的认识不够深入，思想认识不到位。把预算绩效简单等同于工作目标、工作考核和业务管理，下一步需要加强思想认识，在各部门日常工作中体现绩效目标动态监管和结果应用。 

　　七、有关建议 

　　（一）提高绩效管理意识，规范填写绩效目标。对部门人员举办预算绩效管理培训，加强绩效管理意识，提升绩效工作水平。在今后年度规范填写绩效目标，完善绩效指标。 

　　（二）加强绩效评价结果应用，让绩效理念深入人心。加强绩效评价结果应用，深入贯彻落实科学发展观，推进财政科学化、精细化管理，强化预算支出责任和效率，增强领导干部、机关工作人员的科学决策意识、责任意识、效率意识及服务意识；促使预算部门节约公共支出成本，改进预算管理，强化支出责任，提升预算管理水平；促进政府部门不断改进服务水平和质量，花尽量少的钱，向社会公众提供更多、更好的公共产品和服务，提高政府行政效率和公信力。 

　　八、其他需要说明的问题 

　　2022财政安排项目共21个。 

　　附件：中国（云南）自由贸易试验区红河片区管理委员会2022年度项目支出绩效自评表 

　　中国（云南）自由贸易试验区红河片区（河口边合区）管理委员会 

　　2023年3月10日