为加强部门财政资金管理，提高财政资金使用效益，根据《红河州财政局关于开展2023年州级绩效评价工作的通知》（红财绩发〔2023〕5号）文件以及州级预算绩效管理工作的相关要求，红河州商务局绩效自评工作小组，于2023年1月至2023年3月对2022年度红河州商务局部门整体支出进行绩效自评，形成绩效自评报告，现将有关情况报告如下：

　　一、部门基本情况

　　（一）部门概况

　　1.部门主要职责

　　本部门主要职责涉密，不予公开。

　　2.机构设置及人员情况

　　红河州商务局为财政全额拨款的行政单位，局机关设9个内设机构（正科级）和离退休人员办公室；负责管理中国国际贸易促进委员会红河州支会（社会团体）。独立编制机构2个，独立核算机构1个。

　　红河州商务局人员编制涉密，不予公开。截至2022年12月31日，实有在职人员38人，退休人员72人，离休人员5人。

　　3.年度工作计划及重点工作任务情况

　　2022年全州社会消费品零售总额938.9亿元，同比增长1.5%。批零住餐分别增长17.1%、5.4%、6.4%、7.2%。

　　2022年全州完成外贸进出口335.2亿元，同比下降12.1%，总量排名全省第2位。

　　2022年全州实际利用外资1890万美元，排名全省第6位，超额完成年度目标。

　　2022年全州口岸进出口货运量255万吨，货值172亿元，较2021年分别下滑45%、36%。

　　2022年全州完成电商交易总额245.92亿元，同比增长9.42%，排名全省第3位。预计全年现代物流产业实现总收入634.62亿元，同比增长15.1%，排名全省第3位。

　　（二）当年部门履职总体目标、工作任务

　　1.疫情防控责任落实有力。2022年，面对疫情反复等超预期因素冲击，州商务局勇于担当、迎难而上，全力以赴落实口岸疫情防控和保货畅通工作。一是因时因势动态调整口岸防控措施，确保口岸“应开尽开”、全年有序畅通。二是全力保障疫情期间生活必需品供应充足。

　　2.社会消费回暖复苏。一是消费供给能力不断提升，建水临安古城主题特色步行街、弥勒红河水乡小镇步行街两条省级示范步行街通过验收。建成个旧新冠综合农贸市场、蒙自起龙综合市场、开远东城智慧菜市等星级农贸市场10个。蒙自大树寨夜市、开远南正街夜市、建水紫陶街夜市等一批夜间消费聚集区逐步形成；石屏北门豆腐成功申报省级老字号。二是市场主体不断壮大。扎实推进商贸主体“两转一上”，全年净增批零住餐企业2208户，预计升限入库183户以上。三是促消惠民成效明显。先后开展了“一部手机逛商圈”“乐购红河”系列促消费活动，拉动社会消费1.12亿元。组织参与全省新能源汽车下乡活动，撬动新能源汽车消费1.15亿元。

　　3.外贸势头恢复向好。一是健全完善外贸机制政策，印发《红河州“贸易强州”促进外贸增长若干措施（2022年度）》，建立红河州重点外贸外资企业“白名单”制度，制定《红河州重点外贸外资“白名单”企业通关服务保障工作流程》，1—11月加工贸易完成144.3亿元，同比增长10%，实现扭负为正。二是组织开展“稳外贸 强根基”专项行动，深入265家外贸企业讲政策、听真言、察实情、解难题，争取中央外经贸专项资金支持边境贸易、促进外贸稳中提质等项目资金4703万元，惠及345家企业及1个园区；成功申报个旧市为省级外贸转型升级基地（有色金属材料）。三是助推企业拓展国际市场，开展红河州商务局“以贸促富”先进乡镇创建活动，创新开展政、银、保“云贸贷”业务。1—11月农产品进出口27.6亿元，同比增长17.6%，实现扭负为正。

　　4.跨境电商实现跨越式增长。成功获批中国（红河）跨境电子商务综合试验区，及时制定《中国（红河）跨境电子商务综合试验区建设具体扶持政策（试行）》，加大对跨境电子商务产业链的扶持力度。搭建红河州跨境电商公共服务平台，新增跨境电商海关注册企业41户。推动红河综保区特殊监管区功能建设，推进跨境电商全模式进出口，跨境电商保税监管仓库投入使用，开通1210、9710业务。成功举办“魅力红河·共享沿边开放新机遇”红河州中越经贸合作论坛暨跨境电商产业园揭牌仪式，超过20万人通过网络直播观看活动，28家中越企业以视频签约方式达成合作意向，签约金额33.78亿元。探索“保税仓＋边境仓＋海外仓”联动机制。陌贝（云南）跨境电子商务有限公司在河口设立边境仓，在越南老街省金城工业园区租赁仓库面积2000平方米设立海外仓。推动数字赋能跨境电商深入发展，建设龙工场（滇南）数字贸易产业服务基地，目前项目有关工作正顺利推进。2022年全州完成跨境电商交易额48亿元，占外贸总量的15%，实现跨越式增长。

　　5.现代物流产业不断壮大。梳理建立总投资约154.71亿元、涵括46个项目的现代物流产业链项目库；河口入选国家物流枢纽承载城市；蒙自综合交通枢纽等重点项目启动建设。全州建成县级仓储物流配送中心13个，乡镇服务站127个，村级服务点522个，实现13县市全覆盖。布局快递网点797个、邮政网点181个，乡镇快递网点覆盖率达100%；物流市场主体累计达2046户，培育壮大A级以上物流企业8家。

　　6.电商发展动能不断释放。全州网商达24399家，其中实物型8860家，服务型15539家。组织企业参加云南省第四届双品网购节暨非洲好物网购节活动，62户商家、47个品牌、323个商品参与，销售金额1150.64万元。推荐元阳、红河、金平、绿春4个国家乡村振兴重点帮扶县11家企业74个农特产品参加蚂蚁集团百县百品云南助农专项活动，实现销售额78万元，有效带动当地农民增收及农业发展。

　　7.展会促进招商成效明显。充分发挥贸促职能，聚焦展会、投资促进等重点工作，积极向外宣传推介红河，促进招商引资和扩大经贸合作。红河州贸促会被评选为全国贸促工作先进单位，云南省仅一家。全州商务系统参与州级党政代表团赴福建、海南、北上广等多省市开展招商引资活动，累计外出招商11次。向200余家国内外优质企业精准推介红河州资源、商机，与23家龙头企业建立战略合作关系。

　　8.口岸货运通关持续保持畅通。推进口岸“应开尽开”，动态调整管控措施，确保三个口岸长期保持正常通关。河口口岸列为全省智慧口岸建设试点，国务院批准金水河口岸扩大开放为国际性口岸。拓展“单一窗口”业务功能，河口口岸货物申报、舱单申报、运输工具、税费支付4类业务覆盖率达100%。建立经贸领域国际合作机制，与越方签订《中国云南省红河州商务局与越南莱州省工贸厅合作备忘录》。

　　（三）当年部门整体支出绩效目标

　　到2022年年底，电子商务进农村综合示范项目取得明显成效，全州网商规模突破3000家以上，电子商务交易额同比增长25%以上。大抓开放促进经济高质量发展，加快打造对外开放新高地，全面提升沿边开放活州竞争力，推动建设新时代团结进步美丽红河。全州外贸进出口额增长10%以上。加大对外资企业跟踪服务力度，切实解决吸引外资“盲点”“痛点”“难点”。深入贯彻实施好新修订的外商投资法，建立完善外商投资促进机制，实际利用外资省下达任务。加快农村流通体系建设，加快城乡市场服务体系建设，优化内贸流通市场环境，提升内贸流通公共服务水平。切实开展消费促进工作，提振消费市场信心。全州社会消费品零售总额增长7%。

　　（四）部门预算绩效管理开展情况

　　1.制度建设情况

　　   2019年制定了《红河州商务局预算绩效管理制度及操作细则》，从预算绩效管理职责、绩效目标管理、绩效运行监控、绩效评价、绩效评价结果及应用、监督管理等方面明确了具体实施办法。2020年对《红河州商务局财务管理制度》进行了修改完善，对“预算管理、收入管理、支出管理、结算管理、固定资产管理、采购管理和购买服务、财务机构和财务监督”等事项作出了具体的规定。2021年制定了《红河州商务局预算支出事前绩效评估实施细则》《红河州商务局预算绩效运行监控管理实施细则》《红河州商务局预算绩效目标编审工作规程（试行）》《红河州商务局预算管理绩效评价实施细则》等制度，为事前绩效评估、绩效目标编审、绩效运行监控、绩效评价等预算绩效管理工作的开展提供制度保障。

　　2.工作开展情况

　　一是在编制部门预算时，同步编制部门整体支出绩效目标、项目支出绩效目标，经部门和财政部门审核批复后执行。二是按预算项目事前绩效评估要求，2022年6月对拟纳入2023年部门预算的项目进行绩效评估，共评估项目4个。三是根据绩效运行监控的要求，每季度对部门整体支出和项目支出情况开展绩效运行监控跟踪，并向州财政报送绩效目标执行监控表和绩效运行监控报告。四是年度终了，按要求开展部门整体支出绩效自评和项目支出绩效自评，并向州财政报告，同步在州人民政府门户网站公开自评情况。五是根据州财政绩效再评价要求，积极配合第三方机构开展绩效再评价，并按绩效再评价提出的问题进行认真整改。六是根据绩效自评和再评价结果，将结果应用于部门预算编制、资金分配等过程中，使资金安排、使用更加合理、有效。

　　（五）当年部门预算批复及整体支出安排情况

　　1.预算批复情况。《红河州财政局关于下达2022年州级行政事业单位基本支出和项目支出预算的通知》（红财预发〔2022〕15号）批复我单位2022年经费预算2967.05万元，其中：基本支出预算867.05万元，项目支出预算2100万元（本级经费350万元、对下转移支付1750万元）。

　　2.整体收支情况。2022年度收入总计2907.84万元，其中：财政拨款收入2907.84万元（含对下转移支付1095.35万元） ，2022年度支出总计2907.84万元，其中基本支出1062.2万元，占总支出的36.53%；项目支出1845.64万元，占总支出的63.47%。

　　3.预算执行情况。2022年度收入执行数2907.84万元，其中：财政拨款收入2907.84万元（含对下转移支付1095.35万元）；2022年度支出执行数2907.84万元，其中：基本支出1062.2万元；项目支出1845.64万元，具体项目收支情况详见下表。

红河州商务局2021年项目资金收支情况表

单位：万元

　　二、部门整体支出绩效目标实现情况

　　（一）绩效目标完成情况

　　数量指标：全州网商规模24399户；组织各县市及企业参加南博会、进博会、西洽会、投洽会、消博会、服贸会、跨交会等共7次；新增限上企业183户；完成电商交易额245.92亿元。质量指标：全州社会消费品零售总额目标完成率95.81%；全州外贸进出口额目标完成率77.95%；电子商务交易额完成率122.96%；实际利用外资完成率105%。时效指标：9月30日前预算执行支出进度为57.16%、11月30日前预算执行支出进度68.9%。经济效益指标：全州电子商务交易增长率9.42%；全州社会消费品零售总额增长率1.5%；全州进出口贸易总额增长率-12.1%；口岸进出口总额增长率-36%。服务对象满意度指标：单位人员满意度96%；社会公众满意程度达91%。

　　（二）绩效目标未完成原因分析

　　全州社会消费品零售总额增长和完成率，全州外贸进出口额增长和完成率，口岸进出口总额增长率，全州电子商务交易增长率未完成年初确定的绩效目标。主要是受疫情影响，人员流动受限，社会消费不充分、消费信心不足；因原材料价格上涨，运输、仓储成本增加，各国对部分进出口商品国家管控，导致进出口下降。

　　三、绩效自评结论

　　根据相关台账资料，结合绩效自评指标体系，分别从预算编制的科学性、预算管理的有效性以及部门履职效果、履职效益方面对2022年度主要工作效益进行量化评分，自评得分为91.16分，自评等级为“优”。

　　四、绩效评价指标分析

　　（一）投入情况分析

　　1.目标设定。整体绩效目标设定：符合国家法律法规、国民经济和社会发展总体规划；符合部门“三定”方案确定的职责；符合部门制定的中长期实施规划；符合部门年度工作任务。项目绩效目标设定：经过充分调查研究、论证和科学、合理测算；将部门整体的绩效目标细化分解为具体量化的项目；与部门年度的任务数或计划数相对应；与本年度部门预算资金相匹配。

　　2.预算配置。预算编制科学性：预算编制与履职目标紧密衔接；依据充分、数据详实、结构细化。基本支出保障：基本支出预算能够保障机构正常运转；人员工资、日常公用经费、其它完成部门职能任务所必需的支出，不存在缺口；不存在预算编制时就考虑用项目资金弥补公用经费不足的情况。重点支出保障率：2022年项目预算2100万元，重点项目支出安排2100万元，重点支出保障率100%

　　（二）过程情况分析

　　1.预算执行。预算执行率：9月30日预算执行数为1695.82万元，执行率57.16%；11月30日预算执行数为2044.38万元，执行率68.9%。结转结余变动率：本年度累计结转结余资金总额0万元，上年度累计结转结余资金总额0万元。“三公”经费变动率：本年度“三公”经费预算总额18.82万元，上年度“三公”经费预算总额19.4万元，“三公”经费变动率-3%。“三公”经费控制率：“三公”经费实际支出数4.89万元，“三公”经费预算安排数18.82万元，“三公”经费控制率25.98%。政府采购执行率：实际采购金额52.01万元，采购预算数155万元，政府采购执行率33.55%。收入合规：本部门收入全部来源于财政拨款和上级部门拨款，来源合规。支出合规：本单位支出符合国家财经法规和财务管理制度规定以及有关专项资金管理办法的规定；资金的拨付有完整的审批程序和手续；项目的重大开支经过评估论证；符合部门预算批复的用途；不存在截留、挤占、挪用、虚列支出等情况。

　　2.预算绩效管理。管理制度健全性：本单位制定了预算绩效管理办法、财务管理制度、会计核算制度等，项目支出管理办法或制度、规定；建立了部门支出内控制度或相应措施；管理办法、制度、措施得到有效执行。落实绩效主体责任：本单位成立了部门预算绩效管理工作领导小组；开展事前绩效评估、绩效目标管理、绩效运行监控、绩效评价等工作。整改落实：对近三年内人大、纪检监察、审计、财政等部门各项检查、绩效评价等发现的问题进行规范整改。资料、信息报送、预决算公开的及时性：及时收集、整理、分析与部门整体阶段性资金支出及绩效目标完成相关的数据、信息并上报、预决算及时公开。

　　3.资产管理。资产管理制度健全性：具有资产管理制度；相关资金管理制度合法、合规、完整；相关资产管理制度得到有效执行。资产管理安全性：资产保存完整；资产配置合理；资产处置规范；资产账务管理合规，账实相符；资产有偿使用及处置收入及时足额上缴。固定资产利用率：实际在用固定资产总额2113.71万元，所有固定资产总额2113.71万元，固定资产利用率100%。

　　（三）产出情况分析

　　1.部门履职。重点工作办结率：2022年红河州政府工作报告重点工作任务6项，2022年省政府工作报告重点工作任务分解19项，已办结。实际完成率：部门整体支出绩效目标完成情况表中数量指标4项，全部完成4项。完成及时率：部门整体支出绩效目标完成情况表中时效指标均未达到预期指标。质量达标率：部门整体支出绩效目标完成情况表中质量指标4项，全部完成2项、部分完成2项。

　　（四）效果情况分析

　　1.履职效益。经济效益：商务运行稳中有进，主要指标稳中向好。社会效益：部门运转正常、社会消费和外贸发展效果明显。生态效益或可持续影响：内贸流通平稳较快发展效果明显。行政效能：预算年度中部门未发生过违纪违法情况。社会公众或服务对象满意度：通过问卷调查，单位人员满意度96%，社会公众对部门履职效果的满意程度为91%。

　　五、部门整体支出绩效中存在的问题及改进措施

　　（一）主要问题及原因分析

　　1.部分指标没有完成绩效预期。如全州社会消费品零售总额增长率仅为1.5%，但增速高于全省平均水平；全州外贸进出口总额仅完成目标任务的87.1%，同比下降12.1%；口岸进出口总额增长率为-36%，没有达到预期。主要是受疫情影响，人员流动受限，社会消费不充分、消费信心不足，因原材料价格上涨，运输、仓储成本增加，各国对部分进出口商品国家管控，导致进出口下降。

　　2.部分项目预算执行进度不够理想。如红河州促进外贸稳中提质发展专项经费年初预算1036万元，实际下达县市资金578.35万元，且下达时间基本为12月，导致整体支出进度没有达到预算执行进度时间要求。

　　（二）改进的方向和具体措施

　　1.加强对绩效目标预期的研判，贯彻落实好省、州政府稳增长促发展措施的意见，推动县域商业体系建设和促消费工作落实，开展多种形式的促消费活动、提振消费市场信心，全面提升内贸发展水平；贯彻落实好《红河州关于建设沿边开放示范区推进贸易强州的实施方案》，用好用活外经贸奖补资金；发挥蒙自经开区、个旧市国家和省级外贸转型升级基地（有色金属材料）示范作用挖掘新业态新模式潜力，落实重点外贸外资企业“白名单”制度，加快跨境电商综试区建设；积极融入西部陆海新通道建设机遇，加强与成渝地区产业合作，推动红河州产业链与越南及东盟产业形成联动互补努力实现红河州外向型经济快速发展。

　　2.加强年初预算项目资金安排的研判，合理测算年度所需安排资金规模，对于当年安排资金所依据的数据不能确定的，建议在次年安排资金，在保证政策连续发挥作用的同时，确保资金及时兑现。

　　六、主要经验及做法

　　在编制部门年初预算时，结合部门主要工作任务，合理设置绩效目标和指标值。年度预算执行中，加强绩效运行监控，根据情况变化，及时按程序调整修订绩效目标和指标值，加强资金使用情况的跟踪问效。年度终了，切实做好绩效自评工作，根据资金使用绩效情况，在编制下一年度部门预算时，合理安排部门预算资金。

　　七、其他需说明的情况

　　进一步完善预算管理绩效机制、加强对干部职工预算绩效管理知识的培训，树立预算绩效管理意识，针对预算绩效管理过程中存在的问题改进预算绩效管理工作。2022年第三方中介机构对我局2020年促消费促服务业发展奖励专项经费项目支出、2019-2021年电子商务进农村示范县项目支出进行了绩效再评价，再评价指出我局2020年促消费促服务业发展奖励专项经费项目支出存在问题3个，2019-2021年电子商务进农村示范县项目支出存在问题7个，存在问题已整改完成并报州财政局。

　　附件：部门整体支出单位自评表

　　部门整体支出绩效目标完成情况表

　　红河州商务局

　　2023年3月8日