一、部门基本情况

　　（一）部门概况

　　1.部门职能职责

　　根据《中共红河州委办公室 红河州人民政府办公室关于印发〈红河哈尼族彝族自治州水利局职能配置、内设机构和人员编制规定〉的通知》（红室字〔2019〕33号）文件规定，红河哈尼族彝族自治州水利局为红河州人民政府工作部门，正处级。部门主要职责是负责保障全州水资源的合理开发利用；负责生活、生产经营和生态环境用水的统筹和保障；负责水资源保护工作；负责节约用水工作；负责提出水利固定资产投资规模和方向；负责按照规定制定水利工程建设有关制度并组织实施；负责水利设施、水域及其岸线的管理与保护。指导重要江河湖泊及河口、滩涂的治理和开发；负责水土保持工作；负责农村水利水电工作；负责重大涉水违法事件的查处，协调和仲裁跨县市水事纠纷，指导水政监察和水行政执法；开展水利科技和外事工作；负责落实综合防灾减灾规划相关要求，组织编制洪水干旱灾害防治规划并指导实施；完成州委、州政府交办的其他任务等。

　　2.机构设置及人员情况

　　红河州水利局机关设置10个内设机构（正科）和机关党委（人事科）。分别是办公室、规划计划财务科、政策法规科、水资源科、农村水利水电科、水土保持科、河（湖）长制工作科、水旱灾害防御科、建设运行管理科、监督科、机关党委（人事科），机关行政编制25名，设局长1名，副局长5名，正科级领导职数11名（含机关及直属单位党委专职副书记1名），副科级领导职数3名。

　　同时负责管理红河州水政监察支队、红河州水土保持监测中心站、红河州水利档案馆、州水资源综合管理中心（州全面推行河长制办公室）、红河州大型灌区管理局、红河州水利水电工程建设质量与安全监督站、红河州水利水电勘察设计研究院、红河州南洞泵站工程管理处、红河州水利水电工程地质勘察咨询规划研究院。

　　3.年度工作计划及重点工作任务情况

　　（1）抓水利项目前期。抓紧推进3件大型工程前期工作，确保完成可研报告编制。完成4件中型水库、4件小型水库的前期工作。

　　（2）抓水网工程建设。加强灌溉供水管网建设，新开工建设10件中型水库、11件小型水库；完成3件中型水库、2件小型水库竣工验收。

　　（3）抓防汛抗旱减灾。抓好病险水利设施消险年度目标要求。综合采取新建堤防、加高加固堤防（护岸）、河道整治等措施，推进新（续）建的河道治理工程建设。

　　（4）抓河湖水系生态环境保护治理。抓好“一湖”（异龙湖）、“两系”（红河干流、南盘江干流）、“三海”（大屯海、长桥海、三角海）河湖生态修复。抓好异龙湖保护治理，加快推进“十四五”规划和“一湖一策”方案确定的项目建设。持续推动“河长清河”、河湖“清四乱”规范化常态化，实施一批水土保持、河道治理等项目。

　　（5）抓农村供水保障。紧扣解决季节性缺水和“水窖村”问题，扎实推进巩固拓展农村饮水安全脱贫攻坚成果同乡村振兴有效衔接三年专项行动。

　　（6）抓智慧水利建设。推进红河州水利水务业务综合平台建设项目前期工作，确保明年及早开工建设。

　　（二）当年部门履职总体目标、工作任务

　　抓紧推进3件大型工程前期工作，确保完成可研报告编制。完成4件中型水库、4件小型水库的前期工作。加强灌溉供水管网建设，新开工建设10件中型水库、11件小型水库；完成3件中型水库、2件小型水库竣工验收。

　　（三）当年部门整体支出绩效目标

　　依据部门2022年工作计划及与州委、州政府、省水利厅签订的目标责任书，结合部门各项具体工作职责工作任务，我局总结提炼出了能体现总体目标实现程度的、规范完整的，可细化量化的关键性指标。指标明确合理，符合行业水平，与资金规模和支出方向匹配，并按上级财政部门审核通过。我局2022年部门整体绩效目标共设定3项一级指标，6项二级指标，20项三级指标。具体指标如下：

    （四）部门预算绩效管理开展情况

　　全面牢固树立“讲绩效、重绩效、用绩效”、“花钱必问效、无效必问责”的绩效管理理念，增强支出责任和效率意识，进一步加强预算管理，优化资源配置，提高财政资金使用绩效和科学精细化管理水平。

　　（五）当年部门预算批复及整体支出安排情况

　　1.预算批复情况

　　2022年度年初预算下达2643.85万元，其中：基本支出预算1170.85万元，项目支出预算1473.00万元；本年预算调增1899.26万元；年初结转和结余0万元，主要原因：一是人员变动造成工资福利支出、公用经费及其他保障经费相应增加；二是项目经费增加，如财政拨入云南省红河州石夹槽水库存工程2022年第五批州预算内前期经费、一湖两城综合供水工程项目州级专项资金、本那河水库省级预算内专项资金、红河州一湖两城供水安全保障工程省级专项资金、河流湖泊坝塘等设置救生杆专项资金等。

　　2.整体收支情况

　　2022年度全年收入合计4543.11万元。本年收入全部为一般公共预算财政拨款收入。2022年度全年支出合计4543.11万元，其中：基本支出1303.85万元，项目支出3239.26万元。

　　2022年度“三公经费”支出合计12.85万元，其中：因公出国(境)支出0元；公务用车购置及运行维护费支出11.35万元，主要用于公务用车运行维护费支出；公务接待费支出1.50万元。

　　3.预算执行情况

　　2022年度收入决算数4543.11万元，支出决算数4543.11万元，年末结转和结余0，预算执行率为100.00%。

　　二、部门整体支出绩效目标实现情况

　　（一）绩效目标完成情况

　　（1）水利投资平稳增长。争取到各级各类水利建设资金46.58亿元、政策性开发性金融工具资金2.4亿元，首批到位2023年中央水利发展资金2.2亿元，全州水利投资预计完成122.59亿元，增长5.14%，居全省第一位。

　　（2）重点项目稳步推进。红河谷灌区可研报告正在编制，本那河水库和石夹槽水库2件大型水利工程项目完成可研报告初稿；完成1件中型水库、4件中型水库除险加固、3件小（1）型水库工程前期工作。弥泸灌区、石屏灌区工程全面推进，开工建设元阳牛倮水库、弥勒龙泉水库和蒙自牛作底水库，加快推进24件在建水库工程建设。金平铜厂水库工程蓄水验收，蒙自蚂蚱冲水库工程竣工验收，新增蓄水库容1514万立方米，新增水库供水能力1876.2万立方米。

　　（3）民生水利持续加力。保饮水惠民生，开工建设农村供水保障3年专项行动项目96件，完成投资10.99亿元，已完工51件，改变水窖供水人口2.53万人和水窖辅助供水人口3.64万人的供水方式，解决中度干旱条件下因旱应急送水人口2.3万人。启动实施城乡供水一体化三年行动，9个县市项目可研报告获得批复，已开工项目17件，完成投资1.23亿元。幸福村喝上幸福水，全面推进完工边境幸福村农村供水保障工程68件，完成投资0.75亿元。健全水价形成机制，扎实推进农业水价综合改革，完成改革面积52.59万亩，占年度计划111.89%。群众诉求我来办，办理“政府救助平台”和电话监督举报的饮水安全事项29件，办结率100%。

　　（4）水旱灾害防御能力不断增强。治水管水惠民生，实施中小河流治理项目21件，完成治理河长123.69公里、堤防137.25公里；实施小型病险水库除险加固工程18件，已完工17件。防灾救灾解民忧，采取应急拉水送水等措施，解决了因旱饮水困难人口15163人、大牲畜8580头的饮水保障问题；汛期联合发布山洪灾害气象预警23期，发布山洪灾害预警2782次，接收人员7.65万人次，紧急转移人口3772人次，有力应对了89个乡镇的洪涝灾情；主动担当作为推进防溺水专项行动，在江河湖库存有溺水风险的危险水域设置警示标牌1574块，配置救生圈524个、救生竿1849根、救生绳1133条、救生衣265件。

　　（5）河湖治理不断提速。党建引领，治理河湖，探索“党建+红绿蓝+N”治河湖机制，培育“党建+河湖长制”示范点14个，以“党旗红、水源绿、警检蓝”助力河湖保护治理走出新路子。今年以来，共计清理整治河湖“四乱”、阻碍行洪等问题185个，清理河湖1562条（个），清理污染物20.49万吨，劣Ⅴ类国控省控断面比去年同期减少3个。全年新增水土流失治理面积516平方公里，新增州级美丽河湖27个，绿美河湖40个，超额完成36个。

　　（6）水利行业监管不断加强。强监管严执法，让水行政执法长牙带电。深化“放管服”改革优化营商环境，进一步优化投资项目审批流程办结时限压缩76%以上，办结投资事项准予审批39件。开展防汛保安专项执法行动，全州出动执法人员211人次，查处阻碍行洪风险隐患点9处，为安全度汛保驾护航。完成省水利厅下发疑似涉河建设项目42个问题图斑复核工作，出动水行政执法人员137人次，分别对15座桥梁、5个坑塘养殖、6个采砂场及16个占用河道建构筑物进行现场核查并完成整改。完成水利部下发遥感监管151个疑似图斑复核工作，督促县市完成2019至2021年遥感监管违法项目整改。

　　（二）绩效目标未完成原因分析

　　1.新开工重点水网工程数未达目标要求，主要原因是前期工作推进缓慢，要素保障制约因素较多，建设资金未能落实或取得资金计划文件等因素使15件水库工程未开工，另马宝龙至青鱼排灌渠水环境综合整治工程（污水处理厂中水资源化利用工程）也未开工。原计划新开工35件重点水网工程，调整后绩效目标为34件，实际新开工18件重点水网工程。

　　2.预算支出进度未达目标要求。主要原因是项目推进进度不理想，达不到合同约定付款条件，导致总体预算支出进度未达标。

　　3.异龙湖水质为劣V类，未能保持V类。主要原因是异龙湖流域水资源极度匮乏，项目资金保障难，产业结构调整压力大，内源治理难度大。

　　三、绩效自评结论

　　根据《2022年部门整体支出绩效自评表》，本着实事求是的原则，我们对2022年红河州水利局部门整体支出绩效进行了客观的评价，自评为96分，评级为优。

　　四、绩效评价指标分析

　　（一）投入情况分析

　　本部分满分分值15分，自评分值15分。

　　目标设定方面：根据部门三定方案、中长期规划及年度目标任务，制定了2022年部门整体绩效目标，部门整体绩效目标清晰、细化、可衡量，并将年度部门重点工作转化为具体项目并设置了项目绩效目标表，项目绩效目标明确清晰，可细化量化。

　　预算配置方面：结合部门年度工作任务及相关绩效目标，科学合理编制预算，预算编制与履职目标匹配，编制依据充分完整。基本支出预算充分保障了机关运转需求，年末无缺口；项目支出预算按照先重点后一般的原则，结合部门项目要求，预算编制充分优先保障重点项目需求。

　　（二）过程情况分析

　　本部分满分分值20分，自评分值18分。

　　预算执行方面：由于受项目进度慢影响，本年预算执行率未达标，扣2分；年末财政已将所有结余资金额度收回，本部门年末没有结转结余资金，结转结余变动率-100%； 三公经费支出得到有效控制，变动率-0.38%，控制率-44.78%。

　　预算绩效管理方面：建立了内控制度，相关管理办法、制度、措施得到有效执行；积极开展了事前绩效评估、绩效目标管理、绩效运行监控、绩效评价等工作；并对人大、纪检监察、审计、财政绩效评价过程中发现的问题积极进行了整改或正在整改；及时收集、整理、分析与部门整体阶段性资金支出及绩效目标完成相关的数据、信息并上报，预决算及时公开。

　　资产管理方面：健全完善了资产管理制度，资产管理制度合法、合规、完整并得到有效执行；资产保存完整、使用合规、配置合理、处置规范、资产收益及时上缴；固定资产正常使用，无闲置浪费情况。

　　（三）产出情况分析

　　本部分满分分值35分，自评分值34分。

　　2022年度全年整体绩效指标20项，实际完成16项，4项未完成，实际完成率80.00%，扣1分；全年具体绩效目标完成情况详见附件1-3《红河州水利局2022年度部门整体支出绩效目标完成情况表》

　　（四）效果情况分析

　　本部分满分分值30分，自评分值29分。

　　全年工作任务完成，取得了较好成绩，经济效益较好，水资源费、水土保持补偿费超计划完成；社会效益显著，生产建设项目全年无故事；生态效益上水土保持治理面积超额完成，异龙湖水质受多种客观因素影响未达标，扣1分；部门履职过程中全年无违法违纪行为发生；社会综合满意度为≧95%。

　　五、部门整体支出绩效中存在的问题及改进措施

　　（一）主要问及原因分析

　　1.政府采购预决算差异较大，政府采购预算编制有待加强。

　　2.预算执行率有待提高。

　　（二）改进的方向和具体措施

　　1.加强预算编制管理，细化政府采购预算编制。根据部门内部各科室采购需求，明确编制责任，编实、编细政府采购预算。

　　2.加快推进资金预算执行，加强项目管理，进一步明确、细化责任分工，制定项目完成时间表，促进各项工作按时完成，加快项目资金支付进度，提高资金使用效率。

　　六、主要经验及做法

　　（一）强化责任意识。通过设定明确可衡量的绩效目标，各科室更清楚地了解财政资金支出所要取得的社会和经济效益，其职能和目标得到进一步明确；通过绩效评价，考核各科室绩效目标实际完成情况和取得的成效，并与下年度预算安排挂钩，用财要问效、无效要问责，在一定程度上强化了单位整体和部门的财经纪律约束意识和责任意识。

　　（二）提高财政资金的使用效益。各科室的工作规划和年度工作计划有机结合起来，并进行运行监控，有利于整合财政资金，优化支出结构，减少支出的随意性和盲目性，最大限度地将有限资源配置到效益最佳的部门并发挥最大效益。

　　七、其他需说明的情况

　　包括可能对部门整体支出绩效产生影响的因素、往年绩效评价发现问题整改情况等。

　　附件：1.红河州水利局2022年度部门整体支出绩效单位自评表

　　      2.红河州水利局2022年度部门整体支出绩效目标完成情况表

　　　2023年3月6日