为加强部门财政资金管理，提高财政资金使用效益，根据《红河州财政局关于开展2024年州级绩效评价工作的通知》（红财绩发〔2024〕1号）文件以及州级预算绩效管理工作的相关要求，红河州商务局绩效自评工作小组，于2024年2月至2024年3月对2023年度红河州商务局部门整体支出进行绩效自评，形成绩效自评报告，现将有关情况报告如下：

　　一、部门基本情况

　　（一）部门概况

　　1.部门主要职责

　　本部门主要职责涉密，不予公开。

　　2.机构设置及人员情况

　　红河州商务局为财政全额拨款的行政单位，局机关设9个内设机构（正科级）和离退休人员办公室；负责管理中国国际贸易促进委员会红河州支会（社会团体）。独立编制机构2个，独立核算机构1个。

　　红河州商务局人员编制涉密，不予公开。截至2023年12月31日，实有在职人员40人，退休人员72人，离休人员3人。

　　3.年度工作计划及重点工作任务情况

　　2023年社消增长5%，外贸进出口总额增长10%，实际利用外资增长20%，全州电子商务交易增长13%。全州商务系统将深入落实省委“3815”战略发展目标和州委“337”工作思路，落实州委经济工作会议要求，坚持稳字当头、稳中求进，变中求进、干中求进，全力推进沿边开发开放示范区建设，为全州经济社会发展作出商务贡献。

　　（二）当年部门履职总体目标、工作任务

　　1.千方百计促消费。一是合理布局商业体系。积极争取县域商业体系建设项目，整合乡镇商贸中心、村电子商务服务网点，健全物流配送体系，补齐农村商业设施短板，不断强化县域商业承载力和发展活力，以商业体系承载能力和服务功能提升促进城乡消费增长。二是培育壮大市场主体。引导规模较大规模企业主辅分离、属地结算、升限纳统。三是全力稳住传统消费。制定2023年“四季”专题促消费计划，围绕扩大生活类消费，提高汽车、家电等重点消费，组织开展消费券发放活动，汽车、家电下乡、展销活动。

　　2.全力以赴促外贸增长。一是做大一般贸易。发挥蒙自经开区、个旧市国家和省级外贸转型升级基地（有色金属材料）示范作用，用好区外海关监管区政策开拓发展有色金属及新材料产业外向型经济，挖掘“绿色铝”产业贸易潜力。深入开展红河州商务局“以贸促富”先进乡镇创建活动，组织企业“抱团”参加国内外大型展会和行业展会，借助平台抢订单、拓市场，二是做强加工贸易。落实《2022—2025年沪滇（红河）商务合作工作备忘录》，落实重点外贸外资企业“白名单”制度，推进以晴集团蓝牙耳机加工贸易项目落地，做大云南振兴实业银精矿加工贸易、红河嘉亿科技电子产品加工贸易等新增项目。三是扩大边境贸易。持续发展“互联网+边民互市”模式，规范完善边民互市一二级市场，推动河口、金平建设互市贸易进口商品落地加工产业园区，总结推广边民互市贸易进口商品落地加工“红河模式”。四是拓展业态模式。加快跨境电商综试区建设。推进蒙自跨境电商产业园建设，支持企业在越南老街、河内等城市建设海外仓，加快龙工场（滇南）数字贸易产业服务基地、陌贝跨境电商生态体系、中国—东盟（河口）跨境电商物流产业园（二期）等项目建设。

　　3.千方百计扩大外资招商。一是压实各县市外资招商主体责任，会同有关部门持续抓好重点单位外资招商督导工作。二是聚焦红河州“六大产业”及12条产业链发展需求，锁定目标区域、目标产业和目标企业，着力引进一批成长性好、产业链长、带动力大的项目。三是充分运用会展平台功能作用，提前谋划、制定展会期间招商引资方案，同步推进招商项目落实。促进全州实际利用外资增长。

　　4.大力推进物流体系建设。一是完善基础设施，促进产业链供应链协同发展，打造高效顺畅的物流体系，降低物流成本，不断完善县乡村三级物流配送体系，继续推进13县市个电商进农村综合示范项目。二是聚焦短板弱项和延链补链需求，确定一批与园区项目契合度较高的知名物流企业进行精准招商。三是围绕建设红河（河口）陆上边境口岸型国家物流枢纽、红河陆港型省级重点发展物流枢纽等，大力发展冷链物流、电商物流、供应链物流、智慧物流等细分物流产业链，谋划一批长短兼顾、支撑有力的重大物流基础建设项目、重点物流园区和细分产业项目。现代物流业总收入力争突破700亿元，同比增长10%以上。

　　5.促进电商与实体经济融合发展。依托电子商务进农村综合示范项目，优化“快递进村”工作，进一步打通“工业品下乡和农产品进城”双向流通渠道。努力实现全州电子商务交易额同比增长13%以上。

　　6.超前谋划推进展会招商。精准开展经贸交流活动，积极利用展会平台，开展多种经贸交流活动，通过以展招商、商务洽谈等多种形式，组织我州外经贸企业参与国际经贸活动。

　　7.全面盘活口岸经济。主动融入国家和省发展战略，把口岸打造成为面向南亚东南亚辐射中心的重要引擎，确保2023年全州口岸进出口货运量、值分别增长。

　　（三）当年部门整体支出绩效目标

　　一是持续推进社会消费升温。加快县域商业体系建设；培育市场主体，夯实基层；进一步活跃消费市场；全州社会消费品零售总额增长5%。二是全力促进外贸稳增长。夯实重点产业；创新业态模式；强化主体培育；充分挖掘“五区”外贸发展潜力。全州外贸进出口总额增长10%。三是点面结合推进外资招商。压实各县市外资招商主体责任确保完成年度目标任务。四是加速推动物流产业发展。按照“大通道带动大物流、大物流带动大贸易、大贸易带动大产业、大产业带动大发展”思路，谋划一批长短兼顾、支撑有力的重大物流基础建设项目、重点物流园区和细分产业项目。五是发挥电商项目带动作用。全州网商规模达20000家以上，电子商务交易额同比增长13%以上。大抓开放促进经济高质量发展，加快打造对外开放新高地，全面提升沿边开放活州竞争力，推动建设新时代团结进步美丽红河。六是拓展跨境电商业态规模。按照《中国（红河）跨境电子商务综合试验区实施方案》要求，加快构建跨境电商“两平台、六体系”；加快自主品牌培育，构建面向东盟陆路跨境贸易电商增长极；推进边境仓、海外仓及国际快件监管中心等建设，打造面向南亚东南亚的跨境电商物流中转站。七是全面提升口岸通关能力。加速智慧口岸建设；完善口岸功能；持续优化营商环境，提高鲜活易腐农产品、食品验放效率；不断完善“一口岸一专班、一口岸一方案”，强化口岸闭环管理，确保口岸安全运行。

　　（四）部门预算绩效管理开展情况

　　1.制度建设情况

　　2019年制定了《红河州商务局预算绩效管理制度及操作细则》，从预算绩效管理职责、绩效目标管理、绩效运行监控、绩效评价、绩效评价结果及应用、监督管理等方面明确了具体实施办法。2020年对《红河州商务局财务管理制度》进行了修改完善，对“预算管理、收入管理、支出管理、结算管理、固定资产管理、采购管理和购买服务、财务机构和财务监督”等事项作出了具体的规定。2021年制定了《红河州商务局预算支出事前绩效评估实施细则》《红河州商务局预算绩效运行监控管理实施细则》《红河州商务局预算绩效目标编审工作规程（试行）》《红河州商务局预算管理绩效评价实施细则》等制度，为事前绩效评估、绩效目标编审、绩效运行监控、绩效评价等预算绩效管理工作的开展提供制度保障。

　　2.工作开展情况

　　一是在编制部门预算时，同步编制部门整体支出绩效目标、项目支出绩效目标，经部门和财政部门审核批复后执行。二是按预算项目事前绩效评估要求，2023年6月对拟纳入2024年部门预算的项目进行绩效评估，共评估项目4个。三是根据绩效运行监控的要求，每季度对部门整体支出和项目支出情况开展绩效运行监控跟踪，并向州财政报送绩效目标执行监控表和绩效运行监控报告。四是年度终了，按要求开展部门整体支出绩效自评和项目支出绩效自评，并向州财政报告，同步在州人民政府门户网站公开自评情况。五是根据州财政绩效再评价要求，积极配合第三方机构开展绩效再评价，并按绩效再评价提出的问题进行认真整改。六是根据绩效自评和再评价结果，将结果应用于部门预算编制、资金分配等过程中，使资金安排、使用更加合理、有效。

　　（五）当年部门预算批复及整体支出安排情况

　　1.预算批复情况。《红河州财政局关于下达2022年州级行政事业单位基本支出和项目支出预算的通知》（红财预发〔2023〕15号）批复我单位2023年经费预算1943.34万元，其中：基本支出预算1083.34万元，项目支出预算860万元（本级经费250万元、对下转移支付600万元）。

　　2.整体收支情况。2023年度收入总计2123.65万元，其中：财政拨款收入2123.65万元（含对下转移支付522.4万元） ，2023年度支出总计2123.65万元，其中基本支出1101.84万元，占总支出的51.88%；项目支出1021.81万元，占总支出的48.12%。

　　3.预算执行情况。2023年度收入执行数2123.65万元，其中：财政拨款收入2123.65万元（含对下转移支付522.4万元）；2023年度支出执行数2123.65万元，其中：基本支出1101.84万元；项目支出1021.81万元，具体项目收支情况详见下表。

　　二、部门整体支出绩效目标实现情况

　　（一）绩效目标完成情况

　　数量指标：部门整体支出绩效目标完成情况表中数量指标23项，全部完成20项，部分完成3项。质量指标：部门整体支出绩效目标完成情况表中质量指标9项，全部完成8项、部分完成1项。时效指标：部门整体支出绩效目标完成情况表中时效指标3项，按时完成2项、没有按时完成1项。成本指标：部门整体支出绩效目标完成情况表中成本指标4项，达到预期目标4项。经济效益指标：部门整体支出绩效目标完成情况表中经济效益指标8项，全部完成6项、部分完成2项。社会效益：部门整体支出绩效目标完成情况表中经济效益指标4项，全部完成4项。可持续影响指标：部门整体支出绩效目标完成情况表中经济效益指标3项，全部完成3项。服务对象满意度指标：单位人员满意度95%；社会公众满意程度达91%。（具体完成情况详见附件1-3）

　　（二）绩效目标未完成原因分析

　　全州外贸进出口额、增长和完成率，口岸进出口总额增长率，电商和物流获得补助企业数，2023年跨境电子商务交易额和增长率，1-9月部门整体预算执行进度未完成年初确定的绩效目标。主要原因是外贸方面受外贸补助政策影响，导致没有达到预期；口岸方面口岸进出口货运量增长13.%，但因货值较低，导致进出口额只增长4%；电商物流方面是符合条件奖补企业申报资金补助企业数不足；支出进度方面2023年部分项目资金支出进度较慢，导致部门整体支出进度没有达到预期。

　　三、绩效自评结论

　　根据相关台账资料，结合绩效自评指标体系，分别从预算编制的科学性、预算管理的有效性以及部门履职效果、履职效益方面对2023年度主要工作效益进行量化评分，自评得分为92.24分，自评等级为“优”。

　　四、绩效评价指标分析

　　（一）投入情况分析

　　1.目标设定。整体绩效目标设定：符合国家法律法规、国民经济和社会发展总体规划；符合部门“三定”方案确定的职责；符合部门制定的中长期实施规划；符合部门年度工作任务。项目绩效目标设定：经过充分调查研究、论证和科学、合理测算；将部门整体的绩效目标细化分解为具体量化的项目；与部门年度的任务数或计划数相对应；与本年度部门预算资金相匹配。

　　2.预算配置。预算编制科学性：预算编制与履职目标紧密衔接；依据充分、数据详实、结构细化。基本支出保障：基本支出预算能够保障机构正常运转；人员工资、日常公用经费、其他完成部门职能任务所必需的支出，不存在缺口；不存在预算编制时就考虑用项目资金弥补公用经费不足的情况。重点支出保障率：2023年项目预算860万元，重点项目支出安排860万元，重点支出保障率100%

　　（二）过程情况分析

　　1.预算执行。预算执行率：9月30日预算执行数为1524.87万元，执行率71.8%；11月30日预算执行数为2214.9万元，执行率104.3%。结转结余变动率：本年度累计结转结余资金总额0万元，上年度累计结转结余资金总额0万元。“三公经费”变动率：本年度“三公经费”预算总额18.26万元，上年度“三公经费”预算总额18.82万元，“三公经费”变动率-3%。“三公经费”控制率：“三公经费”实际支出数21.01万元，“三公经费”预算安排数18.26万元，“三公经费”控制率115.1%。政府采购执行率：实际采购金额609.72万元，采购预算数22.05万元，政府采购执行率2765%。收入合规：本部门收入全部来源于财政拨款和上级部门拨款，来源合规。支出合规：本单位支出符合国家财经法规和财务管理制度规定以及有关专项资金管理办法的规定；资金的拨付有完整的审批程序和手续；项目的重大开支经过评估论证；符合部门预算批复的用途；不存在截留、挤占、挪用、虚列支出等情况。

　　2.预算绩效管理。管理制度健全性：本单位制定了预算绩效管理办法、财务管理制度、会计核算制度等，项目支出管理办法或制度、规定；建立了部门支出内控制度或相应措施；管理办法、制度、措施得到有效执行。落实绩效主体责任：本单位成立了部门预算绩效管理工作领导小组；开展事前绩效评估、绩效目标管理、绩效运行监控、绩效评价等工作。整改落实：对近三年内人大、纪检监察、审计、财政等部门各项检查、绩效评价等发现的问题进行规范整改。资料、信息报送、预决算公开的及时性：及时收集、整理、分析与部门整体阶段性资金支出及绩效目标完成相关的数据、信息并上报、预决算及时公开。

　　3.资产管理。资产管理制度健全性：具有资产管理制度；相关资金管理制度合法、合规、完整；相关资产管理制度得到有效执行。资产管理安全性：资产保存完整；资产配置合理；资产处置规范；资产账务管理合规，账实相符；资产有偿使用及处置收入及时足额上缴。固定资产利用率：实际在用固定资产总额2120.35万元，所有固定资产总额2120.5万元，固定资产利用率100%。

　　（三）产出情况分析

　　1.部门履职。重点工作办结率：2023年红河州政府工作报告重点工作任务，2023年省政府工作报告重点工作任务分解，已办结。实际完成率：部门整体支出绩效目标完成情况表中数量指标23项，全部完成20项、部分完成3项。完成及时率：部门整体支出绩效目标完成情况表中时效指标3项、达到预期指标2项、示达到预期目标1项。质量达标率：部门整体支出绩效目标完成情况表中质量指标9项，全部完成8项、部分完成1项。

　　（四）效果情况分析

　　1.履职效益。经济效益：商务运行稳中有进，主要指标稳中向好。社会效益：部门运转正常、社会消费和外贸发展效果明显。生态效益或可持续影响：内贸流通平稳较快发展效果明显。行政效能：预算年度中部门未发生过违纪违法情况。社会公众或服务对象满意度：通过问卷调查，单位人员满意度95%，社会公众对部门履职效果的满意程度为91%。

　　五、部门整体支出绩效中存在的问题及改进措施

　　（一）主要问题及原因分析

　　1.部分指标没有完成绩效预期。如全州外贸进出口总额仅完成目标任务的71.13%，同比下降17.8%；跨境电商交易额完成5.89亿元%，同比下降86.5%；口岸进出口总额增长率为4%，没有达到预期。主要是受外贸补助政策影响，导致以上指标没有达到预期。

　　2.部分项目预算执行进度不够理想。如跨境电商综试区扶持专项资金年初预算100万元，实际下达县市资金100万元；红河州“贸易强州”促进外贸增长专项经费年初预算200万元，实际下达县市资金168万元；下达资金时间为11月，导致整体支出进度没有达到预算执行进度时间要求。

　　（二）改进的方向和具体措施

　　1.加强对绩效目标预期的研判，贯彻落实好省、州政府稳增长促发展措施的意见，推动县域商业体系建设和促消费工作落实，开展多种形式的促消费活动、提振消费市场信心，全面提升内贸发展水平；贯彻落实好《红河州关于建设沿边开放示范区推进贸易强州的实施方案》，用好用活外经贸奖补资金；发挥蒙自经开区、个旧市国家和省级外贸转型升级基地（有色金属材料）示范作用挖掘新业态新模式潜力，加快跨境电商综试区建设；积极融入西部陆海新通道建设机遇，加强与成渝地区产业合作，推动红河州产业链与越南及东盟产业形成联动互补努力实现我州外向型经济快速发展。

　　2.加强年初预算项目资金安排的研判，合理测算年度所需安排资金规模，对于当年安排资金所依据的数据不能确定的，建议在次年安排资金，在保证政策连续发挥作用的同时，确保资金及时兑现。

　　六、主要经验及做法

　　在编制部门年初预算时，结合部门主要工作任务，合理设置绩效目标和指标值。年度预算执行中，加强绩效运行监控，根据情况变化，及时按程序调整修订绩效目标和指标值，加强资金使用情况的跟踪问效。年度终了，切实做好绩效自评工作，根据资金使用绩效情况，在编制下一年度部门预算时，合理安排部门预算资金。

　　七、其他需说明的情况

　　进一步完善预算管理绩效机制、加强对干部职工预算绩效管理知识的培训，树立预算绩效管理意识，针对预算绩效管理过程中存在的问题改进预算绩效管理工作。2023年第三方中介机构对我局2022年部门整体支出、促进传统消费持续奖励专项经费项目支出进行了绩效再评价，再评价指出我局2022年部门整体支出存在问题4个，促进传统消费持续奖励专项经费项目支出存在问题2个，存在问题已整改完成并报州财政局。

　　附件：部门整体支出单位自评表

　　部门整体支出绩效目标完成情况表

　　红河州商务局

　　2024年3月10日