根据《红河州财政局关于开展2024年州级绩效评价工作的通知》（红财绩发〔2024〕1号）要求，红河州人民政府外事办公室组织开展了2023年度项目支出绩效自评工作。现将绩效自评情况报告如下：

　　一、基本情况

　　（一）项目概况

　　1. 边界管理经费

　　项目背景：根据《中华人民共和国陆地国界法》第一章第六条之规定：“外交部负责陆地国界涉外事务，参与陆地国界管理相关工作，牵头开展对外谈判、缔约、履约及国际合作，处理需要通过外交途径解决的问题，组织开展国界线和界标维护管理”和《云南省边界管理条例》第一章第四条之规定：“外事部门负责国界标志及边界设施的勘查、维护和管理，根据授权组织开展边界联检”。外事部门工作职责是维护界碑、界线清晰、稳定，维护国家领土完整，确保中越红河段界线清晰稳定。

　　主要内容及实施情况：

　　（1）边界踏查。为维护好界碑、边界线的清晰稳定，加强对中越边界界河、界碑、重点界段实地情况的了解，做好联检前的内调工作，维护国家安全和利益。

　　（2）调研及处置突发事件。及时处置边境突发事件，解决突发涉外纠纷，维护边境地区稳定，有效促进当地经济社会的发展。

　　（3）界务员培训。定期组织我州116名界务员进行培训，学习中越边界三个法律文件，提高我州外事界务员的业务能力、守边意识、增强工作责任感和使命感，更好地维护边界清晰稳定、界碑完好稳固。

　　（4）边境政策宣传。加大边境管控力度，宣传教育中越双方边民维护边境秩序，遵守相关法律法规，减少边境违法犯罪活动。

　　（5）参与现代化边境小康村建设。积极配合相关部门推进边境项目建设，丰富边民文化生活，弘扬中华优秀文化，践行社会主义核心价值观。

　　资金投入和使用情况：年初预算安排50万元，预算调整-18.04万元，实际到位31.96万元，实际支出31.96万元。

　　2. 对外友好交流合作经费

　　项目背景：为充分发挥红河州作为“一带一路”重要节点和云南省建设面向南亚东南亚辐射中心前沿门户的优势，主动服务和融入国家重大发展战略，准确把握“亲诚惠容”周边外交理念，通过国际友城工作平台拓展周边“朋友圈”，密切对外友好往来，营造良好周边环境，树立红河美丽国际形象，推动对外友好交流与各领域务实合作不断走向纵深。

　　主要内容及实施情况：

　　（1）对越友好交往。加强红河州与相邻越南省份党政间友好交往，疫情期间以视频会议、函件往来的形式推动双方友好关系及各领域务实合作不断走向纵深，服务地方文化交流与经济发展。

　　（2）服务地方企业发展。就地方企业招商引资及外事服务企业等内容进行调研走访，了解企业需求，配合优化地方投资营商环境，做好对外宣介，吸引外资企业走进来，助力本土企业走出去。

　　（3）对越专题调研。结合部门职责与越南相关领域发展形势，开展专题调研2个，形成调研报告，为各部门掌握越南及其与我州相邻省份经济社会发展情况提供依据，为相关工作的研判提供支撑。

　　（4）通过国际友城工作平台拓展周边“朋友圈”，深化与周边民间友好交流。一是指导各县市国际友城开展友好交往，积极推动其他县市拓展缔结更多友好城市关系；二是加强与驻昆使领馆联系，拓展缔结更多友好城市关系。

　　资金投入和使用情况：年初预算安排34.25万元，支出34.01万元。

　　3. COP15第二阶段会议边会活动经费

　　项目背景：COP15第二阶段会议于2022年12月7日—19日在加拿大蒙特利尔召开，我州组成8人的“红河哈尼梯田生物多样性保护实践成效边会团”，参加“中国角”边会活动，我办1人参加活动。

　　主要内容及实施情况：红河州代表团于12月赴加拿大蒙特利尔参加COP15生物多样性大会第二阶段会议，并承办“红河州哈尼梯田生物多样性保护时间成效”边会，红河在国际舞台绽放光彩，将吸引更多来自世界各地的目光。

　　资金投入和使用情况：年初预算0万元，支出1.97万元。

　　4. 哈尼梯田申遗成功十周年系列活动追加经费

　　项目背景：2013年6月22日，红河哈尼梯田成功列入联合国教科文组织世界遗产名录，成为我国第45处世界遗产，是我国现有世界遗产中“第一个以农耕、稻作为主题的遗产项目”“第一个以民族名称命名的遗产地”。今年正值红河哈尼梯田成功列入《世界遗产名录》十周年，为宣传展示哈尼梯田申遗成功十年来的保护成果，弘扬哈尼梯田农耕文明独特价值，推动哈尼梯田保护利用工作高质量发展，配合好相关部门做好各项工作。

　　主要内容及实施情况：做好驻华使节、联合国教科文组织专家学者等来宾参加活动期间的对接服务和迎送工作；组织礼仪做好引导工作；配合好相关部门做好各项工作。

　　资金投入和使用情况：年初预算0万元，支出1.08万元。

　　5.中国云南省与越南4省联合工作组第九次会议及经贸、文旅交流任务经费

　　项目背景：根据《云南省人民政府外事办公室关于商请派员参加中国云南省与越南河江老街莱州奠边省联合工作组第九次会议的函》（云政外函〔2023〕24号）文件要求，红河州代表团随省领导赴越南参会。

　　主要内容及实施情况：参加中国云南省与越南河江老街莱州奠边省联合工作组第九次会议及经贸、文旅交流。

　　资金投入和使用情况：年初预算0万元，支出0.73万元。

　　6. 项目按要求不予以公开

　　（二）项目绩效目标

　　1. 边界管理经费

　　总体目标：一是开展边界踏查，认真抓好边境管理政策法规宣传，参与强边固防工作，督促和指导相关单位遵守中越“三个法律文件”。二是强化界务员队伍建设。进一步加强对界务员的管理，对界务员开展边界基本知识、边界现状、边界形势、边界法律法规方面的培训教育，提高界务员业务素质，在生活上、工作条件上关心关爱界务干部、界务员，提高外事界务干部和界务员工作积极性。三是妥善处理边界纠纷及边界突发事件，确保边界和谐、稳定。

　　阶段性目标：边界踏查、调研及处置突发事件、界务员培训、边境政策宣传、参与现代化边境小康村建设，督促和指导相关单位遵守中越“三个法律文件”，维护界碑、界线清晰稳定，维护边境和谐稳定繁荣。

　　2. 对外友好交流合作经费

　　总体目标：一是积极配合国家总体外交，认真完成上级交办的专项任务，高质量完成重要外事接待任务；二是增强对外事工作理论研究，提高对国际形势的研判能力，开展课题调研形成报告，为州委州政府对外工作提供决策参考；三是就地方企业招商引资及外事服务企业等内容进行调研走访，了解企业需求，配合优化地方投资营商环境，做好对外宣介，吸引外资企业走进来，助力本土企业走出去；四是大力深化与国际友城的务实合作，加强与国际友城交流合作机制建设，打造友城品牌活动，宣传推介红河，拓展友城网络。

　　阶段性目标：

　　（1）接待来红河访问的越南政党、有关团体的外宾3批次；

　　（2）与越南老街省、莱州省外事厅开展交流活动各一次；

　　（3） 开展招商引资实地考察1次；

　　（4）开展2个专题调研；

　　（5） 策划制作推介我州外宣专题片2部；

　　（6）二季度和四季度分别到州内相关县市指导国际友城开展友好交往各1次；

　　（7）上半年和下半年分别到有关国家驻华使领馆交流走访各1次。

　　3. COP15第二阶段会议边会活动经费

　　总体目标：COP15第二阶段会议于2022年12月7日—19日在加拿大蒙特利尔召开，我州组成8人的“红河哈尼梯田生物多样性保护实践成效边会团”，参加“中国角”边会活动，我办1人参加活动。

　　阶段性目标：红河州代表团赴加拿大蒙特利尔参加COP15生物多样性大会第二阶段会议，并承办“红河州哈尼梯田生物多样性保护时间成效”边会，红河在国际舞台绽放光彩，吸引更多来自世界各地的目光。

　　4. 哈尼梯田申遗成功十周年系列活动追加经费

　　总体目标：做好驻华使节、联合国教科文组织专家学者等来宾参加活动期间的对接服务和迎送工作；组织礼仪做好引导工作；配合好相关部门做好各项工作。

　　阶段性目标：紧紧围绕活动目标任务，相互配合，密切协作，为活动顺利开展履好职尽好责。

　　5.中国云南省与越南4省联合工作组第九次会议及经贸、文旅交流任务经费

　　总体目标：参加中国云南省与越南河江老街莱州奠边省联合工作组第九次会议及经贸、文旅交流。

　　阶段性目标：积极参与云南省与越北四省合作交流，不断拓展合作领域，推广跨境旅游，加强经贸往来。

　　6.项目按要求不予以公开。

　　（三）项目组织管理情况。包括项目相关方职责分工、管理流程、组织实施、制度建设情况等。

　　1. 项目组织机构及职责分工。州外办高度重视绩效评价工作，成立了由主任任组长，副主任任副组长，相关业务科室负责人及财务人员为成员的预算绩效管理工作领导小组。预算绩效管理工作领导小组下设办公室在财务室，作为预算绩效管理工作领导小组的办事协调机构，牵头开展对整体收支、项目绩效情况全过程的预算绩效管理。领导小组工作职责：围绕部门发展规划，以预算资金管理为主线，统筹各项业务活动，将预算收支全面纳入绩效管理，从成本、效率、效能和满意度等方面，衡量我办整体及核心业务实施效果，推动提高整体绩效管理水平。

　　2. 项目管理流程和组织实施。项目资金到位后，由相关科室负责组织实施。业务科室制定项目工作计划、实施方案、用款申请，按内部制度规定完成审批后提交财务室拨付，项目业务科室按规定及时开展绩效跟踪工作，项目结束后项目实施单位进行项目绩效自评工作。

　　3. 制度建设情况。我办以《红河州人民政府外事办公室外事工作管理规定（试行）》《红河州外事办公室内部控制应用指引手册》等业务管理制度进行项目过程管理；以《云南省党政机关外宾接待经费管理办法》（云财行〔2014〕238号）、州财政局州外办转发《因公临时出国经费管理办法》（红财行〔2014〕61号） 、红河州财政局关于印发《红河州州级项目支出预算管理办法》的通知（红财预发〔2020〕80）、红河州财政局关于印发《红河州州级党政机关公务差旅费管理办法》的通知(红财行发〔2023〕1号)、《红河州人民政府外事办公室项目支出绩效评价管理办法》（红政外发〔2020〕10 号）、《红河州人民政府外事办公室项目支出预算管理暂行办法》红政外发〔2021〕2号、《红河州人民政府外事办公室预算绩效管理办法》（红政外发〔2022〕1号）等管理制度进行资金使用管理，保障项目顺利实施。

　　二、绩效评价工作开展情况

　　（一）绩效评价目的、对象和范围

　　绩效评价目的：通过绩效自评工作，对资金使用情况、日常组织管理情况、绩效目标及完成情况的自我衡量，了解资金使用是否达到预期目标、资金管理是否规范、资金使用是否有效，检验资金支出效率和效果，分析存在问题和原因，及时总结经验，完善管理，有效提高资金管理水平和使用效益，并为指导下年预算编制和申报绩效目标、优化财政支出结构提供决策参考据。

　　绩效评价对象和评价范围：2023年一般公共预算资金安排的6个项目资金，共涉及资金85.75万元。

　　（二）绩效评价原则、依据、评价指标体系、评价方法、评价标准、评价抽样等。

　　本次自评工作本着真实客观原则，确保自评工作实事求是，数据准确，结果客观。按照项目年初绩效目标和指标完成情况，结合州财政局下发评价指标与评分标准开展自评。

　　（三）绩效评价工作过程

　　通过项目实施过程中开展绩效运行监控，确保项目按照年初预定目标稳步推进；按照财政部门要求，财务科室牵头，组织业务科室开展自评，并指导业务科室填报项目自评表，要求提供相关佐证材料、依据和自评报告。

　　三、综合评价情况及评价结论（附相关自评表）

　　（一）绩效评价综合结论

　　我部门2023年度6个项目支出绩效自评得分均在90分以上，评定等级为优。

　　（二）绩效目标实现情况

　　根据《红河州财政局关于开展2024年州级部门绩效评价工作的通知》要求，我办对年初设定的绩效目标完成情况进行了自检自查。绩效目标立项合理、指标明确，项目资金全部到位。对经费的管理和使用合理规范，管理制度健全，项目质量有保障、项目效益明显，项目实施达到了预期效果，各项工作均已完成，2023年度项目支出效益评价结果为优。具体完成情况详见附件1：红河州人民政府外事办公室2023年度项目支出绩效单位自评表。

　　四、绩效评价指标分析

　　（一）项目决策情况分析

　　2023年共安排州人民政府外事办公室6个项目，各项目立项符合法律法规、根据相关政策以及部门职责，项目申请、设立过程符合相关要求，项目所设定的绩效目标依据充分，符合客观实际，依据绩效目标设定的绩效指标清晰、细化、可衡量，项目预算编制经过科学论证、有明确标准，资金额度与年度目标相适应，项目预算资金分配有测算依据。

　　（二）项目过程情况分析

　　1.资金管理。项目资金实际到位率100%，预算执行率100%，项目资金使用符合相关的财务管理制度规定，资金的拨付有完整的审批程序和手续，资金的使用符合项目预算批复或合同规定的用途，不存在截留、挤占、挪用、虚列支出等情况。

　　2.组织实施。州人民政府外事办公室部门的项目大部分为经常性项目，已连续实施多年，管理制度健全，已制定相应的财务和业务管理制度，财务和业务管理制度合法、合规、完整，项目实施符合相关管理规定，支出调整手续完备。

　　（三）项目产出情况分析

　　2023年度实施的6个项目中，除了2个项目的预算执行支出进度未达到设定的目标外，其余均已完成目标任务，具体详见附件1：红河州人民政府外事办公室2023年度项目支出绩效单位自评表。

　　（四）项目效益情况分析

　　州人民政府外事办公室通过项目实施，紧扣中心工作，以高水平外事服务高质量。一是加强中越地方党政互访，推动对越交流交往全面恢复；二是用活各类机制平台，助力地方经济社会发展；三是深化对外友好关系，拓展对外开放新局面；四是推进民间交往，深化对越传统友谊；五是民间交往品牌影响力不断扩大；服务营商环境优化，助力企业走出去；七是坚定守土有责，筑牢强边固防外事防线。

　　五、主要经验及做法

　　（一）强化责任落实，提升管理工作质量效率。召开专题工作会议，明确专人牵头，负责工作的安排、督导、汇总，其他人员负责各自分管部门预算绩效的具体工作，形成了职责清楚、分工明确、协调配合的科室内部工作机制。

　　（二）强化绩效审核，提升预算编制科学性。对全部入库项目要求项目实施科室填报绩效目标，财务科室从绩效目标的完整性、相关性、适当性、可行性等方面进行审核，从源头上把好关。

　　（三）强化绩效监控，提升资金使用效益。对项目资金使用情况进行监控；对项目进度和绩效目标实现情况进行监控，及时纠正项目实施过程中的偏差；对预算执行率低的项目，督促加快执行进度，确保项目绩效目标的实现。

　　（四）强化结果运用，提升绩效管理的效果。完善结果反馈机制。将绩效评价结果与预算安排相结合，逐步建立以绩效为导向的部门预算编制模式，提高资金使用效益。

　　六、存在的问题及原因分析

　　（一）绩效目标及绩效指标填报质量有待加强。绩效指标编制不完整，提炼不出绩效指标，体现不出工作实现效果。主要原因是科室预算绩效管理理念还未深入，预算绩效管理主体意识不强，部门未将预算绩效管理作为加强预算管理，提升资金使用绩效的有效管理模式，绩效管理工作大都为被动应付，存在被财政推着走的情况。

　　（二）编制绩效目标的不确定因素较多，绩效指标设置难以全面涵盖。由于预算编制绩效目标时间（上年底）与每年工作重点、改革任务变化大、安排时间（当年初）有偏差，绩效目标设置出现漏项、过时项，不能反映当年绩效目标任务。

　　七、有关建议

　　（一）增强绩效管理意识，规范填写绩效目标。对部门人员举办预算绩效管理培训，加强绩效管理意识，提升绩效工作水平。在今后年度规范填写绩效目标，完善绩效指标。

　　（二）动态管理绩效目标。定期关注每年工作重点、改革任务等变化，及时更新绩效目标任务。

　　八、其他需要说明的问题

　　2023年红河州人民政府外事办公室部分项目涉密，无法在报告中公开说明。

　　附件：红河州人民政府外事办公室2023年度项目支出绩效自评表