根据《红河州财政局关于开展2024年州级绩效评价工作的通知》（红财绩发〔2024〕1号）要求，红河州人民政府外事办公室组织开展了2023年度整体支出绩效自评工作。现将绩效自评情况报告如下：

　　一、部门基本情况

　　（一）部门概况

　　1.部门职能职责

　　主要职责是：贯彻执行党的路线方针政策和中央、省委、州委关于外事工作的重大决策部署，统筹协调全州的外事工作，指导县市外事工作；归口管理指导全州外事工作，组织开展外事政策和重大问题的调查研究，提出有关外事工作的意见建议；督促检查有关部门贯彻执行国家对外方针政策、涉外法规和遵守外事纪律的情况，协调重大外事工作和涉外事务：参与查处因公出国(境)工作中的违纪违规案件；负责中共红河州委、红河州人民代表大会常务委员会、红河州人民政府、中国人民政治协商会议红河州委员会的对外事务，接待来访的国宾、党宾、议会外宾和其他重要外宾；接待从事公务活动的外国驻华机构人员；根据授权归口管理全州因公出国(境)任务审核、审批事宜，统一办理全州派遣因公临时出国人员的上呈报告及护照和外国签证申领手续；归口管理涉港澳事务，负责因公赴港澳任务的审核，承办全州因公赴港澳审核报批工作；审核报批全州与港澳官方、半官方和重要民间交往事务，接待来访的港澳官方、半官方及重要民间代表团(人士)；负责办理邀请外国(包括港澳地区)人员来红河州访问的上呈报告；负责管理中华人民共和国在红河州段的国界及边境涉外事务；指导并参与边防会谈、会晤；根据外交部和省外办安排部署，定期对中越陆地边界(红河州段)进行联检；负责管理全州各级、各部门与外国驻华领事机构的交往活动；承办有关领事业务，开展领事保护工作；负责提供国际形势、对外政策和重大国际问题的宣传材料；参与审核重要涉外文稿；负责外国新闻媒体来州采访事项；协调指导有关部门安排外国记者采访活动；协同有关部门管理州内的外国专家、留学生、实习生、外国侨民和“三资”企业外方人员以及其他外国人，参与涉及外国人管理工作的重要事项；指导和管理对外友好交往工作，指导开展民间对外交往活动；负责有关部门申办、承办或协办国际会议的审核报批；配合有关部门做好境外非政府组织在州活动的管理和服务工作；完成州委、州政府交办的其他事项。

　　2.机构设置及人员情况

　　红河州人民政府外事办公室设综合科、涉外事务科、边界科、邻国科4个内设机构和州委外事工作委员会办公室秘书科，负责管理州对外交流及政策研究中心。所属单位0个。

　　红河州人民政府外事办公室编制21人，其中：行政编制15人，工勤人员编制1人，事业编制5人。实有在职人员22人，其中：财政全额保障22人，财政差额补助0人，财政专户资金、单位资金保障0人。

　　离退休人员 15人，其中：离休 0人，退休 15人。

　　车辆编制1辆，实有车辆0辆。

　　3.年度工作计划及重点工作任务情况

　　1.外交外事活动。全力配合上级部门做好重大外交外事活动，认真策划和开展好与邻国边境地区高层会谈、互访。

　　2.拓展和深化对外友好交往。大力发展国际友好城市关系，不断提升友城交往的层次和水平，进一步充实友好交往内涵；深化对外友好交往，主动加强对外沟通交流，促进更多项目的合作。

　　3.统筹推进民间交往。充分发挥外事工作直面民众优势，加强中越两国民间友好往来，深入开展教科文卫等领域人文交流合作，促进民心相通。

　　4.管边护边维护主权。依法管边护边，切实维护主权和领土完整。

　　5.进一步加强外事涉外干部能力建设。

　　（二）当年部门履职总体目标、工作任务

　　紧紧围绕中央对外工作部署和省委省政府、州委州政府中心工作，以锤炼“五种作风”为抓手，用奋发有为的外事工作成效助力全州对外开放工作。

　　1.服务国家战略，坚持“经略周边”；

　　2.充分发挥优势，扩大开放发展；

　　3.夯实民意基础，促进民心相通；

　　4.加强国际传播，讲好中国故事；

　　5.坚持强边固防，守好国土国门；

　　6.强化政治引领，进一步提升地方外事干部队伍能力素质。

　　（三）当年部门整体支出绩效目标

　　1.深刻认识国际形势新变化，深刻领会习近平总书记关于世界大变局的重大战略性论断，从战略高度充分认识做好红河外事工作的重大意义，找准红河州在全省乃至全国对外工作中的坐标方位，保持战略定力，牢牢把握外事工作的正确方向。

　　2.立足服务中央周边外交战略、服务面向南亚东南亚辐射中心建设、服务全州经济社会发展，锚定友好与合作的方向，认真研究《关于进一步加强和深化中越全面战略合作伙伴关系的联合声明》和相关的合作文件，从中找商机、促行动，促进红河州与周边国家的经贸、人文等友好交流往来。

　　3.根据党中央统一部署，加强谋篇布局，坚持以高标准、可持续、惠民生为目标，畅通内外联通通道，推动口岸发挥作用，抓好周边外事、经济外事、民间外交、对外宣传和涉外安全等重点工作，拓展对外开放层次和领域，在推动共建“一带一路”高质量发展中体现红河担当、展现红河作为。要坚决维护党中央权威，全面加强党对外工作的领导，严守外事工作要求，抓好干部队伍建设。

　　4.深刻领会和准确把握习近平总书记关于党的对外工作的原创性、时代性、指导性论述，牢固树立“外事无小事”的理念，心怀“国之大者”，加强对外工作的前瞻性思考、全局性谋划、系统性推进、时效性行动，自觉服务党和国家对外工作大局，全力构建“大外事”格局，持续扩大红河对区域和周边地区发展的影响力和带动力，奋力开创我州对外工作新局面。

　　（四）部门预算绩效管理开展情况

　　红河州人民政府外事办公室成立了部门预算绩效管理工作领导小组；开展了事前绩效评估、绩效目标管理、绩效运行监控、绩效评价等工作；已制定或具有资产管理制度；相关资金管理制度合法、合规、完整；相关资产管理制度得到了有效执行。

　　（五）当年部门预算批复及整体支出安排情况

　　1.预算批复情况

　　年初预算批复总收入554.20万元，全部为一般公共预算收入。批复预算总支出554.20万元，其中：基本支出454.95万元，项目支出99.25万元。

　　2.整体收支情况

　　2023年总收入587.28万元，其中：上年结转结余0.01万元，本年财政拨款收入575.51万元，其他收入11.76万元。

　　2023年总支出587.28万元，其中：基本支出489.76万元，项目支出97.52万元。

　　2023年末结转结余资金0.00万元。

　　3.预算执行情况

　　2023年预算总收入587.28万元，决算总支出587.28万元，预算执行率100%，预算执行情况良好。

　　二、部门整体支出绩效目标实现情况

　　（一）绩效目标完成情况

　　2023年部门整体支出绩效目标共设置绩效指标30项，完成29项，未达到预期目标1项，完成率达96.67%。具体完成情况详见附件2：红河州人民政府外事办公室2023年度部门整体支出绩效目标完成情况表

　　（二）绩效目标未完成原因分析

　　全年整体支出绩效目标大部分基本完成或超额完成。有1项未达到年初设定的绩效指标，原因是9月30日前预算执行支出进度稍有滞后，未达到80%。

　　三、绩效自评结论

　　红河州人民政府外事办公室2023年度部门整体支出绩效单位自评得分94.92分，评定等级为优。

　　四、绩效评价指标分析

　　（一）投入情况分析

　　投入方面主要从目标设定和预算配置2个方面进行自评，投入指标满分15分，自评得分15分，得分率100%。

　　1.目标设定。

　　整体绩效目标设定：设立了整体绩效目标，目标制定依据充分，与部门履职、年度工作任务相符；整体绩效目标清晰、细化、可衡量。

　　项目绩效目标设定：设立了项目绩效目标；目标明确且细化、量化。

　　2.预算配置。

　　预算编制科学性：预算编制完整，与履职目标相匹配，编制依据充分。

　　基本支出保障：基本支出预算能够保障机构正常运转、人员工资、日常公用经费、其他完成部门职能任务所必需的支出无缺口、不存在预算编制时就考虑用项目资金弥补公用经费不足的情况。

　　重点支出保障率：红河州人民政府外事办公室2023年度无重点支出。

　　（二）过程情况分析

　　过程方面主要从预算执行、预算绩效管理、资产管理3个方面进行自评，过程指标满分20分，自评得分17.75分，得分率88.75%。

　　1.预算执行。

　　预算执行率：9月30日前73.96%，未达到80%；11月30日前完成预算执行支出进度96.78%。

　　结转结余变动率：本年度结转结余0万元，上年度结转结余0.01万元（自有资金利息结余），结转结余变动率-1%，≤0%。

　　“三公”经费变动率：2022年三公经费预算数11.69万元，2023年“三公”经费预算数26.24万元，“三公”经费变动率124.46%。

　　“三公”经费控制率：三公经费实际支出20.61万元，预算安排26.24万元，“三公”经费控制率78.54%。

　　政府采购执行率：实际采购金额1.49万元，年初预算2万元，政府采购预算执行率74.5%。

　　收入合规：收入依据充分、来源合规，符合“放管服”改革要求和减税降费要求。

　　支出合规：符合国家财经法规和财务管理制度规定以及有关专项资金管理办法的规定；资金的拨付有完整的审批程序和手续；符合部门预算批复的用途；不存在截留、挤占、挪用、虚列支出等情况。

　　2.预算绩效管理：一是制度健全完善。为加强预算管理、规范财务行为，制定预算绩效管理办法、财务管理制度、项目支出管理办法、部门支出内控制度；且相关管理办法、制度、措施得到有效执行。二是责任主体得到落实。按照全面实施预算绩效管理相关要求落实部门主体责任，成立了部门预算绩效管理工作领导小组；并且有效开展事前绩效评估、绩效目标管理、绩效运行监控、绩效评价等预算绩效工作。三是及时按要求对各项检查、绩效评价等发现的问题进行整改，并形成整改报告。2023年11月6日至11月30日，中共红河州委审计委员会办公室、红河州审计局派出审计组，对我任红河州政府外事办公室（以下简称“州外办”）党组书记、主任期间经济责任履行情况进行了审计，重点审计了 2021 年度至 2023 年 10 月州外办本级，审计报告要求整改的主要问题共有3个，已按要求全部完成整改3个，整改完成率100%。四是资料、信息报送、预决算公开的及时性。按照规定时间及时收集、整理、分析与部门整体支出及绩效目标完成相关的数据、信息并上报、预算决算公开。

　　3.资产管理：为加强资产管理、规范资产管理行为，制定了资产管理制度；相关资金管理制度合法、合规、完整；资产管理制度得到有效执行。资产保存完整、使用合规、配置合理、处置规范、收入及时足额上缴。2023年固定资产利用率为99%。

　　（三）产出情况分析

　　产出方面主要从部门履职1个方面进行自评，产出指标满分35分，自评得分34.17分，得分率97.63%。

　　2023年红河州人民政府外事办公室完成了州委、州政府下达的1项重点工作任务，重点工作办结率100%；因9月30日前预算执行支出进度未达到80%，2023年度部门整体支出绩效目标实际完成率、完成及时率、质量达标率均为96.67%。

　　（四）效果情况分析

　　效果方面主要从履职效益1个方面进行自评，效果指标满分30分，自评得分28分，得分率93.33%。

　　经济效益：外事服务营商环境优化，助力企业走出去。9月27日，州外办组织云品荟电子商务股份有限公司（红河九红专区）、红河天第绿色产业有限公司等企业代表参加云南省人民政府在昆举办的云南高原特色农产品推荐展，向老挝、缅甸、越南等国驻昆明总领馆官员，来滇工作的外宾及企业代表，在滇香港、澳门特区人士代表等中外来宾宣介红河绿色食品，展示红河州在政企合作、建立供销新渠道、企业转型升级等方面取得的积极成果。积极配合，抓紧时间集中办理相关手续，确保中方党政代表团顺利出境参加11月10日在越南老街市举行的第23届中越（老街）国际贸易交易会，中方展区搭建了11个特装馆，有力宣传我州经济社会、口岸发展、对外贸易和跨境物流等方面取得的成效，以及河口、蒙自、开远、弥勒、金平等市县在外经贸领域发展的巨大潜力。

　　社会效益：积极参与充分利用省级平台机制，推动互联互通建设。积极参与云南省与越南北部四省省委书记会晤机制第二次、第三次会议及中国云南与越南莱州老街河江奠边省联合工作组第八次、第九次会议，推进会晤成果取得实质进展。协助交通运输部门与越方开展2次会谈磋商，推动双方于7月12日就中国坝洒—越南巴刹红河界河大桥、金水河—马鹿塘多功能大桥建设相关内容达成一致。

　　可持续影响：加强中越地方党政互访，推动对越交流交往全面恢复。3月28日至30日，红河州代表团赴越南老街省、莱州省、北江省、富寿省、河内市等省市考察，先后深入锦溪工业园区、越南晶澳科技有限公司、新东旭有限责任公司、雄王大学等地考察，参加了2023年中越（河内）物流企业推荐会、中越“两国六目的地”黄金旅游路线启动推荐会等活动，就红河州资源禀赋、区位优势、政策红利等情况作了推荐，见证中越供应链联盟合作协议的签约，考察访问成果丰硕，为红河州扩大越南友好交往朋友圈奠定坚实基础。

　　行政效能：预算年度中部门未发生过违纪违法情况。

　　社会公众或服务对象满意度：根据州直机关工委的《机关服务质量满意度测评》结果，得分93.1分。

　　五、部门整体支出绩效中存在的问题及改进措施

　　（一）存在主要问题

　　1.项目支出绩效评价意识不强。对项目支出绩效评价重要性的认识不到位，绩效评价意识不强，对财政支出绩效评价方面的知识缺乏了解掌握。

　　2.部门年度预算和预算执行有差距。年初单位预算收入支出仅包含人员经费支出、公用经费支出和项目工作经费支出，因外事工作存在不可预见性，可能会出现预算不到的工作经费，这些资金虽在部门预算编制时进行了申报，但可能存在不够或结余的问题，造成年中存在预算调整数。

　　（二）改进的方向和具体措施

　　1.细化预算编制工作，认真做好预算的编制。进一步加强预算管理意识，严格按照预算编制的相关制度和要求，本着“勤俭节约、保障运转”的原则进行预算编制；编制范围尽可能全面、不漏项，进一步提高预算编制的科学性、合理性、严谨性和可控性。

　　2.严格控制“三公”经费。一是加强预算硬约束，认真贯彻落实厉行节约的要求，在核定的年度因公临时出国经费预算内，务实高效、精简节约地安排因公临时出国活动。不得超预算或无预算安排出访团组。二是严格执行中央八项规定和“厉行节约”，修订完善《国内公务接待管理制度》《外宾接待管理制度》《差旅费管理制度》《外事礼品管理制度》严控接待费用。

　　六、主要经验及做法

　　（一）初步树立了绩效理念。通过开展绩效评价，我局全体职工开始转变观念，开始重视支出绩效问题，由重资金争取，重过程管理，向重支出责任，重产出和结果转变。 以提高资金使用绩效为目标、以结果为导向的管理理念正逐步形成。

　　（二）强化责任意识。通过设定明确可衡量的绩效目标，各部门更清楚地了解财政资金支出所要取得的社会和经济效益，其职能和目标得到进一步明确； 通过绩效评价，考核各科室绩效目标实际完成情况和取得的成效，并与下年度预算安排挂钩，用财要问效，无效要问责，在一定程度上强化了单位整体和部门的财经纪律约束意识和责任意识。

　　（三）提高财政资金的使用效益。各科室的工作规划和年度工作计划有机结合起来，并进行运行监控，有利于整合财政资金，优化支出结构，减少支出的随意性和盲目性，最大限度地将有限资源配置到效益最佳的部门并发挥最大效益。

　　七、其他需说明的情况

　　无

　　附件：1.红河州人民政府外事办公室2023年度部门整体支出绩效单位自评表

　　      2.红河州人民政府外事办公室2023年度部门整体支出绩效目标完成情况表