州财政局：

　　按照《红河州财政局关于开展2023年州级绩效评价工作的通知》（红财绩发〔2023〕5号）文件要求，为进一步加强财政资金支出管理，建成全方位、全过程、全覆盖的预算绩效管理体系，实现预算和绩效管理一体化，着力提高财政资源配置效率和使用效益，提高预算管理水平和政策实施效果。为做好绩效评价工作，我局组织开展了2023年部门整体支出绩效自评工作，现将有关情况报告如下：

　　一、部门基本情况

　　（一）部门概况

　　1.部门职能

　　（1）拟定全州创新驱动发展战略规划政策以及科技发展、引进国内外智力规划和政策并组织实施。

　　（2）统筹推进全州创新体系建设和科技体制改革，会同有关部门健全技术创新激励机制。优化科研体系建设，指导科研机构改革发展，推进企业科技创新能力建设，承担推进科技军民融合发展相关工作，推进州重大科技决策咨询制度建设。

　　（3）牵头建立统一的全州科技管理平台和科研项目资金协调、评估、监管机制。会同有关部门提出优化配置科技资源的政策措施建议，推动多元化科技投入体系建设，协调管理州财政科技计划（专项、基金等）并监督实施。

　　（4）拟定全州基础研究规划、政策和标准并组织实施，组织协调州重大基础研究和应用基础研究。拟定全州重大科技创新基地建设规划并监督实施，参与编制全州重大科技基础设施建设并监督实施，牵头组织州重点实验室建设，推动科研条件保障建设和科技资源开放共享。

　　（5）编制全州重大科技项目规划并监督实施，统筹关键共性技术、前沿引领技术、现代工程技术、颠覆性技术研发和创新，牵头组织重大技术攻关和成果应用示范。参与实施大科学计划和大科学工程。

　　（6）组织拟定全州高新技术发展及产业化、科技促进农业农村和社会发展的规划、政策和措施。组织开展重点领域技术发展需求分析，提出重大任务并监督实施。

　　（7）牵头全州技术转移体系建设，拟定科技成果转移转化和促进产学研结合的有关政策措施并监督实施。指导科技服务业、技术市场和科技中介组织发展。推动生物医药产业发展和企业自主创新能力建设等。

　　2.机构设置及人员情况

　　我部门共设置7个内设机构，包括：办公室、高新技术科、农村园区科、社会发展科、科技人才与科学普及科（州科技人才办公室）、科技成果转化科、党建人事科。

　　所属单位4个，分别是：

　　（1）红河州科学技术院

　　（2）红河州农业科学院

　　（3）红河州农业机械研究所

　　（4）红河州林业和草原科学研究所

　　在职人员编制165人，其中：行政编制18人，工勤人员编制3人，事业编制144人。年末在职实有159人。

　　3.年度工作计划及重点工作任务情况

　　（1）推进科技合作交流。举办2023腾冲科学家论坛第三季度论坛——“食品与高原特色现代农业论坛”。弥勒市人民政府与云南省农业科学院签订科技合作协议，全面拓展双方科技合作领域，加快弥勒市推进农业产业科技创新，助力国家农业高新技术产业示范区创建。举办海峡两岸百工百业（中药材生产与加工）技能交流活动。举办第一届“科技入红”成果对接交流活动，达成合作协议，涵盖科技联合攻关创新平台建设、科技成果转化、人才和团队合作等，推动科技合作迈向更深层次、更高水平。

　　（2）推进生物医药产业发展。州生物医药产业链先后到北京、上海、广东、浙江、江苏等地开展招商引资。促成北京同仁堂健康有机产业（海南）有限公司与州内县市签订有机中药材产业发展战略合作协议，与红河州职业技术学院签署战略合作协议，开设有机中药材种植及中药材加工专业，为红河州发展有机中药材产业和中药材品牌打下坚实的基础。

　　（3）推进科技支撑乡村振兴行动。在弥勒召开云南省科技助力乡村振兴现场会，将红河州弥勒市科技赋能高原特色现代农业、助力乡村振兴作为典型经验推广学习，组织动员全省科技资源进一步聚焦服务乡村振兴主战场，推动科技助力乡村振兴再建成效。

　　（4）打造创新人才聚集高地。做好云南省“兴滇英才支持计划”推荐申报，推荐弥勒浩翔科技有限公司董林申报云南省“科技领军人才”，红河州水利水电勘察设计研究院吴建明团队、红河州第三人民医院崔振英团队申报云南省“创新团队”。组织开展云南省“两类”人才申报，落实《红河州“红河奔腾”人才计划》，做好“红河奔腾高层次人才”“红河奔腾创新人才”申报评审工作。

　　（5）大力营造科技创新氛围。举办“强信心重质量快发展——贯彻落实党的二十大精神”系列新闻发布会·州科技局专场发布会，介绍了党的二十大以来全州科技工作发展情况。贯彻落实《云南省科学技术奖励办法》《云南省科学技术奖励实施细则》。由云南红河熊庆来科学技术奖基金会组织召开了2023年度云南红河熊庆来科学技术奖励大会。成功举办红河州第七届科普讲解大赛，选派我州优秀选手参加云南省第九届科普讲解大赛总决赛，红河州科技局第七次蝉联大赛优秀组织奖。

　　（二）当年部门履职总体目标、工作任务

　　1.持续深入学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想和党的二十大精神。推动学习宣传贯彻党的二十大精神走深走实，结合习近平总书记考察云南重要讲话精神，一体谋划、一体安排、一体推进。抓实作风革命加强机关效能建设，答好忠诚拥护“两个确立”、坚决做到“两个维护”的政治考卷，推动党员干部增强工作本领和能力素质，激发党员干部激情干事、奋发作为的使命感和责任感。

　　2.创建申报红河国家农业高新技术产业示范区。导入浙江大学、中国农业大学、江南大学等科教资源，加大高新技术企业引培力度，加大研发投入力度。以实施创新驱动发展战略和乡村振兴战略为引领，以深入推进农业供给侧结构性改革为主线，加快推进国家农高区建设发展。

　　3.召开红河州科技创新暨科学技术奖励大会。牢固树立抓创新就是抓高质量发展的理念，深入实施创新驱动发展战略，鼓励社会力量设立科学技术奖，对在红河州科技创新中作出重要贡献的单位和个人予以奖励，充分调动红河州科学技术工作者的积极性和创造性，提高科技创新能力。

　　4.举办“科技入红”活动。以沪滇科技成果对接交流活动成功举办为契机，加速引进省内外科研平台、科技型企业、科技成果、人才和团队落地红河，助推红河州实现高质量发展，把红河州打造成为沪滇科技合作示范区。举办“科技入红”对接活动，做到招商引资和招才引智并重，在项目的精准对接和签约项目的跟踪服务上下功夫，将“科技入红”活动引向深入，为红河州经济社会发展增添新动力。

　　（三）当年部门整体支出绩效目标

　　我单位在设置2023年部门整体支出绩效目标时，根据2022年度工作总结及2023年度工作计划、部门职能职责、州委州政府重点工作安排部署等资料设定部门整体支出绩效目标，共计设定15条绩效指标，其中：数量指标4条、质量指标2条、时效指标2条、成本指标2条、经济效益指标1条，社会效益指标1条、可持续发展指标1条，服务对象满意度指标2条。

　　（四）部门预算绩效管理开展情况

　　1.组织保障

　　为落实好全面实施预算绩效管理工作，我局成立了部门预算绩效管理工作领导小组，由局长任组长，副局长任副组长，各科室负责人为成员，办公室设在局办公室，由办公室主任任领导小组办公室主任，具体落实预算绩效管理工作，并对各科室绩效管理工作进行督促检查，不定期召开预算绩效管理工作专题会，研究、分析绩效目标任务，确保绩效目标任务落到实处。

　　2.制度建设

　　为规范管理绩效工作，建立健全相关制度，我局从绩效目标设定、绩效责任落实、绩效推进实施、绩效监控分析、绩效考核评估和绩效改进提升等几个方面制定了《红河州科技局预算绩效管理制度》《红河州科技局财政支出事前绩效评估管理办法》《红河州科技局预算绩效目标管理制度》《红河州科技局预算绩效运行监控管理制度》《红河州科技局预算绩效评价管理制度》。局绩效评价工作领导小组于每年度终了组织开展预算绩效管理工作总结会，对工作目标任务完成情况、预算执行情况、实际成效和存在差距，逐项认真分析，进行完善。

　　3.指标体系

　　为更好落实全面预算绩效管理，提升财政资金支出的实际效果、发挥绩效导向作用，我局秉承科学性的原则，从科学和客观的角度入手进行规划；遵循系统性原则，综合考量各类绩效评价指标间的逻辑关联性，遵循重要性原则，结合预算支出计划，明确绩效评价的总体趋势方向和侧重点，建立了符合行业领域需求，有针对性和统一性的指标体系。

　　4.业务培训

　　我局积极开展预算绩效管理工作培训，会上传达学习州财政局关于开展2023年财政绩效评价工作的通知文件精神，要求要严格落实预算执行主体责任，全面掌握科技计划项目资金预算执行动态，切实提高财政资金使用效率。加强项目预算绩效管理，对预算的事前、事中、事后进行全过程控制，加大对预算编制与执行的监督管理力度，提高预算资金使用效率，让各单位预算绩效管理人员深刻领会开展此项工作的重要性。

　　（五）当年部门预算批复及整体支出安排情况

　　1.预算批复情况

　　红河州科技局部门2023年年初预算批复6221.58万元。

　　2.整体收支情况

　　红河州科技局部门2023年总收入4106.36万元，总支出4106.36万元。

　　3.预算执行情况

　　红河州科技局本年预算执行收入4106.36万元；本年预算支出4106.36万元。

　　二、部门整体支出绩效目标实现情况

　　（一）绩效目标完成情况

　　1.加快培育科技创新主体。2023年，全州高新技术企业两批次共推荐申报46家，全州有效期内高新技术企业总数达到96家，云南省科技型中小企业新增备案129家，累计总数达686家。

　　2.提升科技成果转化能力。州科技局坚持把创新作为引领发展的第一动力，加快实施创新驱动发展战略，提升技术承载能力和成果转化率。目前，全州完成科技成果登记14项，技术合同登记587项。培养初级技术经纪人53人，积极鼓励企业牵头、参与申报科研课题。

　　3.强化种质资源库建设。州农业科学院开展水稻区域试验、生产试验50余组400余个品种；种植水稻选育材料2000余份；引进17个新品种筛选试验；收集红米种质资源92份；通过省审水稻品种3个、鉴定二系不育系1个。开展玉米品种筛选推广试验，筛选出优质高稳产组合8个；组配杂交玉米组合412个；收集云南省玉米地方种质资源12份；引进玉米自交系20份；引进玉米单倍体诱导系4份，鉴定出红河州玉米单倍体育种诱导系1个：初步建立玉米单倍体育种技术体系：收集鲜食玉米种质资源材料7个。完成冬春季番茄品种12组杂交试验，引进樱桃番茄4个和大番茄6个新品种，开展蒙自地区早春茬番茄新品种比较试验。

　　4.加强基地提质增效。州农机研究所完成元阳县实施芒果基地提质增效改造50亩、金花茶基地提质增效改造50亩、黑姜栽培技术示范50亩、水稻新技术示范20亩；完成石屏县实施无人机水稻直播技术示范100亩；蒙自市实施玉米栽培技术示范100亩。项目区内，完成亩平均节约生产成本100元，提高农业生产效率10%，培训农民40人次，项目实施期间，农户对科技推广满意度达80%以上。

　　5.开展种质资源收集保护与苗木繁育工作。州林科所营建柚木良种无性系示范林200亩；申报良种1个；红河州极小种群野生植物野外资源调查本底数据资料1套；建红河州极小种群野生植物种质资源收集圃200亩；重建红河州极小种群物种人工种300亩；野外分布点调查77个；调查内容完整性100%。通过树种的营造，增加了森林覆盖率；野生植物长效性保护。

　　三、绩效自评结论

　　红河州科技局年初设立的绩效目标符合国家法律法规、国民经济和社会发展总体规划，符合部门“三定”方案确定的职能职责，符合部门中长期实施规划；绩效指标清晰、可量化，与部门年度的任务数相对应，与2023年预算资金相匹配；预算配置科学合理，预算执行积极有效，预算管理透明规范，资产管理安全高效，职责履行目标完成、质量达标，履职效益较好。红河州科技局2023年度严格执行财经制度和管理规定，按时完成预算执行进度，严格控制、合理利用各项经费，鼓励合法合规的经费开支，按要求进行预算管理，不断完善资产管理制度，提高了国有资产使用效益。红河州科技局对2023年部门整体支出绩效自评结果为优秀。

　　四、绩效评价指标分析

　　（一）投入情况分析

　　1.目标设定情况分析

　　根据州财政统一布置，红河州科技局在编制2023年部门预算时同步编制部门整体绩效目标，目标设定合理，符合客观实际，与部门“三定”方案确定的职责和部门中长期发展规划相匹配。年初设定绩效目标时，绩效目标结合上年度完成情况及本年度工作任务侧重点，进行充分调查研究、论证和合理测算，绩效目标充分考虑实际工作开展时的不可控性和实施条件，年初目标设定科学、合理、明确，细化量化。

　　2.预算配置情况分析

　　红河州科技局编制2023年度预算时根据县财政局相关要求、部门年度目标，参照上年预算执行情况以及对本年度收支预测情况进行编制，编制内容细化、详实，预算支出与实际支出相吻合。基本支出预算能够保障机构正常运转；人员工资、日常公用经费、其他完成部门职能任务所必需的支出，不存在缺口；不存在预算编制时就考虑用项目资金弥补公用经费不足的情况。

　　（二）过程情况分析

　　1.预算执行分析

　　截至11月30日完成预算进度87%，2023年年末结转结余资金307.98万元。

　　2023年发生政府采购364.64万元，其中：政府采购货物支出10.25万元、政府采购服务支出354.39万元；所有采购均按照政府采购管理办法办理相应的采购手续。

　　我单位除财政拨款收入外，无其他收入来源，收入来源合规。各项支出符合国家财经法规和财务管理制度规定；资金支付具有完整的审批程序和手续，符合部门预算批复的用途，不存在截留、挤占、挪用、虚列支出等情况。

　　2.预算绩效管理情况分析

　　管理制度建立健全，除遵守国家法律、法规、规章制度、政策文件外，还建立了单位预算收支管理、政府采购管理等四个暂行办法，建立并不断修订完善单位财务管理办法、机关会议费、培训费、差旅费等内部管理和办法。2023年沿用2022年红河州科技局预算绩效管理工作领导小组，绩效主体责任得到有效落实，2023年开展事前绩效评估、绩效目标管理、绩效运行监控、绩效评价等工作，并及时将相应的工作成果提交上报绩效主管部门。

　　3.资产管理情况分析

　　红河州科技局严格按照《行政事业单位国有资产管理办法》进行资产管理，并制定了本单位的资产管理制度。实际管理中，制度得到有效执行，对实物资产贴记资产卡片标签，按照每年至少盘点一次的要求，定期对固定资产进行盘点。资产保存完整、使用合规、配置合理。资产账务管理合规，账实相符。无闲置资产，固定资产利用率为100%。

　　（三）产出情况分析

　　红河州科技局严格按照州委州政府年度交办或下达数的重点工作进行落实办理，重点工作完成率100%，2023年设置整体支出绩效目标13条，已完成12条，整体支出绩效目标实际完成率为92%，完成及时率为92%，质量达标率92%。

　　（四）效果情况分析

　　红河州科技局按照部门职责完成全部预期指标并产生直接或间接的经济效益，效益较为明显；对社会发展带来直接或间接影响，效益较为明显；按照部门职责完成相关工作并产生直接或间接的生态效益或可持续影响，效益较为明显；预算年度中部门无违纪违法情况；采取社会调查的方式，对社会公众或服务对象是开展满意度调查，调查结果满意度高于90%。

　　五、部门整体支出绩效中存在的问题及改进措施

　　（一）主要问题及原因分析

　　1.部分项目规划性不足，任务可考核性不强，并且绩效指标设置指标值缺少准确度，导致项目未达预期目标。

　　2.预算编制不合理，资金支付缓慢，资金使用率较低。部分单位在编制预算时未结合年初项目总体目标，未考虑项目整体性，导致预算编制不合理

　　（二）改进的方向和具体措施

　　1.加强预算绩效目标管理，编制完整、准确量化可考核的绩效指标。编制完整、准确、量化可考核的绩效指标。根据编制的绩效目标梳理绩效指标，对绩效目标进行细化、分解，全面完整反映绩效目标；明确绩效指标值，具有考核性、可衡量性；根据项目实施预期产出及效果编制对应的绩效指标。

　　2.加快资金支付进度，强化项目监督及责任追究。加强与项目实施单位的沟通协调，多措并举，做到全盘规划，提早准备，加快预算执行进度，切实提高财政资金使用绩效。充分考虑影响项目实施进度因素，加强对项目的执行情况的管理和监督。

　　六、主要经验及做法

　　认真组织开展绩效自评工作，对2023年度部门整体支出绩效和省级及州级财政资金安排的科技计划项目的绩效目标的设立情况、财政资金落实、使用情况、项目管理、财务管理以及为完成绩效目标制定的资金管理制度和措施等办法、项目产出效益进行自评。下发了《红河州科技局关于开展2024年州级绩效评价工作的通知》《红河州科技局关于开展2023年科技计划省对下转移支付项目绩效评价工作的通知》文件，要求各县市科技管理部门，项目承担单位、州级有关部门开展整体支出绩效自评和项目支出绩效自评工作，汇总填报《整体支出绩效自评表》《项目支出绩效单位自评表》，并上报自评报告。

　　七、其他需说明的情况

　　无。

　　附件：1.红河州科技局部门2023年度部门整体支出绩效单位自评表

　　     2.红河州科技局部门2023年度部门整体支出绩效目标完成情况表

　　红河州科技局

　　2024年3月8日