一、部门基本情况

　　（一）部门概况

　　1.简述部门职能

　　根据《中共红河州委办公室 红河州人民政府办公室关于印发〈红河哈尼族彝族自治州水利局职能配置、内设机构和人员编制规定〉的通知》（红室字〔2019〕33号）文件规定，红河哈尼族彝族自治州水利局为红河州人民政府工作部门，正处级。部门主要职责是负责保障全州水资源的合理开发利用；负责生活、生产经营和生态环境用水的统筹和保障；负责水资源保护工作；负责节约用水工作；负责提出水利固定资产投资规模和方向；负责按照规定制定水利工程建设有关制度并组织实施；负责水利设施、水域及其岸线的管理与保护。指导重要江河湖泊及河口、滩涂的治理和开发；负责水土保持工作；负责农村水利水电工作；负责重大涉水违法事件的查处，协调和仲裁跨县市水事纠纷，指导水政监察和水行政执法；开展水利科技和外事工作；负责落实综合防灾减灾规划相关要求，组织编制洪水干旱灾害防治规划并指导实施；完成州委、州政府交办的其他任务等。

　　2.机构设置及人员情况

　　红河州水利局机关设置10个内设机构（正科）和机关党委（人事科）。分别是办公室、规划计划财务科、政策法规科、水资源科、农村水利水电科、水土保持科、河（湖）长制工作科、水旱灾害防御科、建设运行管理科、监督科、机关党委（人事科），机关行政编制25名，设局长1名，副局长5名，正科级领导职数11名（含机关及直属单位党委专职副书记1名），副科级领导职数3名。

　　同时负责管理红河州水政监察支队、红河州水土保持监测中心站、红河州水利档案馆、州水资源综合管理中心（州全面推行河长制办公室）、云南省红河州蒙开个大型灌区管理局、红河州水利水电工程建设质量与安全监督站、红河州水利水电勘察设计研究院、红河州南洞泵站工程管理处、红河州水利水电工程地质勘察咨询规划研究院。

　　3.年度工作计划及重点工作任务情况

　　（1）水利投资平稳运行。今年以来，落实水利建设资金20.57亿元，其中：中央投资9.95亿元、省级投资0.5亿元、州县财政投资0.46亿元、县级地方专债3.47亿元、企业和私人投资6.19亿元。1—10月完成水利固定资产投资83.18亿元（不含滇中引水），较去年同期96.5亿元负增长13.8%。预计全年完成95亿元，较去年同期122.6亿元负增长22.5%。

　　（2）大抓项目初见成效。石夹槽水库、本那河水库、红河谷灌区完成可研报告初稿。新开工1件中型水库、5件河道治理、1件城乡供水一体化、85件农村供水保障、3件小型水库除险加固、3件其他项目等重点水利工程。弥泸灌区、石屏灌区工程建设全面推进，开远泸江、绿春路俄等22件在建重点水源工程建设提速，弥勒洗洒、绿春路俄2件中型水库完成下闸蓄水阶段验收。

　　（3）饮水安全提质增效。加快推进农村供水保障3年专项行动，累计开工181件，开工率100%，完工146件，完工率80.66%，累计完成投资21.55亿元，投资完成率93.16%，提升45.66万人供水保障水平，其中：改变7.21万依靠水窖供水人口和7.88万水窖辅助供水人口供水保障水平，解决12.15万人中度干旱条件下因旱应急送水问题。积极推进城乡供水一体化三年行动，截至目前，全州13个县市完成城乡供水可研报告编制和批复；13个县市已启动城乡供水实施方案编制，其中3个县完成实施方案批复；已开工9个县市，全州累计完成投资4.358亿元。

　　（4）水旱灾害防御有力有效。藤条江勐拉镇至金水河镇段等5件河道治理工程开工建设，红河县坝兰河河玛段治理工程等5件河道治理工程建设完成，完成治理河长39公里。组织完成流域面积200－3000平方公里中小河流治理方案上报审核。497座水库（水电站）、95段堤防、90座水闸落实了防汛行政、技术、巡查“三个责任人”。今年以来，投入抗旱资金州县自筹1386.6985万元，省级下拨抗旱救灾资金1500万元，中央下拨600万元，解决因旱影响供水人口16.64万人、大牲畜4.46万头饮水问题。

　　（5）河湖保护治理提速。组织开展河（湖）长制培训142次，参训人数达3574人次。排查清理整治河湖“四乱”、阻碍行洪等问题313个，清理河湖库渠1753条（个），清理污染物4.5万吨，拆除临湖沿河违建面积1.74万平方米。强化对异龙湖流域已建补水工程的运行管护和综合调度，今年以来向异龙湖补水1038.85万立方米。全州完成新增水土流失综合治理面积520.48平方公里，国家水土保持重点工程完成水土流失治理面积50.05平方公里。完成17个绿美河湖建设项目达标达效验收认定。

　　（6）从严管党治党纵深发展。深入开展水利行业不正之风及腐败问题整治工作，制定落实红河水利行业政商交往10条“正面清单”和15条“负面清单”，全面加强水利廉政风险防控体系和水利行风建设。

　　（二）当年部门履职总体目标、工作任务

　　加快红河县俄垤水库、个旧市坡背等13件中型水库、开远市扎尼黑水库等15件小（1）型水库、7件主要支流治理、5件中小河流治理等项目前期工作，争取尽早批复。新开工重点水利项目7件。扎实推进农村供水保障3年专项行动，确保完成181件农村供水保障工程建设，全面解决饮水安全保障问题。

　　（三）当年部门整体支出绩效目标

　　依据部门2023年工作计划及与州委、州政府、省水利厅签订的目标责任书，结合部门的各项具体工作职责工作任务，我局总结提炼出了能体现总体目标实现程度的、规范完整的，可细化量化的关键性指标。指标明确合理，符合行业水平，与资金规模和支出方向匹配，并按级财政部门审核通过。我局2023年部门整体绩效目标共设定3项一级指标，7项二级指标，22项三级指标。具体指标如下：

　　（四）部门预算绩效管理开展情况

　　一是树立了绩效理念。通过绩效评价，局领导高度重视财政支出的绩效问题，在全局上下形成以绩效为目标、以结果为导向的绩效理念，不断完善内部管理，自觉加强对资金的监督，不断提高理财水平。二是增强了各业务科室的责任意识。通过设定绩效目标，各业务科室清楚地了解实施项目所要取得的社会效益和经济效益，自我约束意识及责任意识明显提高。三是提高了财政资金的使用效益。财政支出绩效评价将部门预算与部门发展规划和年度工作计划有机结合起来，并进行跟踪问效，监督本单位合理高效使用财政资金，减少了财政资金支出的随意性和盲目性。

　　（五）当年部门预算批复及整体支出安排情况

　　1.预算批复情况

　　2023年度年初预算下达2,165.73万元，其中：基本支出预算1,291.70万元，项目支出预算874.03万元；本年预算调减627.82万元；年初结转和结余0万元。

　　2.整体收支情况

　　2023年度全年收入合计1537.91万元(本年收入)。本年收入全部为一般公共预算财政拨款收入。2023年度全年支出合计1537.91万元，其中：基本支出1317.05万元，项目支出220.86万元。

　　2023年度“三公经费”支出合计12.31万元，其中：因公出国(境)支出0元；公务用车购置及运行维护费支出11.35万元，主要用于公务用车运行维护费支出；公务接待费支出0.96万元。

　　3.预算执行情况

　　2023年度收入决算数1537.91万元，支出决算数1537.91万元，年末结转和结余0，预算执行率为100.00%。

　　二、部门整体支出绩效目标实现情况

　　（一）绩效目标完成情况

　　（1）水利投资平稳运行。今年以来，落实水利建设资金20.57亿元。1—10月完成水利固定资产投资83.18亿元（不含滇中引水），较去年同期96.5亿元负增长13.8%。预计全年完成95亿元，较去年同期122.6亿元负增长22.5%。

　　（2）大抓项目初见成效。石夹槽水库、本那河水库规划报告已经水利部水规总院审查，同时完成可研报告初稿。新开工1件中型水库、5件河道治理、1件城乡供水一体化、85件农村供水保障、3件小型水库除险加固、3件其他项目等重点水利工程。

　　（3）饮水安全提质增效。加快推进农村供水保障3年专项行动，累计开工181件，开工率100%，完工146件，完工率80.66%，累计完成投资21.55亿元，投资完成率93.16%，提升45.66万人供水保障水平。

　　（4）水旱灾害防御有力有效。藤条江勐拉镇至金水河镇段等5件河道治理工程开工建设，红河县坝兰河河玛段治理工程等5件河道治理工程建设完成，完成治理河长39公里。组织完成流域面积200－3000平方公里中小河流治理方案上报审核。

　　（5）河湖保护治理提速。坚持党建引领、治理河湖，探索“党建+红绿蓝+N”治河湖机制，培育“党建+河湖长制”示范点，以“党旗红、水源绿、警检蓝”助力河湖保护治理走出新路子。组织开展河（湖）长制培训142次，参训人数达3574人次。排查清理整治河湖“四乱”、阻碍行洪等问题313个，清理河湖库渠1753条（个），清理污染物4.5万吨，拆除临湖沿河违建面积1.74万平方米。

　　（二）绩效目标未完成原因分析

　　预算支出进度未达目标要求。主要原因是项目推进进度不理想，达不到合同约定付款条件，导致总体预算支出进度未达标。

　　三、绩效自评结论

　　根据《2023年部门整体支出绩效自评表》，本着实事求是的原则，我们对2023年红河州水利局部门整体支出绩效进行了客观的评价，自评为98.5分，评级为优。

　　四、绩效评价指标分析

　　（一）投入情况分析

　　本部分满分分值15分，自评分值15分。

　　目标设定方面：根据部门三定方案、中长期规划及年度目标任务，制定了2023年部门整体绩效目标，部门整体绩效目标清晰、细化、可衡量，并将年度部门重点工作转化为具体项目并设置了项目绩效目标表，项目绩效目标明确清晰，可细化量化。

　　预算配置方面：结合部门年度工作任务及相关绩效目标，科学合理编制预算，预算编制与履职目标匹配，编制依据充分完整。基本支出预算充分保障了机关运转需求，年末无缺口；项目支出预算按照先重点后一般的原则，结合部门项目要求，预算编制充分优先保障重点项目需求。

　　（二）过程情况分析

　　本部分满分分值20分，自评分值19分。

　　预算执行方面：由于受项目进度慢影响，本年预算执行率未达标，扣1分；年末财政已将所有结余资金额度收回，本部门年末没有结转结余资金，结转结余变动率-100%； 2023年政府采购预算执行得到有效执行，资金收入来源合规，支出程序规范，用途符合年初预算批复用途。

　　预算绩效管理方面：建立了内控制度，相关管理办法、制度、措施得到有效执行；积极开展了事前绩效评估、绩效目标管理、绩效运行监控、绩效评价等工作；并对人大、纪检监察、审计、财政绩效评价过程中发现的问题积极进行了整改或正在整改；及时收集、整理、分析与部门整体阶段性资金支出及绩效目标完成相关的数据、信息并上报，预决算及时公开。

　　资产管理方面：健全完善了资产管理制度，资产管理制度合法、合规、完整并得到有效执行；资产保存完整、使用合规、配置合理、处置规范、资产收益及时上缴；固定资产正常使用，无闲置浪费情况。

　　（三）产出情况分析

　　本部分满分分值35分，自评分值34分。

　　2023年度全年整体绩效指标22项，实际完成21项，1项未完成，实际完成率95.45%，扣1分；全年具体绩效目标完成情况详见附件1-3《红河州水利局2023年度部门整体支出绩效目标完成情况表》

　　（四）效果情况分析

　　本部分满分分值30分，自评分值30分。

　　全年工作任务完成，取得了较好成绩，经济效益较好，水资源费、水土保持补偿费超计划完成；社会效益显著，生产建设项目全年无故事；生态效益上水土保持治理面积超额完成，部门履职过程中全年无违法违纪行为发生；社会综合满意度为≧95%。

　　五、部门整体支出绩效中存在的问题及改进措施

　　（一）主要问及原因分析

　　1.预算编制的科学性、合理性有待进一步提高；

　　2.预算执行率有待提高。

　　（二）改进的方向和具体措施

　　1.细化预算编制，不断完善预算的编制。严格按照预算编制的相关制度和要求进行预算编制，切实做到“花钱必问效、无效必问责”。

　　2.加快推进资金预算执行，加强项目管理，进一步明确、细化责任分工，制定项目完成时间表，促进各项工作按时完成，加快项目资金支付进度，提高资金使用效率。

　　六、主要经验及做法

　　（一）计划先行，科学地做好年度项目经费预算。根据上年度项目经费使用情况和项目执行情况，科学、合理地做好下一年度的项目安排和经费预算，确保各项目经费落实到位，项目有序执行；

　　（二）加强组织领导，制度项目执行计划，有序推进项目。领导重视、组织有力是项目推进的保障，合理制度项目执行计划是项目有序开展的前提；

　　（三）强化绩效评价，做好项目相关资料收集。注重收集项目相关资料，做好项目绩效评价工作。

　　七、其他需说明的情况

　　无。

　　附件：1.红河州水利局2023年度部门整体支出绩效单位自评表

　　      2.红河州水利局2023年度部门整体支出绩效目标完成情况表