红河州财政局：
根据红河州财政局《关于印发<红河州全面实施预算绩效管理工作推进方案>的通知》（红财发〔2020〕27号）、《红河州财政局关于印发<红河州州级项目支出绩效评价管理办法>的通知》（红财绩发〔2020〕12号）、《红河州财政局关于开展2021年度州级部门整体支出和项目支出绩效自评和财政评价工作的通知》（红财绩发〔2021〕1号）等相关要求，我单位高度重视，严格按照要求对财政预算资金开展全面绩效评价工作，现将 2020年部门整体支出绩效评价情况报告如下：
一、单位基本情况
（一）部门概况
1.主要职能
贯彻执行《文物保护法》《云南省哈尼梯田保护管理条例》和文化部《世界文化遗产保护管理办法》、农业部《中国重要农业文化遗产管理办法（试行）》、国家林业局《国家湿地公园管理办法（试行）》等法律法规；组织实施红河哈尼梯田保护管理相关规划；监测哈尼梯田资源状况，收集、整理哈尼梯田资源相关资料，并建立档案；组织开展与哈尼梯田有关的科研、科普、展示和宣传教育等活动；监督指导哈尼梯田资源的开发利用；审核哈尼梯田重点保护区内基础设施及其他公共设施建设等项目；负责哈尼梯田知识产权的相关事宜；依法行使相关法律法规赋予的行政处罚权等。
2.机构设置情况
红河哈尼梯田世界文化遗产管理局属于全额拨款的正处级事业单位，内设办公室、保护管理科、宣传教育科、产业发展科4个正科级机构，人员编制15名。
（二）部门绩效目标的设定情况
1.年度主要工作任务
2020年，我们将继续把思想认识统一到州委、州政府的决策部署上，以生态文明建设引领哈尼梯田保护管理与发展。主动研究、积极面对，在探索遗产保护管理、品牌建设上闯出一条新路子。重点做好以下几方面的工作：
一是牢固树立并积极践行绿水青山就是金山银山理念，持续推动哈尼梯田“绿水青山就是金山银山”实践创新基地成为云南建设中国最美丽省份的靓丽名片。二是继续做好《中国红河哈尼梯田保护管理委员会与意大利朗格—罗埃洛和蒙菲拉托葡萄园景观协会缔结友好关系的协议》贯彻落实工作，组织代表团访问意大利朗格—罗埃洛和蒙菲拉托葡萄园景观协会，争取双方的友好合作取得新的进展。三是委托国务院发展研究中心做好“哈尼梯田区域发展前景分析和转变发展方式”课题项目。一是编制完成《哈尼梯田区域发展前景分析和转变发展方式方案研究》研究报告，提交国家相关领导参阅并支撑哈尼梯田可持续发展；
二是编制《哈尼梯田人与自然和谐共生案例》，在2020年昆明举办的联合国《生物多样性公约》及第十五次缔约方大会上进行专题报告。
三是编制申请法国开发署贷款项目建议书，通过项目研究成果向法国开发署争取6000—8000万欧元低息政策性贷款。
四是做好《云南红河哈尼梯田国家湿地公园规划》调整工作，继续推进《红河州哈尼梯田保护管理总体规划》《元阳、红河、绿春、金平四县哈尼梯田保护管理控制性规划》颁布实施工作。
五是持续推进哈尼梯田遗产区脱贫攻坚和乡村振兴工作。以阿者科村入选2019年中国美丽休闲乡村、“阿者科计划”被教育部列为精准扶贫十大典型案例为契机，在打赢脱贫攻坚战基础上持续开展乡村环境整治，推进哈尼梯田遗产区乡村振兴战略实施。
六是做好《云南省红河哈尼梯田保护管理条例》宣传和执法工作，规范工作程序，依法开展哈尼梯田保护管理工作。
七是抓好哈尼梯田日常监测和巡查工作，做好痕迹管理。编制完成《红河哈尼梯田文化景观监测预警体系建设实施方案》，推进红河哈尼梯田数据库一期、哈尼梯田监测预警体系立项工作。
八是做好《红河哈尼梯田志》的资料征集、编纂等各项工作，年内完成编纂工作。
九是协调完善遗产地旅游开发模式，推动哈尼梯田产业发展，提高农民种植维护梯田的积极性。让保护文化遗产成果惠及人民群众，使种田农户成为哈尼梯田守护人和受益者，促进哈尼梯田可持续发展。
十是做好哈尼梯田文化的挖掘整理与传承展示工作，启动哈尼族节庆大典、哈尼多声部音乐收集编纂整理工作，开展哈尼梯田越野马拉松、梯田自行车越野赛、哈尼梯田非物质文化遗产及农耕技术展演、竞赛活动。
2.年度绩效目标设定
（1）做好哈尼梯田保护修复工作。继续做好哈尼梯田沟渠修复、道路维修等工作，哈尼梯田沟渠修复数不少于3条。
（2）加强哈尼梯田巡查监测及监测站点建设工作。加强梯田巡查监测及监测站点建设工作，划定红线，设置界桩，明确保护范围，保证哈尼梯田面积不少于 20 万亩；完成哈尼梯田巡查次数不少于12次，监测站点建设完成数不少于1处。
（3）扶持发展梯田产业。大力发展“稻鱼鸭”综合种养产业；利用冬闲时节，在非景区引进种植高产值水生蔬菜促进农民增收；积极推动遗产标识使用，使用数不少于5家。
（4）强化哈尼梯田宣传教育工作。采取多种方式抓好哈尼梯田的宣传工作，宣传次数不少于12次；编制哈尼梯田宣传材料不少于2本；通过多形式的宣传，让民众对哈尼梯田文化知识的认识、保护意识得到显著提高。
（5）挖掘传承梯田文化。抓好传统文化的挖掘整理与传承展示工作；认真做好《红河哈尼梯田志-梯田文化史》的撰写工作。我单位项目经费严格执行国家有关财经法律、法规和财务规章制度，坚持勤俭办事的方针。项目有健全的管理制度，有年度资金预算，有财务管理制度，按内控管理要求制定各科室工作制度、岗位职责及操作流程。
3.绩效指标设定情况
根据项目绩效目标，设定指向明确、合理可行、细化量化的绩效指标。主要包含产出指标、效益指标、满意度指标等。
（三）部门整体收支情况
1．部门预算批复情况。2020年部门预算总收入1335.85万元（含上年结转资金）；2020年部门预算总支出1335.85 元，其中：基本支出223.36 万元、项目支出1112.49万元。
2．年度收入情况。2020年全年收入共计1589.81万元（含上年结转资金），其中：财政拨款收入1589.81万元。
3．年度支出情况。2020年全年支出共计1528.56万元（含上年结转资金），其中：基本支出248.83万元、项目支出 1279.73万元。
（四）部门预算管理制度建设情况
为适应新形势下部门预算管理要求，红河哈尼梯田世界文化遗产管理局重视加强部门预算管理制度建设，制定了财务管理制度、收支业务管理制度、预算业务管理制度、资产管理制度等，全局的预算财务管理工作做到有制度可依，在制度管理的范围内执行。
二、绩效自评实施情况
（一）绩效自评目的
通过对我单位预算支出绩效目标的设置情况、资金使用情况、资金实施管理情况、整体支出绩效表现情况进行自我评价，了解资金使用是否达到了预期目标、资金管理是否规范、资金使用是否有效，检验资金支出效率和效果，分析存在的问题和原因，及时总结经验，改进管理措施，切实提高我单位的项目管理水平、财政资金使用效益和工作效率，并将评价结果作为改进红河哈尼梯田世界文化遗产管理局预算管理和安排以后年度预算的重要依据。
（二）自评指标体系
详见 2020 年部门整体支出绩效目标表。
（三）自评组织过程
1.前期准备
为认真贯彻落实预算绩效管理的实施意见和预算绩效管理考核办法，根据《红河州财政局关于开展2021年度州级部门整体支出和项目支出绩效自评和财政评价工作的通知》（红财绩发〔2021〕1号）文件要求，明确了我单位评价的实施方式、目的、内容、依据、时间及要求方面的情况。
2.组织实施
第一、根据单位 2020 年的整体支出绩效情况，制定了红河哈尼梯田世界文化遗产管理局评价指标体系。第二、按评价时间、要求，开展我单位2020年整体支出绩效自评工作。第三、按参考提纲撰写绩效自评报告。
三、评价情况分析及综合评价结论
根据红财绩发〔2021〕1号文件要求，我单位组织开展了2020年度部门整体支出绩效评价工作，对2020年度财政预算资金进行整体绩效评价，根据设定的绩效目标，运用合理的评价方法，对预算资金支出效率性、有效性和可持性等进行客观、公正的评价。我单位对财政专项资金的分配、使用和管理按照先有办法、后分资金；专款专用、独立核算；统一支付、严格把关的原则进行管理。严格执行预算，规范了资金审批和支付程序，提高了资金的使用效率。认真开展专项资金绩效管理，在资金分配中的项目申报、评审和安排，均按规定严格执行，每一笔收支都做到有依据、有凭证、有程序。确保专项资金依法管理与使用。根据整体绩效评价指标体系，我单位自评等级为“优秀”。
四、存在的问题和下一步工作建议
2020年，本单位科学有效地使用项目资金取得了较好的生态效益、社会效益等，但还存在一些问题和困难：
（一）绩效管理体系需要逐渐健全。绩效管理是一个完整系统，由绩效计划、绩效实施、绩效考核、绩效反馈四部分组成，四者紧密相连，缺一不可，但从目前管理现状看，绩效管理的整体性上还有差距，管理体系需要进一步健全。
（二）对现行的预算绩效管理不适应。随着财政改革步伐的推进，预算绩效管理在财政改革中的地位与角色更加凸显，而当前绩效管理没有成熟模式，没有专业绩效管理人员，缺乏专业知识和相应的工作经验。
（三）希望财政部门能进一步对绩效管理进行培训，提高绩效工作水平。
五、绩效自评结果应用
单位的预算项目资金全面绩效评价结果，将作为改进预算管理和安排以后年度预算的重要依据。在今后编制预算时，不断完善绩效评价指标，及时调整和优化我单位后续项目和以后年度预算支出的方向和结构，合理配置资源，加强财务管理，完善项目管理办法，切实提高项目管理水平、财政资金使用效益和部门工作效率。针对财政局的反馈意见，认真落实整改意见。加强资金使用的监管和跟踪，完善内部控制制度，明确责任，重视财政资金使用的绩效评价，用有限的资金履行好红河哈尼梯田世界文化遗产管理局的工作职责，保护好哈尼梯田，合理利用其自然生态、梯田农业、生态林业、民族文化、历史文化等丰富资源，推动全州社会经济文化生态可持续发展。
六、主要经验及做法
一是成立组织机构。领导重视，成立部门预算绩效管理工作领导小组，负责部门整体工作和项目的实施；二是制定管理办法。健全完善了财务管理制度，制定了《哈尼梯田保护管理专项经费管理办法》等相关规定，进一步规范了项目实施、资金管理等各方面内容；三是确定实施方案。对项目实施确定了机构、人员，提出了工作措施、质量进度、考核、监督检查验收、竣工决算等具体要求；四是加强项目督查。对项目实施进行不定期抽查及随机暗访；五是严抓项目竣工验收。对于项目竣工验收进行详细查验，层层把关，确保工程质量。六是规范项目结算审核。通过各方严格把关，有效的控制和节约了项目成本；七是狠抓部门财务决算；八是做好资料归档。
2021年2月19日
