红河州财政局：
根据红河州财政局《关于印发<红河州全面实施预算绩效管理工作推进方案>的通知》（红财发〔2020〕27 号）、《红河州财政局关于印发<红河州州级项目支出绩效评价管理办法>的通知》（红财绩发〔2020〕12号）、《红河州财政局关于开展2021年度州级部门整体支出和项目支出绩效自评和财政评价工作的通知》（红财绩发〔2021〕1号）等相关要求，哈尼梯田管理局高度重视，严格按照要求对财政预算项目资金开展绩效评价工作，现将自评情况报告如下：
一、基本情况
（一）项目概况
哈尼梯田管理局2020年共涉及6个项目。根据相关会议精神，州委、州政府作出《关于加强世界遗产红河哈尼梯田保护管理的决定》（红发〔2014〕34 号），2020年8月27日，《红河州财政局关于下达2020年红河哈尼梯田世界文化遗产管理局专项项目经费的通知》（红财教发〔2020〕59号）下达：1.2020年哈尼梯田保护专项经费1000.00万元（其中本级860.00万元，下级140.00万元）；2.哈尼梯田宣传培训经费20.00万元；3.对外交流宣传经费 20.00万元；2020年9月10日项目资金到账。根据《红河州财政局红河州发展和改革委员会关于下达2020年第一批州级预算（州本级）重点项目前期经费的通知》（红财建发〔2020〕74号），2020 年7月17日下达：1.哈尼梯田转变发展方式方案研究及向法国开发署申请政策性贷款项目180.00万元，2.数字红河哈尼梯田项目30.00万元；2020年8月27日项目资金到账。根据《红河州财政局红河州林业和草原局关于下达 2020年第二批财政林业改革发展资金（森林资源保护）的通知》（红财资环发〔2020〕41号），2020年8月26日下达保护地优化整合勘界资金18.02万元，2020年10月12日项目资金到账。
（二）项目绩效目标
1.项目绩效总目标
最终目标是建立比较完善的世界遗产红河哈尼梯田保护体系，成为活态文化遗产保护的典范；建成生态文明、文化多元、民族团结、社会和谐、经济发展的美丽家园；成为可持续发展的世界知名生态旅游目的地。
2.项目绩效阶段性目标
一是加强哈尼梯田十大片区的巡查监测和保护修复工作，完成哈尼梯田沟渠修复数不少于3条、哈尼梯田监测站点建设完成1处、巡查次数不少于12次；二是深入基层调查研究，确保能及时发现和解决问题；三是大力扶持发展梯田产业和遗产标识使用工作等，完成遗产标识使用数不少于5家；四是强化哈尼梯田宣传教育工作，采取多种方式抓好哈尼梯田的宣传工作，宣传次数不少于12次，编制哈尼梯田宣传教材不少于2本，对外交流次数不少于8次；通过多形式的宣传，让民众对哈尼梯田文化知识的认识、保护意识得到显著提高，通过宣传让更多人喜欢哈尼梯田。
二是编制《哈尼梯田区域发展前景分析和转变发展方式方案研究》研究报告；为2020年在昆明举办的联合国《生物多样性公约》及第十五次缔约方大会编制哈尼梯田人与自然和谐共生案例的专题材料撰写及相关技术服务；开展《法国开发署低息政策性贷款项目方案研究》编制。编制《数字红河哈尼梯田项目建设可行性研究报告》和积极准备项目前期相关资料，按计划开展工作，启动红河数字梯田项目建设。
三是实施2020年哈尼梯田湿地公园保护地优化整合勘界项目数1项。项目的实施能更好地保护梯田，使哈尼梯田可持续发展。
二、绩效评价工作开展情况
（一）绩效评价目的、对象和范围
为强化部门预算绩效管理责任，提高财政资金使用效益和管理水平，了解红河州2020年哈尼梯田保护管理经费的使用情况和取得的成效，总结项目资金管理经验进一步加强和规范项目资金管理，完善项目和资金管理办法，为指导预算编制和申报绩效目标、优化财政支出结构提供决策参考和依据。绩效评价的对象和范围为红河哈尼梯田世界文化遗产管理局2020年所有项目和世界遗产哈尼梯田元阳管理委员会、红河县哈尼梯田管理局、绿春县哈尼梯田管理局、金平县哈尼梯田管理局2020年哈尼梯田专项经费项目。
（二）绩效评价原则、评价指标体系（附表说明）、评价方法
1.绩效评价原则
根据绩效评价管理办法的相关规定，本次绩效评价遵循科学规范原则、公正公开原则、分级分类原则、绩效相关原则等。
2.评价指标体系（附表说明）
3.评价方法
评价从项目的完成率、完成时效、项目质量、成本控制、群众满意度等方面进行量化、具体分析。
（三）绩效评价工作过程
1.前期准备
红河哈尼梯田世界文化遗产管理局充分重视此次绩效评价工作，成立了由局长张杰群为组长、副局长卢光荣和杨沙斗为副组长、办公室主任李赟立、保护管理科科长周杰、宣传教育科科长张洪康、产业发展科科长杨婧、哈尼梯田管理局财务人员杨艳琼、杨桃梅为组员的部门预算绩效管理工作领导小组。在制度建设方面，制定了《云南省红河哈尼族彝族自治州哈尼梯田保护管理条例》《红河哈尼保护管理专项经费管理办法》等。该项目认真贯彻资金管理办法，严格、规范执行国家有关的财务管理制度。
2.组织实施
（1）项目组织情况
项目达到招投标要求的，按相关规定进行了招投标，中标单位签订合同；项目采购范围内的，按采购程序来实施；没有达到招投标权限又不在采购范围内的由本单位自行组织实施。实施过程都是按照本单位制定的管理制度来执行。
（2）项目管理情况
项目管理符合国家相关规定。项目实施过程中，遵循先事项申请，再根据实际情况制定相应的经费方案。项目结束后都要出台总结报告，实现了项目管理与过程管理的有机结合。
3.分析评价
项目分析评价从项目绩效目标完成情况分析。将项目支出后的实际状况与申报的绩效目标对比，从项目的经济性、效率性、有效性和可持续性等方面进行量化、具体分析。
三、综合评价情况及评价结论（附相关自评表）
（一）绩效评价综合结论
红河哈尼梯田世界文化遗产管理局按项目评价要求，认真、及时收集相关的基础数据、资料，认真做好自评工作，按照项目绩效评价各个指标依据和原则进行综合评价和审核定论，通过对2020年项目经费绩效自评，本单位自评等级为“优”。
（二）绩效目标实现情况
1.2020年哈尼梯田保护专项经费1000.00万元（其中本级860.00万元，下级140.00万元）。本级绩效目标实现情况：截至2020年12月31日此项目资金已全部支付完毕，完成哈尼梯田沟渠修复数已超3条，完成率超90%；哈尼梯田监测站点建设完成1处，完成率超90%；做好宣传教育培训工作和对外交流宣传工作，完成哈尼梯田保护管理宣传次数已超12次，完成率超90%；编制哈尼梯田宣传教材2本，完成率超90%；做好哈尼梯田特色产业发展扶持和遗产标识使用工作等，完成遗产标识使用数已超5家，完成率超90%。下级绩效目标实现情况：截至2020年12月31日，此项目资金已支付79.22万元，完成哈尼梯田宣传次数已超12次，完成率大于90%；哈尼梯田巡查监测次数已超12次，完成率大于90%；项目资金下达时间2020年9月，项目完成时间为资金下达一年内。此项目自评等级为“优”。
2.哈尼梯田宣传培训经费20.00 万元绩效目标实现情况：截至2020年12月31日此项目资金已全部支付完毕，通过哈尼梯田“四评五进”宣传、哈尼梯田媒体宣传及举办培训班等宣传教育工作，宣传次数已超20次，培训次数2次，通过项目实施增强公众对哈尼梯田的认知与保护，通过广泛的宣传教育，让世界知道哈尼梯田在红河，让红河走向世界。此项目自评等级为“优”。
3.对外交流宣传经费20.00万元绩效目标实现情况：截至2020年12月3日，此项目资金已全部支付完毕，通过做好哈尼梯田中意合作交流、文化和自然融合联合实践、世界遗产保护联盟、对外挂职交流等对外文化、经济和科研等交流工作，对外交流宣传次数已超8次，通过项目实施增强公众对遗产价值的认知与支持，促进国内外文化交流。此项目自评等级为“优”。
4.哈尼梯田转变发展方式方案研究及向法国开发署申请政策性贷款项目180.00万元绩效目标实现情况：截至2020年 12月31日，此项目资金已全部支付完毕，按计划编制了《哈尼梯田区域发展前景分析和转变发展方式方案研究》研究报告和开展《法国开发署低息政策性贷款项目方案研究》编制；因疫情影响 2020年在昆明举办的联合国《生物多样性公约》延期举行；积极做好第十五次缔约方大会编制哈尼梯田人与自然和谐共生案例的专题材料撰写及相关技术服务。此项目自评等级为“优”。
5.数字红河哈尼梯田30.00万元绩效目标实现情况：截至2020年12月31日此项目资金已全部支付完毕，按计划编制《数字红河哈尼梯田项目建设可行性研究报告》和积极准备项目前期相关资料，启动红河数字梯田项目建设。此项目自评等级为“优”。
6.保护地优化整合勘界资金18.02 万元绩效目标实现情况：截至2020年12月31日，此项目资金已全部支付完毕，按计划实施2020年哈尼梯田湿地公园保护地优化整合勘界项目数1项，哈尼梯田湿地公园保护地优化整合勘界项目完成率大于等于90%，项目的实施能更好地保护梯田，使哈尼梯田可持续发展。此项目自评等级为“优”。2020年红河哈尼梯田世界遗产管理局项目的实施使国内外民众对哈尼梯田的认识和保护有所提升、对周边生态环境有所改善、可持续对哈尼梯田长期起保护作用，社会公众对哈尼梯田保护的满意度超 90%。
四、绩效评价指标分析
（一）项目决策情况分析
州委州政府对哈尼梯田工作高度重视，根据《关于加强世界遗产红河哈尼梯田保护管理的决定》（红发〔2014〕34 号）、《关于以生态文明建设引领红河高质量跨越式发展的决定》（红发〔2020〕1号）、哈尼梯田实际情况和往年情况等，本单位认真规划和制定 2020年项目预算申请并已批复，项目资金已全部下达，按计划及时认真实施各个项目。
（二）项目过程情况分析
1.项目资金情况分析
项目资金按照单位财务制度，实行专款专用，先立项，再报经费，并采取分期付款方式进行支付。资金拨付严格审批程序，使用规范，会计核算结果真实、准确。项目单位建立健全项目实施预算方案、财务管理制度和会计核算制度，此次绩效评价过程中未发现有截留、挤占或挪用项目资金的情况。制定了《红河哈尼保护管理专项经费管理办法》和《财务管理暂行办法》等。项目认真贯彻资金管理办法和财务管理暂行办法，严格、规范执行国家有关的财务管理制度。
2.项目管理情况分析
项目按《云南省红河哈尼族彝族自治州哈尼梯田保护管理条例》《红河哈尼保护管理专项经费管理办法》等制度管理实施，并制定项目实施方案，成立了部门预算绩效管理工作领导小组，结合哈尼梯田保护与发展的现实需要，进行科学规划。项目实施过程中，遵循先事项申请，再根据实际情况制定相应的经费方案，项目结束后出台总结报告，对项目的事前、事中、事后进行监督，实现了项目管理与过程管理的有机结合，但监督管理工作有待加强。对相关档案资料进行收集、分类、整理、归档，档案资料完整、齐全、规范。
3.项目组织实施情况分析
项目达到招投标要求的，按国家相关规定进行了招投标，中标单位签订合同，按合同规定实施。没有达到招投标权限，由本单位自行组织实施。实施过程都是按照本单位制定的管理制度来执行。
（三）项目产出情况分析
1.项目成本（预算）控制情况
一是成立组织机构。领导重视，成立了部门预算绩效管理工作领导小组，负责项目的实施；二是制定管理办法。健全完善了财务管理制度，制定了《哈尼梯田保护管理专项经费管理办法》等相关规定，进一步规范了项目实施、资金管理等各方面内容；三是确定实施方案。对项目实施确定了机构、人员，提出了工作措施、质量进度、考核、监督检查验收、竣工决算等具体要求；四是加强项目督查。对项目实施进行不定期抽查及随机暗访；五是严抓项目竣工验收。对于项目竣工验收进行详细查验，层层把关，确保工程质量；六是规范项目结算审核。通过各方严格把关，有效的控制和节约了项目成本；七是狠抓竣工财务决算。
2.项目完成质量项目实施有效促进了哈尼梯田的保护管理工作，保护了哈尼梯田的生态环境和农耕文化，为保护好哈尼梯田农耕文化，使哈尼梯田农耕文化代代相传奠定了基础。
（四）项目效益情况分析
1.项目预期目标完成程度项目资金到账后，本单位按照实施方案认真组织开展实施，已使用1279.73万元，使用率 95.47%。已达到项目预期目标完成程度。
2.项目实施对经济和社会的影响通过项目的实施，提升遗产地管理机构保护、管理工作的水平和效率。科学保护了哈尼梯田生态环境，引导群众自觉参与到保护管理工作中来，促进了哈尼文化的保护与传承，带动相关企业社会力量加大投入，围绕梯田农特产业进行综合开发工作，促进农民增收致富，推动哈尼梯田地区可持续发展。
五、主要经验及做法
一是成立组织机构。领导重视，成立了部门预算绩效管理工作领导小组，负责项目的实施；二是制定管理办法。健全完善了财务管理制度，制定了《哈尼梯田保护管理专项经费管理办法》等相关规定，进一步规范了项目实施、资金管理等各方面内容；三是确定实施方案。对项目实施确定了机构、人员，提出了工作措施、质量进度、考核、监督检查验收、竣工决算等具体要求；四是加强项目督查。对项目实施进行不定期抽查及随机暗访；五是严抓项目竣工验收。对于项目竣工验收进行详细查验，层层把关，确保工程质量。六是规范项目结算审核。通过各方严格把关，有效的控制和节约了项目成本；七是狠抓竣工财务决算；八是做好资料归档。
六、存在的问题及原因分析
通过项目实施，哈尼梯田活态的农业文化遗产，良性的生态系统、传统的村落民居、精湛的农耕稻作、分配合理的灌溉体系等价值得到延续与传承。但在外界经济文化、特别是现代价值观的影响下，维系梯田农业社会的传统受到威胁。一是生态保护任务十分艰巨。通过落实退耕还林政策和实施《云南省红河州哈尼梯田保护管理条例》，生态环境得到了有效改善和保护，但由于生态效益补偿等机制不健全，群众生产生活、农村经济发展的需要与生态保护之间产生了一些新的矛盾，群众在遗产区周边乱挖乱采、乱砍滥伐等现象时有发生，生态保护任务十分艰巨。二是乡土性的保护工作严峻。外来的新技术和材料对遗产区内传统乡土技艺造成影响，尤其是对传统乡土民居的冲击。新的价值观和社会生活模式对当地传统乡土文化造成影响，特别是对世居各民族传承至今的歌舞、礼节、仪式等非物质文化遗产的冲击。三是执法整治工作力度不够。由于遗产地范围广、涉及面大，加之各职能部门的执法权限不足，乱搭乱建、乱侵乱占、乱采滥挖等违章行为时有发生，影响到红河哈尼梯田文化遗产区的完整性与真实性。四是保护管理资金严重匮乏。哈尼梯田保护与利用是一项庞大的系统工程，由于投入不足，农产品开发深度不够，产品附加值不高，丰富的遗产资源尚未激活转变成增加群众收入的经济要素，导致群众保护梯田的积极性、主动性和创造性不强。
七、有关建议
（一）建议逐年加大投入。一是持续安排投入哈尼梯田保护管理经费，并逐年增加。二是整合社会资金，调动群众积极性，主动参与哈尼梯田的保护管理和文化传承，利用景区景点资源和自由资源条件开发经营。三是整合项目资金来进行遗产保护。
（二）建议加强生态建设，构建生态完善的环境保护体系。
加强对自然保护区、梯田生态功能区的保护，继续实施哈尼梯田文化景观生态植被恢复及退耕还林等。
（三）建议加强文化传承，提高对乡土遗产价值的认知感。按照遗产地乡土建筑演变的规律，对传统乡土建筑按照“传统型制、传统结构、传统工艺”进行现代居住功能的提升改造，为遗产地乡土建筑提供现代需求的解决方案和可自行操作的示范案例。
八、其他需要说明的问题
无。
2020年2月20日
